关于国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金暂停大额申购(含定期定

额投资)及转换转入业务的公告

一、公告基本信息

　　基金名称国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金

基金简称国泰金泰灵活配置混合

基金主代码519020

基金管理人名称国泰基金管理有限公司

公告依据

《证券投资基金信息披露管理办法》、《国泰金泰灵活配置混合型证券投资

基金基金合同》、《国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》等

相关件的规定。

暂停相关业务的起始日、金额

及因说明

暂停大额申购起始日2019年7月19日

暂停大额转换转入起始日2019年7月19日

暂停大额定期定投起始日2019年7月19日

限制申购金额（单位：元）50,000.00

限制转换转入金额（单位：元）50,000.00

限制定期定投金额（单位：元）50,000.00

暂停大额申购、转换转入及定期定额

投资业务的因说明保护基金份额持有人利益

下属分级基金的基金简称国泰金泰灵活配置混合A国泰金泰灵活配置混合C

下属分级基金的交易代码519020519022

该分级基金是否暂停大额申

购、定期定额投资及转换转入

业务

是是

　　注：自2019年7月19日起，对本基金的申购、定期定额投资及转换转入业务的金额进行限制。单日每个基金账户的累计申购、定期定额投资及转换转入业务的金额不应超过50,000.00元，如单日每个基金账户的累计申购、定期定额投资及转换转入业务的金额超过50,000.00元，本基金管理人将有权部分或全部确认失败。

　　二、其他需要提示的事项

　　在本基金限制大额申购、定期定额投资及转换转入业务期间，本基金的赎回等业务正常办理。本基金取消或调整上述大额申购、定期定额投资及转换转入业务限制的具体时间将另行公告。

　　投资者可登录本公司网站 www.gtfund.com，或拨打客户服务电话400-888-8688咨询相关信息。

　　特此公告

　　国泰基金管理有限公司　　2019年7月19日

688033天宜上佳21,406436,040.2220.370.0219%

688066航天宏图15,134261,061.5017.250.0131%

688088虹软科技16,944489,342.7228.880.0246%

688333铂力特7,359242,847.0033.000.0122%

688388嘉元科技24,307686,915.8228.260.0345%

2、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金（基金代码：512880）

股票代码股票简称获配数量

（股）获配金额

（元）发行价格

（元）获配金额占2019年7月17日基金资产净值比例

688001华兴源创21,494521,444.4424.260.0054%

688002睿创微纳25,672513,440.0020.000.0053%

688005容百科技17,937477,482.9426.620.0049%

688006杭可科技27,915765,708.4527.430.0079%

688007光峰科技26,857469,997.5017.500.0048%

688008澜起科技35,889890,047.2024.800.0092%

688009中国通号1,540,0009,009,000.005.850.0928%

688010福光股份17,276435,700.7225.220.0045%

688011新光光电8,807335,458.6338.090.0035%

688012中微公司23,850691,888.5029.010.0071%

688015交控科技12,549203,042.8216.180.0021%

688018乐鑫科技6,264392,126.4062.600.0040%

688020方邦股份7,643411,804.8453.880.0042%

688022瀚川智能12,006309,634.7425.790.0032%

688028沃尔德7,412197,752.1626.680.0020%

688029南微医学10,568554,291.6052.450.0057%

688033天宜上佳21,406436,040.2220.370.0045%

688066航天宏图15,134261,061.5017.250.0027%

688088虹软科技16,944489,342.7228.880.0050%

688333铂力特7,359242,847.0033.000.0025%

688388嘉元科技24,307686,915.8228.260.0071%

3、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金（基金代码：510230）

股票代码股票简称获配数量（股）获配金额（元）发行价格（元）获配金额占2019年7月17日基金资产净值比例

688001华兴源创21,494521,444.4424.260.0088%

688002睿创微纳25,672513,440.0020.000.0087%

688005容百科技17,937477,482.9426.620.0080%

688006杭可科技27,915765,708.4527.430.0129%

688007光峰科技26,857469,997.5017.500.0079%

688008澜起科技35,889890,047.2024.800.0150%

688010福光股份17,276435,700.7225.220.0073%

688011新光光电8,807335,458.6338.090.0057%

688012中微公司23,850691,888.5029.010.0117%

688015交控科技12,549203,042.8216.180.0034%

688018乐鑫科技6,264392,126.4062.600.0066%

688020方邦股份7,643411,804.8453.880.0069%

688022瀚川智能12,006309,634.7425.790.0052%

688028沃尔德7,412197,752.1626.680.0033%

688029南微医学10,568554,291.6052.450.0093%

688033天宜上佳21,406436,040.2220.370.0073%

688066航天宏图15,134261,061.5017.250.0044%

688088虹软科技16,944489,342.7228.880.0082%

688333铂力特7,359242,847.0033.000.0041%

688388嘉元科技24,307686,915.8228.260.0116%

4、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金（基金代码：512290）

股票代码股票简称获配数量（股）获配金额（元）发行价格（元）获配金额占2019年7月17日基金资产净值比例

688001华兴源创21,494521,444.4424.260.1256%

688002睿创微纳25,672513,440.0020.000.1237%

688005容百科技17,937477,482.9426.620.1150%

688006杭可科技27,915765,708.4527.430.1844%

688007光峰科技26,857469,997.5017.500.1132%

688008澜起科技35,889890,047.2024.800.2144%

688010福光股份17,276435,700.7225.220.1049%

688011新光光电8,807335,458.6338.090.0808%

688012中微公司23,850691,888.5029.010.1666%

688015交控科技12,549203,042.8216.180.0489%

688018乐鑫科技6,264392,126.4062.600.0944%

688020方邦股份7,643411,804.8453.880.0992%

688022瀚川智能12,006309,634.7425.790.0746%

688028沃尔德7,412197,752.1626.680.0476%

688029南微医学10,568554,291.6052.450.1335%

688033天宜上佳21,406436,040.2220.370.1050%

688066航天宏图15,134261,061.5017.250.0629%

688088虹软科技16,944489,342.7228.880.1179%

688333铂力特7,359242,847.0033.000.0585%

688388嘉元科技24,307686,915.8228.260.1654%

5、国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金（基金代码：512760）

股票代码股票简称获配数量（股）获配金额（元）发行价格（元）获配金额占2019年7月17日基金资产净值比例

688005容百科技16,143429,726.6626.620.2420%

688007光峰科技26,857469,997.5017.500.2647%

688010福光股份17,276435,700.7225.220.2454%

688011新光光电8,807335,458.6338.090.1889%

688012中微公司14,907432,452.0729.010.2435%

688015交控科技12,549203,042.8216.180.1143%

688018乐鑫科技6,264392,126.4062.600.2208%

688020方邦股份7,643411,804.8453.880.2319%

688022瀚川智能12,006309,634.7425.790.1744%

688028沃尔德7,412197,752.1626.680.1114%

688029南微医学7,926415,718.7052.450.2341%

688033天宜上佳21,406436,040.2220.370.2455%

688066航天宏图15,134261,061.5017.250.1470%688088虹软科技14,684424,073.9228.880.2388%688333铂力特7,359242,847.0033.000.1368%

688388嘉元科技18,751529,903.2628.260.2984%

验资报告之日起10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，《基金合同》

生效。基金管理人在收到中国证监会确认件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当以其固有财产承

担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后30 日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行

同期存款利息。

（十一）认购费用及认购份额的计算

1、本基金的基金份额发售面值为人民币1.00 元。

2、认购费用

募集期内投资人可多次认购本基金，认购费用按每笔认购申请单独计算。

本基金的认购费率如下：

认购金额（M） 认购费率

M＜500 万元 0.60%

M≥500 万元 按笔收取，1000 元/笔

基金认购费用应在投资人认购基金份额时收取，基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场

推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

3、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以注

册登记机构的记录为准。

4、基金认购份额的计算

本基金采用金额认购的方式。认购金额包括认购费用和净认购金额。

认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：

净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）

认购费用＝认购金额－净认购金额

认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值

认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

认购费用＝固定金额

净认购金额＝认购金额－认购费用

认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值

认购份额的计算保留到小数点后2 位，小数点后第3 位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金

财产承担。

例：某投资人投资10,000.00 元认购本基金基金份额，适用的认购费率为0.60%。假设募集期间产生的

利息为5.20 元，则其可得到的基金份额为：

净认购金额=10,000.00/（1+0.60%）=9,940.36 元

认购费用=10,000.00‐9,940.36=59.64 元

认购份额=（9,940.36+5.20）/1.00=9,945.56 份

即投资人投资10,000.00 元认购本基金基金份额，适用的认购费率为0.60%。假设募集期间产生的利息

为5.20 元，其可得到9,945.56 份基金份额。

（十二）认购方式

基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。若资金未全

额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回。

投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独计算。认购申请一经受理不得

撤销。本基金募集期间对单个投资人的累计认购金额不设限制。

二、发售方式及相关规定

（一）本基金在募集期内通过各销售机构向投资人公开发售。

（二）本基金基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。

若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回。投资人在基金募集期内可以多次认购

基金份额，认购费按每笔认购申请单独计算。投资人单笔认购最低金额为10.00 元（含认购费）。各销售机

构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。认购一经受理不得撤

销。

（三）投资人在首次认购本基金时，如尚未开立国泰基金管理有限公司基金账户，需按销售机构的规

定，提出开立国泰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。开户和认购申请可同时办理，

一次性完成，但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。一个投资人只能开立和使用一个基金账户，

已经开立国泰基金管理有限公司基金账户的投资人可免予开户申请。

三、机构投资者的开户与认购程序

（一）直销机构

1、本公司直销柜台受理机构投资者开户与认购申请，最低认购金额为10.00 元（含认购费）。

2、受理开户及认购时间：

本基金份额发售日的9：30—16：00。（周六、周日及法定节假日不办理）

3、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户时须提交下列材料：

（1）营业执照（或登记注册书）、组织机构代码证、税务登记证三证的正本或副本件及加盖单位公

章的复印件；

（2）法定代表人签章并加盖单位公章的《基金业务授权委托书》；

（3）法人及业务经办人有效身份证件及复印件及经其签字复印件；

（4）填妥的《基金开户申请书》；

（5）指定银行账户的《开户许可证》（或指定银行出具的开户证明）件及加盖公章的复印件；

（6）填妥的《机构投资者风险测评问卷》及机构税收身份声明件（未填写者提交）；

（7）填妥的《传真交易协议书》；

（8）其它根据监管要求、银行间交易开户等交易场所要求提交的相关材料。

注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、以及认购/申购无效资金及募集未成功时

资金退款的结算汇入账户，银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。

4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：

（1）机构投资者业务经办人员身份证明件及复印件；

（2）填妥的《基金认购（申购）申请书》；

（3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单件及复印件；

（4）填妥的《机构投资者风险测评问卷》（未填写问卷者提交）。

5、资金划拨：

（1）投资者办理认购前应将足额资金汇入下列任一银行账户：

a、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户

账号：31001520313056005017

开户银行：中国建设银行上海市浦东分行

人行实时支付系统号：105290028005

全国联行号：52364

b、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户

账号：436459213754

开户银行：中国银行上海市中银大厦支行

人行实时支付系统号：104290003791

全国联行号：40379

c、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户

账号：03492300040004223

开户银行：中国农业银行上海市卢湾支行

人行实时支付系统号：103290028025

全国联行号：092802

d、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户

账号：1001202919025802010

开户银行：中国工商银行上海市分行营业部

人行实时支付系统号：102290020294

全国联行号：20304005

e、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户

账号：096819216089155910001

开户银行：招商银行上海市分行营业部

人行实时支付系统号：308290003020

全国联行号：82051

f、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户

账号：0763922329500177

开户银行：上海浦东发展银行上海市分行营业部

人行实时支付系统号：310290000152

g、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户

账号：310069260018800003927

开户银行：交通银行上海车墩支行

人行实时支付系统号：301290051435

h、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户

账号：18200188000394309

开户银行：江苏银行上海分行营业部

人行实时支付系统号：313290050010

（2）汇款时，投资者须注意以下事项：

1）投资者应在“汇款人”栏中填写其在国泰基金直销机构开户时登记的名称；

2）汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容；

3）为确保投资者资金及时准确入账，建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至直销柜台。

（3）投资者应在认购申请当日16：00 之前将资金足额汇入本公司直销账户。

（二）在募集期内，如增加其他销售机构，机构投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机

构的规定为准。

四、清算与交割

（一）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

（二）有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份

额以注册登记机构的记录为准。

（三）本基金权益登记由注册登记机构在发售结束后完成过户登记。投资人可以在基金合同生效后，

到其办理认购业务的销售机构打印确认单。

五、基金资产的验资与基金合同生效

基金募集期限届满，基金募集达到基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10 日内聘

请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。自中国证监会书

面确认之日起，《基金合同》生效。基金管理人在收到中国证监会确认件的次日对《基金合同》生效事宜

予以公告。

基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

如本基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期

限届满后30 日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

六、本次募集当事人及中介机构

（一）基金管理人

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室

办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层‐19 层

成立时间：1998 年3 月5 日

法定代表人：陈勇胜

注册资本：壹亿壹千万元人民币

联系人：辛怡

联系电话：021‐31089000，400‐888‐8688

（二）基金托管人

名称：兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路154 号

办公地址：上海市江宁路168 号

法定代表人：高建平

成立时间：1988 年8 月22 日

注册资本：207.74 亿元人民币

存续期间：持续经营

基金托管资格批及号：中国证监会证监基金字[2005]74 号

托管部门联系人：吴玉婷

电话：021‐52629999

传真：021‐62159217

（三）销售机构

1、直销机构

机 构 名 称 机 构 信 息

国泰基金管理有限公司直销

柜台

地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层‐19 层

客户服务专线：400‐888‐8688，021‐31089000

传真：021‐31081861 网址：www.gtfund.com

2、其他销售机构

在募集期间，如增加其他销售机构，本公司将及时公告。

（四）注册登记机构

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室

办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层‐19 层

法定代表人：陈勇胜

电话：400‐888‐8688，021‐31089000

传真：021‐31081800

联系人：辛怡

（五）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼

办公地址：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼

负责人：俞卫锋

联系电话：021‐31358666

传真：021‐31358600

联系人：丁媛

经办律师：黎明、丁媛

（六）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507 单元

办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼

执行事务合伙人：李丹

联系电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：魏佳亮

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2019 年7 月19 日