国都证券股份有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告
国都证券股份有限公司关于旗下部分基金
可投资于科创板股票的公告
根据有关法律法规规定和基金合同的约定，国都证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）旗下部分基金可投资科创板股票。
可投资科创板股票的基金列表详见附表。
现将有关情况说明如下：
1、科创板上市的股票是国内依法上市的股票，属于《基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”。
2、附件一所列基金的基金合同中的投资范围中均包括“国内依法上市的股票”，且投资科创板股票符合附件一所列基金的基金合同所约定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标。
3、基金管理人在投资科创板股票过程中，将根据审慎则，保持基金投资风格的一致性，并做好流动性风险管理工作。
科创板股票具有下列投资风险，敬请附件一所列基金的投资者注意：
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
投资科创板股票存在的风险包括但不限于：
1、退市风险
科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；退市情形更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形；执行标准更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市,且不
再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，上市公司退市风险更大。
2、市场风险科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。
科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。
3、流动性风险
由于科创板投资门槛高于A股其他板块，整体板块流动性可能弱于A股，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。
4、集中度风险
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。
5、系统性风险
科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。
6、政策风险
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
基金管理人将根据市场状况择机投资科创板股票，并在附件一所列基金更新的招募说明书中相应调整重要提示及风险揭示章节。
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，敬请投资人注意投资风险。投资者在办理基金申购、交易等相关业务前，应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书（更新）及相关业务规则等件。
特此公告。
附：可投资科创板股票的证券投资基金列表
国都证券股份有限公司
2019年6月25日
附：可投资科创板股票的证券投资基金列表
序号基金名称基金代码
1国都消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金004777
2国都智能制造混合型发起式证券投资基金004935
3国都量化精选混合型证券投资基金005247
4国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金002020
5国都多策略混合型证券投资基金005264
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高
风险收益特征 于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，
属于中等预期收益风险水平的投资品种
基金管理人 国都证券股份有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2019年4月1日－2019年6月30日）
1.本期已实现收益 940,346.68
2.本期利润 831,523.89
3.加权平均基金份额本期利润 0.0253
4.期末基金资产净值 32,644,414.39
5.期末基金份额净值 1.037
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
④
过去三个月 2.27% 1.26% -0.95% 1.22% 3.22% 0.04%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
3.3其他指标
注：无
§4管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
2015年12月 经济学硕士。2011年
游典宗 基金经理 28日 - 8年 加入国都证券，历任
资产管理总部行业研
究员、投资经理助理。
现任国都证券基金管
理部总经理助理、基
金经理、公募证券投
资基金管理业务投资
决策委员会成员。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规的规定和《国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》等有关法律件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资运作符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4报告期内基金投资策略和运作分析
2019年二季度，由于中美贸易战再次进入博弈阶段，人民币贬值预期再起，年初市场预计的货币宽松预期落空，加之前期市场涨幅较大，多重利空因素的影响下，市场普遍下滑，上证综指跌幅3.62%，中小板指数跌幅10.99%，创业板指数跌幅10.75%。
本基金一直聚焦于消费、医药、科技三个行业，通过逆向投资的办法挖掘相关行业，尤其是
行业龙头的投资机会。由于基金产品重仓持有的消费股和部分畜禽养殖股虽然经历了一定程度的下跌，但是由于基本面扎实，在经历了一定的调整之后，又重新回归上涨趋势，部分股票甚至创下了市场新高。未来，本基金关注的重点依然是消费、医药、科技三大领域，我们会对行业当中的优质公司保持高度的关注，努力为投资人赚取稳健回报。
4.5报告期内基金的业绩表现
截止2019年6月30日，本基金份额净值为1.037元，份额累计净值1.077元，季度基金份额净值增长率2.27%。同期基金业绩比较基准增长率-0.95%，本基金份额净值增长率高于业绩比较基准3.22个百分点。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形；截至报告期末，本基金资产净值仍低于五千万元。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 30,031,238.40 90.56
其中：股票 30,031,238.40 90.56
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售 - -
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 3,036,242.43 9.16
8 其他资产 95,211.01 0.29
9 合计 33,162,691.84 100.00
注：由于计算中四舍五入的因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 4,122,080.00 12.63
B 采矿业 - -
C 制造业 21,871,698.40 67.00
电力、热力、燃气及水生产和供应 - -
业
E 建筑业 - -
批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,497,000.00 4.59
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 1,300,200.00 3.98
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,240,260.00 3.80
R 化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 30,031,238.40 92.00
注：以上行业分类以2019年06月30日的证监会行业分类标准为依据。
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
1 600436 片仔癀 20,000 2,304,000.00 7.06
2 000876 新希望 110,400 1,917,648.00 5.87
3 002507 涪陵榨菜 60,000 1,830,000.00 5.61
4 603707 健友股份 50,000 1,767,500.00 5.41
5 002299 圣农发展 69,000 1,747,080.00 5.35
6 002304 洋河股份 14,000 1,701,840.00 5.21
7 300760 迈瑞医疗 10,000 1,632,000.00 5.00
8 600298 安琪酵母 50,000 1,581,500.00 4.84
9 002234 民和股份 50,000 1,399,500.00 4.29
10 002311 海大集团 45,000 1,390,500.00 4.26
注：本基金所投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货以对冲系统性风险为目的，达到套期保值目的。基金管理人动态调整股指期货合约持仓品种、持仓数量，与现货相匹配，控制风险，并驻留相对收益。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
5.10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的备选证券库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 92,699.90
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,914.69
5 应收申购款 596.42
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 95,211.01
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他字描述部分
由于计算中四舍五入的因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 34,222,010.17
报告期期间基金总申购份额 1,133,058.07
减:报告期期间基金总赎回份额 3,889,021.83
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" -
填列）
报告期期末基金份额总额 31,466,046.41
注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
注：本报告期内，本公司未持有本基金。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：本报告期内，本公司未运用固有资金申购、赎回本基金。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
注：本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
8.2影响投资者决策的其他重要信息
本基金可投资于科创板股票，我公司已于2019年6月27日在《国都证券股份有限公司关于
旗下部分基金可投资于科创板股票的公告》披露了相关事项。
§9备件目录
9.1备件目录
1、《国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
2、《国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其更新
3、《国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及其更新
4、中国证监会要求的其他件
9.2存放地点
基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站www.guodu.com
9.3阅方式
投资者可免费阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。相
关公开披露的法律件，投资者还可在本基金管理人网站（www.guodu.com）阅。
国都证券股份有限公司
2019年7月18日
份额 12,630,672.31
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" -
填列）
报告期期末基金份额总额 284,478,285.16
注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
注：本报告期内，基金管理人未持有本基金。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：本报告期内，本公司未运用固有资金申购、赎回本基金。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
者类 持有基金份额比
别 序号 例达到或者超过 期初 申购 赎回 持有份额 份额占
20%的时间区间 份额 份额 份额 比
机构 1 2019-06-25 至 0.00 130,829,700.17 0.00 130,829,700.17 45.99%
2019-06-30
2 2019-06-20 至 0.00 53,829,845.06 0.00 53,829,845.06 18.92%
2019-06-24
2019-06-20 至
3 2019-06-20 ， 0.00 53,785,069.56 0.00 53,785,069.56 18.91%
2019-06-24 至
2019-06-24
个人 - - - - - - -
产品特有风险
报告期内，因部分机构投资者出现大额申购，导致其持有份额比例超过基金总份额的20%且占比较大，除本基金招募说明书中列示的各项风险情形外，还包括因该类投资者巨额赎回可能导致的基金清盘风险和基金净值波动风险。
报告期内，本基金未发生上述相关风险事项。
8.2影响投资者决策的其他重要信息
本基金可投资于科创板股票，我公司已于2019年6月27日在《国都证券股份有限公司关于
旗下部分基金可投资于科创板股票的公告》披露了相关事项。
§9备件目录
9.1备件目录
1、《国都量化精选混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
2、《国都量化精选混合型证券投资基金基金合同》
3、《国都量化精选混合型证券投资基金托管协议》
4、中国证监会要求的其他件
9.2存放地点
基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站www.guodu.com
9.3阅方式
投资者可免费阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。相关公开披露的法律件，投资者还可在本基金管理人网站（www.guodu.com）阅。
国都证券股份有限公司
2019年7月18日
他重要信息
本基金可投资于科创板股票，我公司已于2019年6月27日在《国都证券股份有限公司关于
旗下部分基金可投资于科创板股票的公告》披露了相关事项。
§10备件目录
10.1备件目录
1、《国都消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新
2、《国都消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》及其更新
3、《国都消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》及其更新
4、中国证监会要求的其他件
10.2存放地点
基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站www.guodu.com
10.3阅方式
投资者可免费阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。相关公开披露的法律件，投资者还可在本基金管理人网站（www.guodu.com）阅。
国都证券股份有限公司
2019年7月18日
2019-06-03
2 2019-05-31至 0.00 14,823,977.37 0.00 14,823,977.37 10.91%
2019-06-18
3 2019-06-19至 0.00 31,100,414.69 0.00 31,100,414.69 22.89%
2019-06-30
4 2019-06-19至 0.00 31,100,414.69 0.00 31,100,414.69 22.89%
2019-06-30
5 2019-06-04至 0.00 14,872,824.63 0.00 14,872,824.63 10.95%
2019-06-18
6 2019-06-04至 0.00 14,872,824.63 0.00 14,872,824.63 10.95%
2019-06-18
7 2019-04-01至 10,009,000.00 0.00 0.00 10,009,000.00 7.37%
2019-06-03
个人 - - - - - - -
产品特有风险
报告期内，因部分机构投资者出现大额申购，导致其持有份额比例超过基金总份额的20%，除本基金招募说明书中列示的各项风险情形外，还包括因该类投资者巨额赎回可能导致的基金清盘风险和基金净值波动风险。
本基金为发起式基金，根据基金合同及相关法律法规约定，自基金成立之日起，基金管理人的发起资金持有基金份额不得少于3年，报告期内，本基金未发生上述相关风险事项。
9.2影响投资者决策的其他重要信息
本基金可投资于科创板股票，我公司已于2019年6月27日在《国都证券股份有限公司关于
旗下部分基金可投资于科创板股票的公告》披露了相关事项。
§10备件目录
10.1备件目录
1、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新
2、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金基金合同》及其更新
3、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金托管协议》及其更新
4、中国证监会要求的其他件
10.2存放地点
基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站www.guodu.com
10.3阅方式
投资者可免费阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。相
关公开披露的法律件，投资者还可在本基金管理人网站（www.guodu.com）阅。
国都证券股份有限公司
2019年7月18日