国都智能制造混合型发起式证券投资基金

变更基金经理的公告

　　1.公告基本信息

基金名称国都智能制造混合型发起式证券投资基金

基金简称国都智能制造

基金主代码004935

基金管理人名称国都证券股份有限公司

公告依据《证券投资基金信息披露管理办法》等

基金经理变更类型解聘基金经理

共同管理本基金的其他基金经理姓名张崴

张晓磊

离任基金经理姓名程广飞

　　注：-

　　2.新任基金经理的相关信息

　　注：无

　　3.离任基金经理的相关信息

离任基金经理姓名程广飞

离任因工作职责调整

离任日期2018-12-24

是否转任本公司其他工作岗位继续担任我公司旗下国都量化精选混合型证券投资基金、国都多策略混合型证券投资基金基金经

理

是否已按规定在中国基金业协会办理变更手续是

是否已按规定在中国基金业协会办理注销手续否

　　注：-

　　4.其他需要说明的事项

　　无

　　国都证券股份有限公司

　　2018年12月26日

根据国都聚鑫定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）《基金合同》、《招募说明

书》的规定，本基金申购和赎回的开放日及时间安排如下：

本基金的封闭期为自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）或自每一开放

期结束之日次日起（包括该日）一年的期间。本基金的首个封闭期为自《基金合同》生效之日起

（包括《基金合同》生效之日）一年的期间。第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括

该日）一年的期间，以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。

本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。

本基金每个开放期最短不少于 5 个工作日，最长不超过 20 个工作日。

2016 年 12 月 21 日（含）至 2017 年 12 月 20 日（含）期间为本基金的第一个封闭期。 2017

年 12 月 21 日起（含）至 2017 年 12 月 27 日（含）期间的工作日为本基金第一个开放期； 2017

年 12 月 28 日（含）至 2018 年 12 月 27 日（含）期间为本基金的第二个封闭期。

2018 年 12 月 28 日起（含）至 2019 年 1 月 28 日（含）期间的工作日为本基金第二个开放期，

即自 2018 年 12 月 28 日起（含）至 2019 年 1 月 28 日（含）期间的工作日可以办理本基金申购、国都聚鑫定期开放混合型证券投资基金第二个开放期办理申购、赎回业务的公告

第 3 页 共 7 页

赎回业务，并自第二个开放期结束之日次日即 2019 年 1 月 29 日（含）起进入为期一年的第三个

封闭期，即自 2019 年 1 月 29 日（含）起一年内不再办理本基金的申购、赎回业务。

本基金办理基金份额的申购和赎回等业务的开放日为开放期内的每个工作日，具体办理时间

为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但本基金管理人根据法律法规、

中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，本

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露

办法》的有关规定在指定媒介上公告。

在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机

构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为该开放期内下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

但若投资者在开放期最后一个开放日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视

为无效申请。

如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时

间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，继续计算该开放期时间，直到满

足开放期的时间要求。

3. 日常申购业务

3.1 申购金额限制

投资者通过本基金管理人和其他销售机构首次申购单笔最低限额为人民币 10 元，追加申购单

笔最低限额为 10 元；追加申购单笔最低限额为人民币 10 元。

投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。

投资者可多次申购，单个投资者累计持有份额比例不得超过基金份额总数的 50%。

如果基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比例达

到或者超过基金份额总数的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情形，基金

管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请。

3.2 申购费率

本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者在一

天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体申购费率如下：

3.2.1 前端收费国都聚鑫定期开放混合型证券投资基金第二个开放期办理申购、赎回业务的公告

第 4 页 共 7 页

申购金额（M） 申购费率 备注

10<=M<1000000 1.20% -

1000000<=M<5000000 1.00% -

5000000<=M 1000 元/笔 -

注： -

3.2.2 后端收费

注： 无

3.3 其他与申购相关的事项

1、本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费

用，不列入基金资产。

2、本基金管理人可以在法律法规和基金合同约定范围内调整调整费率或收费方式，并最迟应

于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

3、本基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金

促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行

必要手续后，本基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率。

4. 日常赎回业务

4.1 赎回份额限制

投资者单笔赎回不得少于 1 份；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不足 1

份时，本基金管理人有权将投资者在该销售机构的剩余基金份额一次性全部作赎回处理。

4.2 赎回费率

-

持有期限（N） 赎回费率

1 天<=N<7 天 1.50%

7 天<=N<30 天 0.75%

30 天<=N<365 天 0.50%

365 天<=N<730 天 0.25%

730 天<=N 0.00%

注： 本基金在投资者赎回基金份额时收取赎回费。基金份额的赎回费率按照持有时间递减，即相

关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。

4.3 其他与赎回相关的事项

1、本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费用应根据相关规定按照

比例归入基金财产，具体比例如下：持有期按照先进先出则计算。对持续持有期少于 7 日的投

资人收取 1.5%的赎回费，对持续持有期大于等于 7 日但少于 30 日的投资人收取 0.75%的赎回费，国都聚鑫定期开放混合型证券投资基金第二个开放期办理申购、赎回业务的公告

第 5 页 共 7 页

并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于 30 日但少于 93 日的投资人收取 0.5%

的赎回费，并将赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期大于等于 93 日但少于 186 日的投

资人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期大于等于 186 日但

少于 365 日的投资人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 25%计入基金财产；对持续持有期大

于等于 365 日但少于 730 日的投资人收取 0.25%的赎回费，并将赎回费总额的 25%计入基金财产；

对持续持有期大于等于 730 日的投资人不收取赎回费。其余未计入基金财产的部分用于支付注册

登记费和其他必要的手续费。

2、本基金管理人可以在法律法规和基金合同约定范围内调整调整费率或收费方式，并最迟应

于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

3、本基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金

促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行

必要手续后，本基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率。

5. 日常转换业务

5.1 转换费率

-

5.2 其他与转换相关的事项

-

6. 定期定额投资业务

-

7. 基金销售机构

7.1 场外销售机构

7.1.1 直销机构

-

7.1.2 场外代销机构

1、国都证券股份有限公司各分支机构

办公地址：详见国都证券股份有限公司网址： www.guodu.com

客服电话： 400-818-8118国都聚鑫定期开放混合型证券投资基金第二个开放期办理申购、赎回业务的公告

第 6 页 共 7 页

2、其他基金销售机构情况详见本基金管理人发布的相关公告。

7.2 场内销售机构

-

8. 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

1、《基金合同》生效后，在封闭期，本基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基

金份额净值。

2、在本次开放期，即自 2018 年 12 月 28 日起（含）至 2019 年 1 月 28 日（含）的期间，本

基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日

的基金份额净值和基金份额累计净值，敬请投资者留意。

3、本基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。

本基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额

累计净值登载在指定媒介上。

9. 其他需要提示的事项

1、申购和赎回的场所：本基金的申购与赎回将通过销售进行。具体的销售网点将由基金管理

人在招募说明书、基金份额发售公告或其他相关公告中列明。投资者应当在销售机构办理基金销

售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

2、申购与赎回的则：（1） “未知价” 则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基

金份额净值为基准进行计算；（2） “金额申购、份额赎回” 则，即申购以金额申请，赎回以份

额申请；（3）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；（4）赎回遵循“先

进先出” 则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。基金管理人可在法律法规允

许的情况下，对上述则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介上公告。

3、申购和赎回的款项支付：投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申

购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回

成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括

该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

4、本公告仅针对本基金第二个开放期办理申购、赎回业务有关事项予以说明。投资者欲了解国都聚鑫定期开放混合型证券投资基金第二个开放期办理申购、赎回业务的公告

第 7 页 共 7 页

本基金开放期内办理申购与赎回业务的详细规定，请阅本基金的基金合同、招募说明书的相关

内容。本基金的基金合同、招募说明书刊登在 2018 年 3 月 27 日《中国证券报》，投资者亦可登陆

本基金管理人网站（www.guodu.com）进行询。有关本基金开放申购、赎回业务的具体规定若有

变化，本基金管理人将另行公告。

5、风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；

本基金管理人的过往投资业绩不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，选择须谨慎。敬请

投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和更新的招募说明书等信息披露件，了解本基金的

风险收益特征，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产

状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相符，自主做出投资决策。本基金管理人提醒投

资人应遵守“买者自负”的则，在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致

的投资风险，由投资人自行承担。

6、本基金以定期开放方式运作，每一年开放一次申购和赎回，投资人需在开放期提出申购、

赎回申请，在封闭期将无法按照基金份额净值进行申购和赎回，并且每个开放期的起始日和终止

日所对应的日历日期并不一定相同，因此，投资人需关注本基金的相关公告，避免因错过开放期

而无法申购或赎回基金份额。

国都证券股份有限公司

2018 年 12 月 26 日

工作 394,500.00 0.81

R 化、体育和娱乐业 344,900.00 0.71

S 综合 - -

合计 19,634,181.00 40.27

注：以上行业分类以2018年12月31日的证监会行业分类标准为依据。

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：本基金本报告期末未持有港股通股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值

比例（％）

1 601398 工商银行 148,100 783,449.00 1.61

2 601318 中国平安 13,000 729,300.00 1.50

3 601988 中国银行 168,400 607,924.00 1.25

4 600519 贵州茅台 1,000 590,010.00 1.21

5 000651 格力电器 16,300 581,747.00 1.19

6 601288 农业银行 151,400 545,040.00 1.12

7 601211 国泰君安 32,900 504,028.00 1.03

8 600048 保利地产 40,000 471,600.00 0.97

9 600000 浦发银行 46,700 457,660.00 0.94

10 600104 上汽集团 16,900 450,723.00 0.92

注：本基金所投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：（1）本基金本报告期末未持有股指期货。

（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金将根据风险管理的则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行交易，以降低股票仓位调整的交易成本，提高投资效率，从而更好地实现投资目标。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：（1）本基金本报告期末未持有国债期货。

（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1

本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2

本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的备选证券库。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 62,753.39

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 1,651.96

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 64,405.35

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他字描述部分

由于计算中四舍五入的因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 65,011,447.08

报告期期间基金总申购份额 -

减:报告期期间基金总赎回份额 2,111,443.06

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" -

填列）

报告期期末基金份额总额 62,900,004.02

注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

注：本报告期内，基金管理人未持有本基金。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

注：本报告期内，本公司未运用固有资金申购、赎回本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

注：本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

根据我公司第一届董事会第二十次会议决议，自2018年12月3日起，由赵远峰担任总经理

职务。

§9备件目录

9.1备件目录

1、《国都量化精选混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

2、《国都量化精选混合型证券投资基金基金合同》

3、《国都量化精选混合型证券投资基金托管协议》

4、中国证监会要求的其他件

9.2存放地点

基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站www.guodu.com

9.3阅方式

投资者可免费阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。相关公开披露的法律件，投资者还可在本基金管理人网站（www.guodu.com）阅。

国都证券股份有限公司

2019年1月19日

持有份额占 发起份额占 发起份额承

项目 持有份额总数 基金总份额 发起份额总数 基金总份额 诺持有期限

比例（%） 比例（%）

基金管理人固有 10,001,000.00 54.83 10,001,000.00 54.83 3年

资金

基金管理人高级 - - - - -

管理人员

基金经理等人员 - - - - -

基金管理人股东 - - - - -

其他 - - - - -

合计 10,001,000.00 54.83 10,001,000.00 54.83 3年

§9影响投资者决策的其他重要信息

9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资

者类 持有基金份额比例达到 期初 申购 赎回 份额占

别 序号 或者超过20%的时间区 份额 份额 份额 持有份额 比

间

机构 1 2018/10/01-2018/12/3110,001,000.00 - - 10,001,000.00 54.83%

个人 - - - - - - -

产品特有风险

报告期内，本基金管理人发起资金持有份额比例超过基金总份额的20%且持有比例较大，除本基金招募说明书中列示的各项风险情形外，还包括因该类投资者巨额赎回可能导致的基金清盘风险和基金净值波动风险。

根据基金合同及相关法律法规约定，自基金成立之日起，基金管理人的发起资金持有基金份额不得少于3年，报告期内，本基金未发生上述相关风险事项。

9.2影响投资者决策的其他重要信息

根据我公司第一届董事会第二十次会议决议，自2018年12月3日起，由赵远峰担任总经理

职务。

§10备件目录

10.1备件目录

1、《国都消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新

2、《国都消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》及其更新

3、《国都消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》及其更新

4、中国证监会要求的其他件

10.2存放地点

基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站www.guodu.com

10.3阅方式

投资者可免费阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。相关公开披露的法律件，投资者还可在本基金管理人网站（www.guodu.com）阅。

国都证券股份有限公司

2019年1月19日

§9影响投资者决策的其他重要信息

9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资

者类 持有基金份额比例达到 期初 申购 赎回 份额占

别 序号 或者超过20%的时间区 份额 份额 份额 持有份额 比

间

机构 1 2018/10/01-2018/12/3110,009,000.00 - - 10,009,000.00 59.03%

个人 - - - - - - -

产品特有风险

报告期内，本基金管理人发起资金持有份额比例超过基金总份额的20%且持有比例较大，除本基金招募说明书中列示的各项风险情形外，还包括因该类投资者巨额赎回可能导致的基金清盘风险和基金净值波动风险。

根据基金合同及相关法律法规约定，自基金成立之日起，基金管理人的发起资金持有基金份额不得少于3年，报告期内，本基金未发生上述相关风险事项。

9.2影响投资者决策的其他重要信息

根据我公司第一届董事会第二十次会议决议，自2018年12月3日起，由赵远峰担任总经理

职务。

§10备件目录

10.1备件目录

1、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新

2、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金基金合同》及其更新

3、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金托管协议》及其更新

4、中国证监会要求的其他件

10.2存放地点

基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站www.guodu.com

10.3阅方式

投资者可免费阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。相关公开披露的法律件，投资者还可在本基金管理人网站（www.guodu.com）阅。

国都证券股份有限公司

2019年1月19日

报告期末持有基金情况

者类 持有基金份额比例达到

别 序号 或者超过20%的时间区 期初 申购 赎回 持有份额 份额占

间 份额 份额 份额 比

机构 1 2019/01/01-2019/03/3110,009,000.00 - - 10,009,000.00 67.11%

个人 - - - - - - -

产品特有风险

报告期内，本基金管理人发起资金持有份额比例超过基金总份额的20%且持有比例较大，除本基金招募说明书中列示的各项风险情形外，还包括因该类投资者巨额赎回可能导致的基金清盘风险和基金净值波动风险。

根据基金合同及相关法律法规约定，自基金成立之日起，基金管理人的发起资金持有基金份额不得少于3年，报告期内，本基金未发生上述相关风险事项。

9.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§10备件目录

10.1备件目录

1、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新

2、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金基金合同》及其更新

3、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金托管协议》及其更新

4、中国证监会要求的其他件

10.2存放地点

基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站www.guodu.com

10.3阅方式

投资者可免费阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。相

关公开披露的法律件，投资者还可在本基金管理人网站（www.guodu.com）阅。

国都证券股份有限公司

2019年4月22日