中银证券中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公

告

　1.公告基本信息

基金名称 中银证券中证 500 交易型开放式指数证券投资基金

基金简称 中银证券中证 500ET

（场内简称：BOCI500；扩位简称：中银证券 500ET）

基金主代码 515190

基金运作方式 契约型, 交易型开放式

基金合同生效日 2020 年 4 月 30 日

基金管理人名称 中银国际证券股份有限公司

基金托管人名称 招商银行股份有限公司

公告依据

《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《中银证券中证 500 交易

型开放式指数证券投资基金基金合同》、《中银证券中证 500 交易型开 放

式指数证券投资基金招募说明书》等

　　2.基金募集情况

基金募集申请获中国证监会核准的号 证监许可[2019]2052 号

基金募集期间 自 2020 年 3 月 30 日

至 2020 年 4 月 24 日止

验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

募集资金划入基金托管专户的日期 2020 年 4 月 30 日

募集有效认购总户数（单位：户 ） 2255

募集期间净认购金额（单位：人民币元） 251,438,000

认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元） 28,080.00

募集份额（单位：

份）

有效认购份额 251,438,000

利息结转的份额 28,080

合计 251,466,080

其中： 募集期间

基金管理人运用

固有资金认购本

基金情况

认购的基金份额 （单位：份） 0

占基金总份额比例 0

其他需要说明的事项 无

其中： 募集期间

基金管理人的从

业人员认购本基

金情况

认购的基金份额（单位：份） 1000

占基金总份额比例 0.0004%

募 集 期 限 届 满 基 金 是 否 符 合 法 律 法 规 规 定 的 办 理

基金备案手续的条件 是

向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 获 得 书 面 确 认 的

日期 2020 年 4 月 30 日

　　注：1、基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为【0】，本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为【0】。

　　2、按照有关法律规定，本基金合同生效前的有关法定信息披露费、会计师费、律师费不从基金财产中列支。

　　3.其他需要提示的事项

　　自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。基金份额持有人可以在本基金合同生效后，前往销售机构询交易确认情况，也可以通过拨打本基金管理人的客服热线 021-61195566/400-620-8888（免长途通话费）选择 6 公募基金业务转人工或登陆公司基金网站（www.bocifunds.com）询交易确认情况。

　　本基金自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购、赎回业务。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

　　本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎回，但在基金申请上市期间，可暂停办理申购、赎回。

　　风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。

　　中银国际证券股份有限公司

　　2020 年 5 月 6 日