国泰国证有色金属行业指数分级基金

    (160221)
    基金类型:股票指数 基金规模:16.20亿亿元
    成 立 日:2015年03月30日 基金公司国泰基金
    基金经理:徐成城   基金评级:暂无评级
    购买状态:申购-开放| 赎回-开放
    基金净值[2024-03-21]

    1.2478

    日增长率: 0.65% 累计净值: 0.9079

    • 近一周
      增长率
      3.07%
    • 近一月
      增长率
      13.46%
    • 近一季
      增长率
      15.03%
    • 近半年
      增长率
      3.09%
    实时估值 历史净值

    基金概况

    基金全称 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金 基金简称 国泰国证有色金属行业指数分级
    基金代码 160221 基金类型 股票指数
    发行日期 2015年03月16日 成立日期 2015年03月30日
    基金公司 国泰基金 资产规模 16.20亿
    管理费率 1.00 托管费率 0.22
    申购费率 0.00 赎回费率 1.50
    业绩比较基准 国证有色金属行业指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5% 跟踪标的 国证有色金属行业指数

    投资目标

    本基金紧密跟踪标的指数,追求基金净值收益率与业绩比较基准之间的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

    投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股及其备选成份股、债券、债券回购、银行存款、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    投资策略

    1、股票投资策略
    本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。
    在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
    2、债券投资策略
    基于流动性管理的需要,本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债券、央行票据和金融债,债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资产的投资收益。
    3、股指期货投资策略
    本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。
    本基金投资股指期货的,基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。

    收益分配原则

    本基金分级份额存续期间暂不进行收益分配。
    在本基金国泰有色份额、有色A份额、有色B份额的运作期间内,基金管理人可根据实际情况,在履行适当程序后对基金收益分配原则进行调整,并相应修改有色A份额、有色B份额基金份额净值的计算公式等,且此项修改无需召开基金份额持有人大会。
    经基金份额持有人大会决议通过,并报中国证监会备案后,如果终止有色A份额、有色B份额的运作,本基金将根据基金份额持有人大会决议调整基金的收益分配原则。具体见基金管理人届时发布的相关公告。

    风险收益特征

    本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计,不同的基金份额具有不同的风险收益特征。
    运作过程中,本基金共有三类基金份额,分别为国泰有色份额、有色A份额、有色B份额。其中国泰有色份额为普通的股票型指数基金份额,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金;有色A份额的预期风险和预期收益较低;有色B份额采用了杠杆式的结构,预期风险和预期收益有所放大,将高于普通的股票型基金。
    国泰基金
    管理规模:2252.83亿 旗下基金:149只
    国泰纳斯达克100指数

    日增长率 -0.04% 累计净值 7.17

    国泰黄金ETF联接A

    日增长率 0.52% 累计净值 1.9078

    国泰黄金ETF联接C

    日增长率 0.52% 累计净值 1.8784

    国泰量化价值精选混合A

    日增长率 0.2611% 累计净值 1.0753

    国泰量化价值精选混合C

    日增长率 0.2638% 累计净值 1.0644