国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金

2019年第2季度报告

2019年6月30日

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

报告送出日期：二〇一九年七月十八日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同约定，于2019年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国泰国证医药卫生行业指数分级

场内简称 国泰医药

基金主代码 160219

交易代码 160219

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2013年8月29日

报告期末基金份额总额 1,208,816,309.47份

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最

小化。

投资策略 1、股票投资策略

本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份

股组成及其权重构建股票投资组合，并根据标的指

数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因

特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、

成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司

行为、市场流动性不足等）导致本基金管理人无法

按照标的指数构成及权重进行同步调整时，基金管

理人将在拟替代成份股内选取替代成份股进行替

代投资，并对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误

差。

2、债券投资策略

基于流动性管理的需要，本基金可以投资于到期日

在一年期以内的政府债券、央行票据和金融债，债

券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金

资产的投资收益。

3、股指期货投资策略

本基金投资股指期货将根据风险管理的则，以套

期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股

指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作

用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误

差，达到有效跟踪标的指数的目的。

业绩比较基准 国证医药卫生行业指数收益率×95%+银行活期存

款利率（税后）×5%

风险收益特征 本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份

额分级的结构设计，不同的基金份额具有不同的风

险收益特征。

基金管理人 国泰基金管理有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

下属分级基金的基金简 国泰医药 医药A 医药B

称

下属分级基金的交易代 160219 150130 150131

码

报告期末下属分级基金 484,033,695.4 362,391,307.0 362,391,307.0

的份额总额 7份 0份 0份

风险收益特征 国泰医药份额 医药A份额的 医药B份额采

为普通的股票 风险与预期收 用了杠杆式的

型指数基金，具益较低 结构，风险和预

有较高风险、较 期收益有所放

高预期收益的 大，将高于普通

特征，其风险和 的股票型基金

预期收益均高

于混合型基金、

债券型基金和

货币市场基金

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标

(2019年4月1日-2019年6月30日)

1.本期已实现收益 30,877,770.69

2.本期利润 -85,216,228.92

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0641

4.期末基金资产净值 1,464,180,069.08

5.期末基金份额净值 1.2113

注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④

率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 -4.86% 1.53% -5.73% 1.53% 0.87% 0.00%

月

3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金

累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2013年8月29日至2019年6月30日）

注：本基金的合同生效日为2013年8月29日。本基金在三个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同约定。

§4 管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理 证券从业

姓名 职务 期限 年限 说明

任职日期 离任日期

本基

金的

基金

经理、

国泰 学士。2007年7月至2011年

量化 6月在华安基金管理有限公司

收益 担任高级区域经理。2011年7

灵活 月加入国泰基金管理有限公

配置 司，历任产品品牌经理、研究

混合、 员、基金经理助理。2016年6

国泰 月起任国泰国证医药卫生行

国证 业指数分级证券投资基金和

食品 国泰国证食品饮料行业指数

饮料 分级证券投资基金的基金经

行业 理，2018年1月至2019年4

指数 月任国泰宁益定期开放灵活

梁杏 分级、2016-06- - 12年 配置混合型证券投资基金的

国泰 08 基金经理，2018年7月起兼任

中证 国泰量化收益灵活配置混合

生物 型证券投资基金的基金经理，

医药 2019年4月起兼任国泰中证

ET联 生物医药交易型开放式指数

接、国 证券投资基金和国泰中证生

泰中 物医药交易型开放式指数证

证生 券投资基金联接基金的基金

物医 经理。2016年6月至2018年

药ET 7月任量化投资（事业）部副

的基 总监，2018年7月起任量化投

金经 资（事业）部总监。

理、量

化投

资（事

业）部

总监

徐成城 本基 2017-02- - 13年 硕士研究生。曾任职于闽发证

金的 03 券。2011年11月加入国泰基

基金 金管理有限公司，历任交易

经理、 员、基金经理助理。2017年2

国泰 月起任国泰创业板指数证券

国证 投资基金（LO）、国泰国证医

新能 药卫生行业指数分级证券投

源汽 资基金和国泰国证食品饮料

车指 行业指数分级证券投资基金

数 的基金经理，2018年1月起兼

（LO 任国泰黄金交易型开放式证

）、国 券投资基金和国泰黄金交易

泰国 型开放式证券投资基金联接

证房 基金的基金经理，2018年4

地产 月至2018年8月任国泰中证

行业 国有企业改革指数证券投资

指数 基金（LO）的基金经理，2018

分级、 年5月起兼任国泰国证房地产

国泰 行业指数分级证券投资基金、

纳斯 国泰国证新能源汽车指数证

达克 券投资基金（LO）和国泰国

100 证有色金属行业指数分级证

（QI 券投资基金的基金经理，2018

I-ET 年11月起兼任纳斯达克100

）、国 交易型开放式指数证券投资

泰黄 基金的基金经理，2019年4

金 月起兼任国泰中证生物医药

ET、 交易型开放式指数证券投资

国泰 基金和国泰中证生物医药交

黄金 易型开放式指数证券投资基

ET联 金联接基金的基金经理。

接、国

泰国

证有

色金

属行

业指

数分

级、国

泰国

证医

药卫

生行

业指

数分

级、国

泰中

证生

物医

药

ET、

国泰

中证

生物

医药

ET联

接、国

泰创

业板

指数

（LO

）的基

金经

理

注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基金合同生效日。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份额持有人利益的行为，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

2019年二季度，大盘经历了一季度的狂欢之后，有所调整，沪深300指数微跌1.21%，而国证医药指数受政策连续打压，下跌6.06%，国泰国证医药母基金净值仅下跌4.87%，较好地实现了对标的指数的跟踪。医药行业在经历了过去一年疫苗事件、带量采购事件等冲击后，指数估值一度达到过去15年的低点。因此一季度医药指数也随着反弹而反弹，甚至跑赢了沪深300指数接近2%。然而，二季度财政部监督评价局会同国家医疗保障局基金监管司，共同随机抽取了77户医药企业检名单，多家上市公司在列。本次检为解决药价虚高的问题，从生产到销售经过的各个环节的成本利润进行核，医药板块的人气短期受此影响较大，跑输沪深300较多。

作为行业指数基金，本基金旨在为好医药行业的投资者提供投资工具。本报告期内，我们根据对市场行情、日常申赎情况和成分股停复牌的分析判断，对股票仓位及头寸进行了合理安排，将跟踪误差控制在合理水平，尽量为投资者提供更精准的投资工具。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

本基金在2019年第二季度的净值增长率为-4.86%，同期业绩比较基准收益率为-5.73%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

中长期，中美贸易摩擦进一步升级，市场情绪仍然偏弱，防御需求突出，经过多年的积累和技术升级，我国在中药、化药和生物药领域的工业技术已达全球领先水平，是少数不受中美贸易摩擦影响的行业。医药行业受贸易战实际影响较小，制药、流通、医药服务都不受影响，少数出口的医疗器械在去年已进入加税名单，没有新增影响，作为贸易战下的避风港，医药板块相对优势明显。

业绩方面，国家统计局显示医药制造业2018年累计收入和净利润同比增速分别为12.6%和9.5%，2019Q1分别为9.4%和7.6%，2019年行业收入端整体或维持接近10%的增长。237家医药上市公司2018年收入增速为18.3%，2018Q4和2019Q1营业收入总额增长分别为12.1%和13.5%，整体上板块收入端呈2位数增长。

经历了过去一年疫苗事件、带量采购事件等冲击后，业绩对板块的影响越来越大。其中创新研发、消费升级、制造升级是医药行业确定性的行业趋势和持续增长动力，医药行业基本面依旧稳健。另外，科创板受理名单陆续出炉，科创板已受理企业中，医药制造业企业在所有行业中位居前列。目前科创板正在加速推进，自科创板开放申请以来，生物医药相关企业就一直是申报的主力，届时将有一大批生物医药企业有望登陆科创板，有望带动板块二级市场的投资热情。同时，科创板的推出将利好创新药及创新供应商企业，有望带来新的估值体系。

因此，展望2019年，我们认为医药行业长期可期，投资者可对医药行业企业收入和增速保持观察，寻找介入医药行业的长期投资时机。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产

序号 项目 金额(元)

的比例(%)

1 权益投资 1,376,856,375.18 93.43

其中：股票 1,376,856,375.18 93.43

2 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售

- -

金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 92,504,405.95 6.28

7 其他各项资产 4,249,423.51 0.29

8 合计 1,473,610,204.64 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1积极投资按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值

比例（％）

A农、林、牧、渔业 - -

B采矿业 363,431.25 0.02

C制造业 216,175.44 0.01

电力、热力、燃气及水生产和供应

业 - -

E建筑业 - -

批发和零售业 - -

G交通运输、仓储和邮政业 - -

H住宿和餐饮业 - -

I信息传输、软件和信息技术服务业 39,603.76 0.00

J金融业 33,869.94 0.00

K房地产业 - -

L租赁和商务服务业 - -

M科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 化、体育和娱乐业 23,106.60 0.00

S 综合 - -

合计 676,186.99 0.05

5.2.2指数投资按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值

比例（％）

A农、林、牧、渔业 - -

B采矿业 - -

C制造业 1,096,106,493.31 74.86

电力、热力、燃气及水生产和供应

业 - -

E建筑业 - -

批发和零售业 106,594,026.61 7.28

G交通运输、仓储和邮政业 - -

H住宿和餐饮业 - -

I信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J金融业 - -

K房地产业 - -

L租赁和商务服务业 - -

M科学研究和技术服务业 30,264,593.96 2.07

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

教育 - -

Q 卫生和社会工作 143,215,074.31 9.78

R 化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 1,376,180,188.19 93.99

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投

资明细

占基金资产

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例

(％)

1 600276 恒瑞医药 3,396,89 224,195,334.0 15.31

9 0

2 000661 长春高新 159,945 54,061,410.00 3.69

3 300015 爱尔眼科 1,500,41 46,467,728.67 3.17

1

4 300142 沃森生物 1,576,79 44,717,792.76 3.05

1

5 000538 云南白药 498,429 41,578,947.18 2.84

6 600436 片仔癀 295,861 34,083,187.20 2.33

7 002422 科伦药业 1,141,31 33,931,235.49 2.32

3

8 600196 复星医药 1,293,45 32,724,436.80 2.24

6

9 300347 泰格医药 422,942 32,608,828.20 2.23

10 300003 乐普医疗 1,413,13 32,530,436.76 2.22

8

5.3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投

资明细

占基金资产

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例

(％)

1 600968 海油发展 102,375 363,431.25 0.02

2 300782 卓胜微 743 80,927.56 0.01

3 601698 中国卫通 10,103 39,603.76 0.00

4 603217 元利科技 584 39,268.16 0.00

5 603863 松炀资源 1,612 37,204.96 0.00

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。本基金投资股指期货将根据风险管理的则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。

法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 520,108.02

2 应收证券清算款 2,852,324.58

3 应收股利 -

4 应收利息 16,742.28

5 应收申购款 860,248.63

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 4,249,423.51

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

5.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

5.11.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 国泰医药 医药A 医药B

本报告期期初

580,337,375.41 500,316,586.00 500,316,586.00

基金份额总额

报告期基金总

101,961,193.97 - -

申购份额

减：报告期基

474,115,431.91 - -

金总赎回份额

报告期基金拆

275,850,558.00 -137,925,279.00 -137,925,279.00

分变动份额

本报告期期末

484,033,695.47 362,391,307.00 362,391,307.00

基金份额总额

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末，本基金管理人未持有本基金。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 备件目录

8.1备件目录

1、国泰国证医药卫生衇�值比例大小排序的前五名股票投

资明细

占基金资产

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例

(％)

1 600968 海油发展 102,375 363,431.25 0.02

2 300782 卓胜微 743 80,927.56 0.01

3 601698 中国卫通 10,103 39,603.76 0.00

4 603217 元利科技 584 39,268.16 0.00

5 603863 松炀资源 1,612 37,204.96 0.00

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。本基金投资股指期货将根据风险管理的则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。

法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 520,108.02

2 应收证券清算款 2,852,324.58

3 应收股利 -

4 应收利息 16,742.28

5 应收申购款 860,248.63

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 4,249,423.51

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

5.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

5.11.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 国泰医药 医药A 医药B

本报告期期初

580,337,375.41 500,316,586.00 500,316,586.00

基金份额总额

报告期基金总

101,961,193.97 - -

申购份额

减：报告期基

474,115,431.91 - -

金总赎回份额

报告期基金拆

275,850,558.00 -137,925,279.00 -137,925,279.00

分变动份额

本报告期期末

484,033,695.47 362,391,307.00 362,391,307.00

基金份额总额

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末，本基金管理人未持有本基金。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 备件目录

8.1备件目录

1、国泰国证医药卫生�金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 520,108.02

2 应收证券清算款 2,852,324.58

3 应收股利 -

4 应收利息 16,742.28

5 应收申购款 860,248.63

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 4,249,423.51

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

5.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

5.11.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 国泰医药 医药A 医药B

本报告期期初

580,337,375.41 500,316,586.00 500,316,586.00

基金份额总额

报告期基金总

101,961,193.97 - -

申购份额

减：报告期基

474,115,431.91 - -

金总赎回份额

报告期基金拆

275,850,558.00 -137,925,279.00 -137,925,279.00

分变动份额

本报告期期末

484,033,695.47 362,391,307.00 362,391,307.00

基金份额总额

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末，本基金管理人未持有本基金。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 备件目录

8.1备件目录

1、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金基金合同

2、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金托管协议

3、关于核准国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金募集的批复

4、报告期内披露的各项公告

5、法律法规要求备的其他件

8.2存放地点

本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层。

8.3阅方式

可咨询本基金管理人；部分备件可在本基金管理人公司网站上阅。

客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688

客户投诉电话：（021）31089000

公司网址：http://www.gtfund.com

国泰基金管理有限公司

二〇一九年七月十八日