关于国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更的公告

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    关于国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理

    变更的公告

    1. 公告基本信息

    基金名称 国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金

    基金简称 国都创新驱动

    基金主代码 002020

    基金管理人名称 国都证券股份有限公司

    公告依据 《 证券投资基金信息披露管理办法》 、 《 基金管理公司投资

    管理人员管理指导意见》 等相关法规的规定。

    基金经理变更类型 解聘基金经理

    共同管理本基金的其他基金经理姓名 游典宗

    离任基金经理姓名 程广飞

    注: -

    2. 新任基金经理的相关信息

    注:无。

    3. 离任基金经理的相关信息

    离任基金经理姓名 程广飞

    离任因 工作职责调整

    离任日期 2018-08-01

    是否转任本公司其他工作岗位

    继续担任我公司旗下国都智能制造混合型发起式证券投资基金、

    国都量化精选混合型证券投资基金、国都多策略混合型证券投资

    基金基金经理

    是否已按规定在中国基金业协会办理变

    更手续 是

    是否已按规定在中国基金业协会办理注

    销手续 否

    注: -

    4. 其他需要说明的事项

    无。

    国都证券股份有限公司

    2018 年 8 月 2 日

    本基金以宏观分析为基础,结合各行业的演绎特征,

    确定阶段性重点行业,由行业研究团队加以重点覆

    盖。行业研究员重点对所覆盖的行业及个股的成长性

    及估值水平做出独立的判断和评级,精选优质个股作

    投资策略 为构建组合的基础。一方面,基金管理人通过研究中

    国经济新常态下各行业在新形势下的转型和升级,结

    合宏观经济政策和导向,寻找中国当期阶段最受益的

    核心重点行业;另一方面,研究团队会对重点行业跟

    踪竞争格局的变化,把握产业演进和升级过程中,行

    业龙头盈利能力提升的投资机会

    业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率*80%+

    中国债券总指数收益率*20%

    本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高

    风险收益特征 于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,

    属于中等预期收益风险水平的投资品种

    基金管理人 国都证券股份有限公司

    基金托管人 兴业银行股份有限公司

    §3主要财务指标和基金净值表现

    3.1主要财务指标

    单位:人民币元

    主要财务指标 报告期(2018年7月1日-2018年9月30日)

    1.本期已实现收益 -3,433,920.72

    2.本期利润 -2,034,445.02

    3.加权平均基金份额本期利润 -0.0556

    4.期末基金资产净值 33,237,752.93

    5.期末基金份额净值 0.913

    注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    3.2基金净值表现

    3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

    阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①-③ ②-④

    过去三个月 -5.78% 1.02% -1.52% 1.08% -4.26% -0.06%

    3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    3.3其他指标

    注:无。

    §4管理人报告

    4.1基金经理(或基金经理小组)简介

    姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

    任职日期 离任日期

    2015年12月 经济学硕士。2011年

    游典宗 基金经理 28日 - 7年 加入国都证券,历任

    资产管理总部行业研

    究员、投资经理助理。

    现任国都证券基金管

    理部基金经理、公募

    证券投资基金管理业

    务投资决策委员会成

    员。

    中科院研究生院工学

    硕士,北京科技大学

    计算机学士。2011年

    毕业加入中国国际金

    融有限公司创新产品

    部担任分析师,随后

    任光大证券股份有限

    程广飞 基金经理 2015年12月 2018年8月 6年 公司量化研究员,

    28日 1日 2013年加入国都证

    券,担任研究所金融

    工程研究员、金融工

    程组负责人。现任国

    都证券基金管理部基

    金经理、公募证券投

    资基金管理业务投资

    决策委员会成员。

    4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规的规定和《国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》等有关法律件的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资运作符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。

    4.3公平交易专项说明

    4.3.1公平交易制度的执行情况

    本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

    4.3.2异常交易行为的专项说明

    本报告期内,未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

    本报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。

    4.4报告期内基金投资策略和运作分析

    2018年三季度,市场担忧的方面如中美贸易战、人民币贬值、社保征收等利空因素趋于缓和,市场对利空的评估逐渐趋于理性,不确定性在降低,虽然下跌的趋势虽然并未完全停止,但部分龙头优质个股出现反弹。整个三季度,上证综指跌幅0.92%,中小板指数跌幅11.22%,创业板指数跌幅12.16%。

    本基金一直聚焦于消费、医药、科技三个行业,通过逆向投资的办法挖掘相关行业,尤其是行业龙头的投资机会。虽然中国经济面临的内外挑战在加剧,但我们从人口结构、产业完整度、竞争优势进行多方对比之后,还是选择坚信中国经济的韧性,稳定的政治环境、不断改善的营商环境、庞大的市场需求决定了中国仍然是全世界最具有活力的经济体之一。报告期,我们对部分前期跌幅较大,但公司基本面并没有恶化,且ROE水平高、财务杠杆合理、行业龙头地位稳固、估值合理的消费类、医药类龙头公司进行了适当加仓。

    4.5报告期内基金的业绩表现

    截止2018年9月30日,本基金份额净值为0.913元,份额累计净值0.953元,季度基金份额净值增长率-5.78%。同期基金业绩比较基准增长率-1.52%,本基金份额净值增长率低于业绩比较基准4.26个百分点。

    4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

    报告期内,本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形;截至报告期末,本基金资产净值仍低于五千万元。

    §5投资组合报告

    5.1报告期末基金资产组合情况

    序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

    1 权益投资 25,070,992.10 73.85

    其中:股票 25,070,992.10 73.85

    2 基金投资 - -

    3 固定收益投资 - -

    其中:债券 - -

    资产支持证券 - -

    4 贵金属投资 - -

    5 金融衍生品投资 - -

    6 买入返售金融资产 - -

    其中:买断式回购的买入返售 - -

    金融资产

    7 银行存款和结算备付金合计 8,827,527.75 26.00

    8 其他资产 52,204.23 0.15

    9 合计 33,950,724.08 100.00

    注:由于计算中四舍五入的因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

    5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

    代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例

    (%)

    A 农、林、牧、渔业 - -

    B 采矿业 815,600.00 2.45

    C 制造业 15,203,294.10 45.74

    电力、热力、燃气及水生产和供应 - -

    E 建筑业 - -

    批发和零售业 2,159,750.00 6.50

    G 交通运输、仓储和邮政业 652,000.00 1.96

    H 住宿和餐饮业 - -

    I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,418,850.00 7.28

    J 金融业 1,009,600.00 3.04

    K 房地产业 - -

    L 租赁和商务服务业 - -

    M 科学研究和技术服务业 292,000.00 0.88

    N 水利、环境和公共设施管理业 - -

    O 居民服务、修理和其他服务业 - -

    教育 - -

    Q 卫生和社会工作 689,200.00 2.07

    R 化、体育和娱乐业 1,830,698.00 5.51

    S 综合 - -

    合计 25,070,992.10 75.43

    注:以上行业分类以2018年09月30日的证监会行业分类标准为依据。

    5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

    注:本基金本报告期末未持有港股通股票。

    5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值

    比例(%)

    1 002470 金正大 221,000 1,493,960.00 4.49

    2 300144 宋城演艺 67,000 1,490,750.00 4.49

    3 600299 安迪苏 110,000 1,463,000.00 4.40

    4 603868 飞科电器 28,000 1,404,200.00 4.22

    5 300595 欧普康视 36,540 1,298,997.00 3.91

    6 300529 健帆生物 25,000 1,091,250.00 3.28

    7 601336 新华保险 20,000 1,009,600.00 3.04

    8 603233 大参林 20,000 948,800.00 2.85

    9 600809 山西汾酒 20,000 945,800.00 2.85

    10 000596 古井贡酒 11,000 915,530.00 2.75

    注:本基金所投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

    5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    注:本基金本报告期末未持有债券。

    5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

    注:本基金本报告期末未持有债券。

    5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

    注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    注:本基金报告期末未持有贵金属。

    5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    注:本基金本报告期末未持有权证。

    5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

    5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    注:(1)本基金本报告期末未持有股指期货。

    (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。

    5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

    本基金投资股指期货以对冲系统性风险为目的,达到套期保值目的。基金管理人动态调整股指期货合约持仓品种、持仓数量,与现货相匹配,控制风险,并驻留相对收益。

    5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

    5.10.1本期国债期货投资政策

    根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。

    5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    注:(1)本基金本报告期末未持有国债期货。

    (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。

    5.10.3本期国债期货投资评价

    本基金本报告期末未持有国债期货。

    5.11投资组合报告附注

    5.11.1

    本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调,或在报告

    编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    5.11.2

    本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的备选证券库。

    5.11.3其他资产构成

    序号 名称 金额(元)

    1 存出保证金 46,281.78

    2 应收证券清算款 -

    3 应收股利 -

    4 应收利息 5,624.24

    5 应收申购款 298.21

    6 其他应收款 -

    7 待摊费用 -

    8 其他 -

    9 合计 52,204.23

    5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债。

    5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。

    5.11.6投资组合报告附注的其他字描述部分

    由于计算中四舍五入的因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

    §6开放式基金份额变动

    单位:份

    报告期期初基金份额总额 37,158,173.57

    报告期期间基金总申购份额 204,913.88

    减:报告期期间基金总赎回份额 950,157.50

    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-" -

    填列)

    报告期期末基金份额总额 36,412,929.95

    注:总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。

    §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

    7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

    注:本报告期内,本公司未持有本基金。

    7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

    注:本报告期内,本公司未运用固有资金申购、赎回本基金。

    §8影响投资者决策的其他重要信息

    8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

    注:本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

    8.2影响投资者决策的其他重要信息

    自2018年8月1日起,程广飞不再担任国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理,

    我公司已通过指定渠道披露该事项。

    §9备件目录

    9.1备件目录

    1、《国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

    2、《国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其更新

    3、《国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及其更新

    4、中国证监会要求的其他件

    9.2存放地点

    基金管理人和基金托管人的住所,并登载于基金管理人网站www.guodu.com

    9.3阅方式

    投资者可免费阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。相关公开披露的法律件,投资者还可在本基金管理人网站(www.guodu.com)阅。

    国都证券股份有限公司

    2018年10月25日

    金持有份额情况

    持有份额占 发起份额占 发起份额承

    项目 持有份额总数 基金总份额 发起份额总数 基金总份额 诺持有期限

    比例(%) 比例(%)

    基金管理人固有 10,009,000.00 57.93 10,009,000.00 57.93 3年

    资金

    基金管理人高级 - - - - -

    管理人员

    基金经理等人员 - - - - -

    基金管理人股东 - - - - -

    其他 - - - - -

    合计 10,009,000.00 57.93 10,009,000.00 57.93 3年

    §9影响投资者决策的其他重要信息

    9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

    报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

    投资

    者类 持有基金份额比例达到 期初 申购 赎回 份额占

    别 序号 或者超过20%的时间区 份额 份额 份额 持有份额 比

    机构 1 2018/07/01-2018/09/3010,009,000.00 - - 10,009,000.00 57.93%

    个人 - - - - - - -

    产品特有风险

    报告期内,本基金管理人发起资金持有份额比例超过基金总份额的20%且持有比例较大,除本基金招募说明书中列示的各项风险情形外,还包括因该类投资者巨额赎回可能导致的基金清盘风险和基金净值波动风险。

    根据基金合同及相关法律法规约定,自基金成立之日起,基金管理人的发起资金持有基金份额不得少于3年,报告期内,本基金未发生上述相关风险事项。

    9.2影响投资者决策的其他重要信息

    无。

    §10备件目录

    10.1备件目录

    1、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新

    2、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金基金合同》及其更新

    3、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金托管协议》及其更新

    4、中国证监会要求的其他件

    10.2存放地点

    基金管理人和基金托管人的住所,并登载于基金管理人网站www.guodu.com

    10.3阅方式

    投资者可免费阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。相关公开披露的法律件,投资者还可在本基金管理人网站(www.guodu.com)阅。

    国都证券股份有限公司

    2018年10月25日

    > 根据我公司第一届董事会第二十次会议决议,自2018年12月3日起,由赵远峰担任总经理

    职务。

    §10备件目录

    10.1备件目录

    1、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新

    2、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金基金合同》及其更新

    3、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金托管协议》及其更新

    4、中国证监会要求的其他件

    10.2存放地点

    基金管理人和基金托管人的住所,并登载于基金管理人网站www.guodu.com

    10.3阅方式

    投资者可免费阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。相关公开披露的法律件,投资者还可在本基金管理人网站(www.guodu.com)阅。

    国都证券股份有限公司

    2019年1月19日

    报告期末持有基金情况

    者类 持有基金份额比例达到

    别 序号 或者超过20%的时间区 期初 申购 赎回 持有份额 份额占

    间 份额 份额 份额 比

    机构 1 2019/01/01-2019/03/3110,009,000.00 - - 10,009,000.00 67.11%

    个人 - - - - - - -

    产品特有风险

    报告期内,本基金管理人发起资金持有份额比例超过基金总份额的20%且持有比例较大,除本基金招募说明书中列示的各项风险情形外,还包括因该类投资者巨额赎回可能导致的基金清盘风险和基金净值波动风险。

    根据基金合同及相关法律法规约定,自基金成立之日起,基金管理人的发起资金持有基金份额不得少于3年,报告期内,本基金未发生上述相关风险事项。

    9.2影响投资者决策的其他重要信息

    无。

    §10备件目录

    10.1备件目录

    1、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新

    2、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金基金合同》及其更新

    3、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金托管协议》及其更新

    4、中国证监会要求的其他件

    10.2存放地点

    基金管理人和基金托管人的住所,并登载于基金管理人网站www.guodu.com

    10.3阅方式

    投资者可免费阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。相

    关公开披露的法律件,投资者还可在本基金管理人网站(www.guodu.com)阅。

    国都证券股份有限公司

    2019年4月22日