南方油证券投资基金招募说明书（更新）

（2019 年第1 号）

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

截止日：2019 年06 月15 日

南方油证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第1 号）

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目录

§1 绪言.............................................................................................................................................4

§2 释义.............................................................................................................................................5

§3 风险揭示...................................................................................................................................10

§4 基金的投资...............................................................................................................................16

§5 基金管理人...............................................................................................................................31

§6 境外投资顾问............................................................................................................................40

§7 基金份额的分类........................................................................................................................41

§8 基金的募集...............................................................................................................................42

§9 基金合同的生效........................................................................................................................43

§10 基金份额的上市交易..............................................................................................................44

§11 基金份额的申购和赎回..........................................................................................................45

§12 基金的费用与税收..................................................................................................................56

§13 基金的财产..............................................................................................................................59

§14 基金资产估值..........................................................................................................................60

§15 基金的收益与分配..................................................................................................................65

§16 基金的会计与审计..................................................................................................................67

§17 基金的信息披露......................................................................................................................68

§18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算..........................................................................73

§19 基金托管人..............................................................................................................................75

§20 境外托管人..............................................................................................................................80

§21 相关服务机构..........................................................................................................................83

§22 基金合同的内容摘要............................................................................................................130

§23 基金托管协议的内容摘要....................................................................................................144

§24 基金份额持有人服务............................................................................................................155

§25 其他应披露事项....................................................................................................................157

§26 招募说明书存放及其阅方式............................................................................................158

§27 备件...............................................................................................................................159

南方油证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第1 号）

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重要提示

本基金经中国证监会2016 年3 月22 日证监许可[2016]581 号注册募集，基金合同

于2016 年6 月15 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判

断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景

等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在

投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理

性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收

益，亦承担基金投资中出现的各类风险。作为境外投资产品，投资本基金可能遇到的境外

投资风险包括投资标的风险、汇率风险和政治风险等；作为上市基金特有的运作风险，可

能遇到的风险包括折溢价风险等；作为开放式基金风险，可能遇到的风险包括利率风险、

信用风险、流动性风险、管理风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险

和衍生品风险等。本基金主要投资于全球范围内跟踪油价格的公募基金以及公司股票，

基金净值会因为石油、天然气等能源价格波动、行业及公司的经营风险和财务风险等因素

产生波动，上述因素的波动和变化可能会使基金资产面临潜在风险。本基金风险揭示详见

招募说明书“风险揭示”章节等。

本基金为基金中基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。

投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露

件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产

品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过

往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的则管理和运用基金资产，但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”

则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化及基金份额上市交易价格波

动引致的投资风险，由投资者自行负责。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019 年6 月

15 日,有关财务数据和净值表现截止日为2019 年3 月31 日（未经审计）。

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§1 绪言

本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销

售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简

称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5 号<招募说明书的内

容与格式>》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》

）、《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》（以

下简称《通知》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规

以及《南方油证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或

对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资

人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细阅基金合同。

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§2 释义

本《招募说明书》中，除非意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指南方油证券投资基金

2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合同，为本

基金提供境外资产托管服务的境外金融机构

5、境外投资顾问：指符合法律法规规定的条件，根据基金管理人与其签订的合同，为

本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务的境外金融机构

6、基金合同：指《南方油证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和

补充

7、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方油证券投资基金托

管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

8、招募说明书：指《南方油证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

9、基金份额发售公告：指《南方油证券投资基金基金份额发售公告》

10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性件、司法解

释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

11、《基金法》：指2012 年12 月28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议修订，自2013 年