关于国都证券股份有限公司旗下公募证券投资基金对持有

的部分证券采用“指数收益法”进行估值价格调整的公告

根据中国证监会《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导

意见》（中国证券监督管理委员会公告〔2017〕 13 号）的有关规定，

经与基金托管人协商一致，自 2018 年 6 月 19 日起，国都证券股份有

限公司对旗下管理基金持有的停牌股票天齐锂业 （股票代码： 002466） 、

益丰药房（股票代码：603939）、金正大（股票代码：002470）采用

“指数收益法”予以估值。

待股票复牌后,若该证券未恢复活跃交易，则股票的估值价格调整

为每日收盘价与 “指数收益法” 估值价格取孰低数；若该证券恢复活

跃交易后，则恢复使用每日收盘价作为当日估值价格,届时不再另行

公告。投资者可登陆我公司网站（www.guodu.com）或拨打客户服务

电话 400-818-8118 咨询相关信息。

特此公告。

国都证券股份有限公司

2018 年 6 月 21 日

　2. 日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间

　根据国都多策略混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）《基金合同》、《招募说明书》的规定，

本基金申购和赎回的开放日及时间安排如下：

　投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常

交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎

回时除外。

　基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将

视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指

定媒介上公告。

　3. 日常申购业务

　3.1 申购金额限制

　投资者通过基金管理人和其他销售机构首次申购最低限额为人民币 10 元、最高限额为人民币 1 亿元，

追加申购单笔最低限额为 10 元、最高限额为人民币 1 亿元。

　投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。

　投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限。

　3.2 申购费率

　本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果

有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体申购费率如下：

　3.2.1 前端收费

　申购金额（M） 申购费率 备注

10〈=M〈1000000 1.20% -

1000000〈=M〈5000000 1.00% -5000000〈=M 1000 元/笔 -　注：-　3.2.2 后端收费

　注：-　3.3 其他与申购相关的事项

　1、本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列

入基金资产。

　2、本基金管理人可以在法律法规和基金合同约定范围内调整调整费率或收费方式，并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　3、本基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，

定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，本基金

管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率。

　4. 日常赎回业务

　4.1 赎回份额限制

　投资者单笔赎回不得少于 1 份；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不足 1 份时，本基

金管理人有权将投资者在该销售机构的剩余基金份额一次性全部作赎回处理。

　4.2 赎回费率

　-　持有期限（N） 赎回费率

1 天〈=N〈7 天 1.50%

7 天〈=N〈30 天 0.75%

30 天〈=N〈365 天 0.50%

365 天〈=N〈730 天 0.25%

730 天〈=N 0.00%

　注：本基金在投资者赎回基金份额时收取赎回费。基金份额的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金

份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。

　4.3 其他与赎回相关的事项

　1、本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入

基金财产；对持续持有期大于等于 30 日但少于 93 日的投资人收取的赎回费的 75%计入基金财产；对持续

持有期大于等于 93 日但少于 186 日的投资人收取的赎回费的 50%计入基金财产；对持续持有期大于等于

186 日但少于 730 日的投资人收取的赎回费的 25%计入基金财产；赎回费未计入基金财产的部分用于支付

注册登记费和其他必要的手续费。

　2、本基金管理人可以在法律法规和基金合同约定范围内调整调整费率或收费方式，并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　3、本基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，

定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，本基金

管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率。

　5. 日常转换业务

　5.1 转换费率

　-　5.2 其他与转换相关的事项

　-　6. 定期定额投资业务

　-　7. 基金销售机构

　7.1 场外销售机构

　7.1.1 直销机构

　-　7.1.2 场外代销机构

　1、国都证券股份有限公司各分支机构

　网址：www.guodu.com

　客服电话：400-818-8118

　2、兴业银行股份有限公司

　网址：www.cib.com.cn

　3、华福证券有限责任公司

　网址：www.gfhfzq.com.cn

　4、其他基金销售机构情况详见本基金管理人发布的相关公告。

　7.2 场内销售机构

　-　8. 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

　《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资

产净值和基金份额净值。

　在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售

网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当

在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

　9. 其他需要提示的事项

　1、申购和赎回的场所：本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在

相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构

办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

　2、申购与赎回的则：（1）“未知价”则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

值为基准进行计算；（2）“金额申购、份额赎回”则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；（3）当

日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；（4）赎回遵循“先进先出”则，即按照

投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述则进行调

整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　3、申购和赎回的款项支付：投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，

申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确

认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发

生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

　4、本公告仅针对本基金开放申购、赎回业务有关事项予以说明。投资者欲了解本基金开放期内办理申

购与赎回业务的详细规定，请阅本基金的基金合同、招募说明书的相关内容。本基金的基金合同、招募

说明书刊登在 2018 年 2 月 13 日《中国证券报》，投资者亦可登陆本基金管理人网站（www.guodu.com）

进行询。有关本基金开放申购、赎回业务的具体规定若有变化，本基金管理人将另行公告。

　5、风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一

定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；本基金管理人的

过往投资业绩不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，选择须谨慎。敬请投资者于投资前认真阅读

本基金的基金合同和更新的招募说明书等信息披露件，了解本基金的风险收益特征，自主判断基金的投

资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受

能力相符，自主做出投资决策。本基金管理人提醒投资人应遵守“买者自负”的则，在投资人做出投资

决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。

　国都证券股份有限公司

　2018 年 6 月 21 日

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

2018年二季度，在信用条件收紧、中美贸易摩擦加剧、棚改货币化安置政策退出预期、人民币贬值引发资本外流担忧、股权质押风险暴露等多重利空因素的影响下，市场普遍下滑，上证综指跌幅10.14%，中小板指数跌幅12.98%，创业板指数跌幅15.46%。

本基金一直聚焦于消费、医药、科技三个行业，通过逆向投资的办法挖掘相关行业，尤其是行业龙头的投资机会。报告期，虽然本基金投资的部分公司的股价创出新高，但由于整体市场的调整，加之产品的股票仓位较高，虽然产品跑赢了业绩基准，但产品的净值也遭受了较大的下滑。展望未来，虽然中国经济面临的内外挑战在加剧，但我们还是坚信中国经济的韧性仍在，稳定的政治环境、不断改善的营商环境、庞大的市场需求决定了中国仍然是全世界最具有活力的经济体之一。在大幅下跌之后，市场风险已经得到了有效的释放。本基金关注的重点依然是消费、医药、科技三大领域，我们会对行业当中的优质公司保持高度的关注，在市场的底部区间做好布局，努力为投资人赚取稳健回报。

4.5报告期内基金的业绩表现

截止2018年6月30日，本基金份额净值为0.969元，份额累计净值1.009元，季度基金份额净值增长率-6.38%。同期基金业绩比较基准增长率-7.65%，本基金份额净值增长率高于业绩比较基准1.27个百分点。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形；截至报告期末，本基金资产净值仍低于五千万元。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 24,526,926.56 67.68

其中：股票 24,526,926.56 67.68

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 10,722,619.97 29.59

8 其他资产 989,774.44 2.73

9 合计 36,239,320.97 100.00

注：由于计算中四舍五入的因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 18,643,376.56 51.79

电力、热力、燃气及水生产和供应 - -

业

E 建筑业 - -

批发和零售业 2,740,950.00 7.61

G 交通运输、仓储和邮政业 464,400.00 1.29

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 1,033,200.00 2.87

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 化、体育和娱乐业 1,645,000.00 4.57

S 综合 - -

合计 24,526,926.56 68.14

注：以上行业分类以2018年06月30日的证监会行业分类标准为依据。

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：本基金本报告期末未持有港股通股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值

比例（％）

1 300595 欧普康视 46,540 2,085,922.80 5.79

2 002470 金正大 241,000 1,658,080.00 4.61

3 300144 宋城演艺 70,000 1,645,000.00 4.57

4 600887 伊利股份 50,000 1,395,000.00 3.88

5 002422 科伦药业 40,000 1,284,000.00 3.57

6 600299 安迪苏 110,000 1,280,400.00 3.56

7 300136 信维通信 40,000 1,229,200.00 3.41

8 300114 中航电测 120,000 1,084,800.00 3.01

9 300529 健帆生物 25,000 1,072,250.00 2.98

10 603939 益丰药房 20,000 1,061,200.00 2.95

注：本基金所投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：（1）本基金本报告期末未持有股指期货。

（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货以对冲系统性风险为目的，达到套期保值目的。基金管理人动态调整股指期货合约持仓品种、持仓数量，与现货相匹配，控制风险，并驻留相对收益。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：（1）本基金本报告期末未持有国债期货。

（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1

本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调，或在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2

本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的备选证券库。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 69,865.20

2 应收证券清算款 915,502.19

3 应收股利 -

4 应收利息 3,413.02

5 应收申购款 994.03

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 989,774.44

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 占基金资产 流通受限情况说明

公允价值(元) 净值比例（%）

1 603939 益丰药房 1,061,200.00 2.95 拟筹划重大资产重

组

注：本基金截至2018年6月30日持有以上因公布的拟筹划重大资产重组可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。

5.11.6投资组合报告附注的其他字描述部分

由于计算中四舍五入的因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 40,003,929.66

报告期期间基金总申购份额 47,456.61

减:报告期期间基金总赎回份额 2,893,212.70

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" -

填列）

报告期期末基金份额总额 37,158,173.57

注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

注：本报告期内，本公司未持有本基金。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

注：本报告期内，本公司未运用固有资金申购、赎回本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

注：本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

根据我公司第一届董事会第十八次会议决议，自2018年6月6日起，常喆先生不再担任我公

司总经理职务，由副总经理赵远峰先生（现分管公募基金管理业务）在法定期限内（即不超过6

个月）代为履行总经理职责。

我公司已于2018年6月8日在指定报刊及网站公告该事项。

§9备件目录

9.1备件目录

1、《国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

2、《国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其更新

3、《国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及其更新

4、中国证监会要求的其他件

9.2存放地点

基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站www.guodu.com

9.3阅方式

投资者可免费阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。相关公开披露的法律件，投资者还可在本基金管理人网站（www.guodu.com）阅。

国都证券股份有限公司

2018年7月20日

- - -

管理人员

基金经理等人员 - - - - -

基金管理人股东 - - - - -

其他 - - - - -

合计 10,009,000.00 57.11 10,009,000.00 57.11 3年

§9影响投资者决策的其他重要信息

9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资者 持有基金份额

类别 序号 比例达到或者 期初 申购 赎回 持有份额 份额占

超过20%的时 份额 份额 份额 比

间区间

2018年04月

机构 1 01日至201810,009,000.00 - -10,009,000.00 57.11%

年06月30日

个人 - - - - - - -

产品特有风险

报告期内，本基金管理人发起资金持有份额比例超过基金总份额的20%且持有比例较大，除本基金招募说明书中列示的各项风险情形外，还包括因该类投资者巨额赎回可能导致的基金清盘风险和基金净值波动风险。

根据基金合同及相关法律法规约定，自基金成立之日起，基金管理人的发起资金持有基金份额不得少于3年，报告期内，本基金未发生上述相关风险事项。

9.2影响投资者决策的其他重要信息

根据我公司第一届董事会第十八次会议决议，自2018年6月6日起，常喆先生不再担任我公

司总经理职务，由副总经理赵远峰先生（现分管公募基金管理业务）在法定期限内（即不超过6

个月）代为履行总经理职责。

我公司已于2018年6月8日在指定报刊及网站公告该事项。

§10备件目录

10.1备件目录

1、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新

2、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金基金合同》及其更新

3、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金托管协议》及其更新

4、中国证监会要求的其他件

10.2存放地点

基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站www.guodu.com

10.3阅方式

投资者可免费阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。相关公开披露的法律件，投资者还可在本基金管理人网站（www.guodu.com）阅。

国都证券股份有限公司

2018年7月20日

4、中国证监会要求的其他件

10.2存放地点

基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站www.guodu.com

10.3阅方式

投资者可免费阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。相关公开披露的法律件，投资者还可在本基金管理人网站（www.guodu.com）阅。

国都证券股份有限公司

2019年1月19日

报告期末持有基金情况

者类 持有基金份额比例达到

别 序号 或者超过20%的时间区 期初 申购 赎回 持有份额 份额占

间 份额 份额 份额 比

机构 1 2019/01/01-2019/03/3110,009,000.00 - - 10,009,000.00 67.11%

个人 - - - - - - -

产品特有风险

报告期内，本基金管理人发起资金持有份额比例超过基金总份额的20%且持有比例较大，除本基金招募说明书中列示的各项风险情形外，还包括因该类投资者巨额赎回可能导致的基金清盘风险和基金净值波动风险。

根据基金合同及相关法律法规约定，自基金成立之日起，基金管理人的发起资金持有基金份额不得少于3年，报告期内，本基金未发生上述相关风险事项。

9.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§10备件目录

10.1备件目录

1、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新

2、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金基金合同》及其更新

3、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金托管协议》及其更新

4、中国证监会要求的其他件

10.2存放地点

基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站www.guodu.com

10.3阅方式

投资者可免费阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。相

关公开披露的法律件，投资者还可在本基金管理人网站（www.guodu.com）阅。

国都证券股份有限公司

2019年4月22日