融通行业景气证券投资基金2019年第2季度报告

2019年6月30日

基金管理人：融通基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

报告送出日期：2019年7月16日

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月12日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年4月1日起至2019年6月30日止。

§2基金产品概况

基金简称 融通行业景气混合

交易代码 161606

前端交易代码 161606

后端交易代码 161656

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2004年4月29日

报告期末基金份额总额 1,481,728,924.72份

投资目标 通过把握行业发展趋势、行业景气程度以及市场运行趋势为持有人

获取长期稳定的投资收益。

投资策略 在对市场趋势判断的前提下，重视仓位选择和行业配置，强调以行

业为导向进行个股选择，投资于具有良好成长性的行业及其上市公

司股票，把握由市场需求、技术进步、国家政策、行业整合等因素

带来的行业性投资机会。公司基本面是行业投资价值的直接反映，

将结合行业景气情况选择该行业内最具代表性的上市公司作为投资

对象。

业绩比较基准 沪深300指数收益率×70%+中债综合全价（总值）指数收益率×30%

风险收益特征 在锁定可承受风险的基础上，追求较高收益

基金管理人 融通基金管理有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期(2019年4月1日-2019年6月30日)

1.本期已实现收益 12,482,820.98

2.本期利润 42,894,296.99

3.加权平均基金份额本期

利润 0.0286

4.期末基金资产净值 2,026,012,751.69

5.期末基金份额净值 1.367

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长净值增长率业绩比较基业绩比较基准收

阶段 ①－③ ②－④

率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 3.01% 1.99% -0.76% 1.06% 3.77% 0.93%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金业绩基准项目分段计算，其中2009年12月31日之前（含此日）采用“70%×上证综合指数+30%×银行间债券综合指数”，2010年1月1日至2015年9月30日采用“沪深

300指数收益率×70%+中信标普全债指数收益率×30%”，2015年10月1日起使用新基准即

“沪深300指数收益率×70%+中债综合全价（总值）指数收益率×30%。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限证券从

姓名 职务 业年限 说明

任职日期 离任日期

邹曦先生，中国人民银行研究生部金融

学硕士，18年证券投资从业经历，具

有基金从业资格。2001年2月加入融

通基金管理有限公司，历任市场拓展部

总监助理、机构理财部总监助理、行业

本基金的基 分析师、宏观策略分析师、基金管理部

邹曦 金经理、权 总监、研究部总监、公司权益投资负责

2012-7-3 - 18 人、融通行业景气证券投资基金基金经

益投资总监 理、融通内需驱动混合型证券投资基金

基金经理、融通新能源汽车主题精选灵

活配置混合型证券投资基金基金经理，

现任公司权益投资总监、融通行业景气

证券投资基金基金经理、融通领先成长

混合型证券投资基金(LO)基金经理。

注:任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关工作的时间为计算标准。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的则，并制定了相应的制度和流程，在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的则和制度。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本基金报告期内未发生异常交易。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

2019年二季度，A股市场宽幅震荡，整个季度沪深300指数下跌1.2%。一季度的乐观预期在不同程度上都得到修正，贸易摩擦再起波澜，货币政策保持稳健，经济复苏不如预期那样持续，导致市场情绪大幅波动。

本季度本基金的股票仓位持续保持高位，组合结构相对均衡，消费成长板块与周期投资品板块均衡配置。本季度在行业配置方面进行了小幅调整，增加了电子、机械等行业的配置，降低了家电、家居等行业的配置。本季度行业景气基金的超额收益主要来自优质个股，行业配置没有取得超额收益。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为1.367元；本报告期基金份额净值增长率为3.01%，业绩比较基准收益率为-0.76%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 1,906,466,582.10 92.52

其中：股票 1,906,466,582.10 92.52

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 153,090,225.97 7.43

8 其他资产 970,188.59 0.05

9 合计 2,060,526,996.66 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 363,431.25 0.02

C 制造业 1,704,774,616.55 84.14

电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 39,603.76 0.00

J 金融业 33,869.94 0.00

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 201,231,954.00 9.93

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 化、体育和娱乐业 23,106.60 0.00

S 综合 - -

合计 1,906,466,582.10 94.10

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例

（％）

1 601888 中国国旅 2,269,960201,231,954.00 9.93

2 600031 三一重工 15,325,326200,455,264.08 9.89

3 000661 长春高新 588,842199,028,596.00 9.82

4 000338 潍柴动力 14,801,302181,908,001.58 8.98

5 600801 华新水泥 8,685,414175,879,633.50 8.68

6 600585 海螺水泥 4,141,998171,892,917.00 8.48

7 300630 普利制药 2,790,392160,782,387.04 7.94

8 601100 恒立液压 4,531,120142,186,545.60 7.02

9 002475 立讯精密 5,346,992132,551,931.68 6.54

10 000401 冀东水泥 3,521,82262,019,285.42 3.06

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期未持有国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期未持有国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期未持有国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

5.11.2本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 641,668.82

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 18,039.47

5 应收申购款 310,480.30

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 970,188.59

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 1,310,117,342.90

报告期期间基金总申购份额 437,528,510.42

减:报告期期间基金总赎回份额 265,916,928.60

报告期期间基金拆分变动份额 -

报告期期末基金份额总额 1,481,728,924.72

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8备件目录

8.1备件目录

（一）中国证监会批准融通行业景气证券投资基金设立的件

（二）《融通行业景气证券投资基金基金合同》

（三）《融通行业景气证券投资基金托管协议》

（四）《融通行业景气证券投资基金招募说明书》及其更新

（五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照

（六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告

8.2存放地点

基金管理人、基金托管人处。

8.3阅方式

投资者可在营业时间免费阅，也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站

http://www.rtfund.com询。

融通基金管理有限公司

2019年7月16日

报告期期初基金份额总额 700,939,343.14

报告期期间基金总申购份额 296,281,270.70

减:报告期期间基金总赎回份额 31,683,705.25

报告期期间基金拆分变动份额 -

报告期期末基金份额总额 965,536,908.59

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资

者类序持有基金份额比例达 赎回 份额占比

别 号到或者超过20%的时 期初份额 申购份额 份额 持有份额 （%）

间区间

机构 1 20190423-2019052159,031,286.89113,506,810.44 - 172,538,097.33 17.87

个人 - - - - - - -

产品特有风险

当基金份额持有人占比过于集中时，可能存在因某单一基金份额持有人大额赎回而引起基金单位份额净值剧烈波动的风险及流动性风险。

§9备件目录

9.1备件目录

（一）《融通动力先锋混合型证券投资基金基金合同》

（二）《融通动力先锋混合型证券投资基金托管协议》

（三）《融通动力先锋混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

（四）中国证监会批准融通动力先锋股票型证券投资基金设立的件

（五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照

（六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告

9.2存放地点

基金管理人、基金托管人处。

9.3阅方式

投资者可在营业时间免费阅，也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站

http://www.rtfund.com询。

融通基金管理有限公司

2019年7月16日

（五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照

（六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告

8.2存放地点

基金管理人、基金托管人处。

8.3阅方式

投资者可在营业时间免费阅，也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站

http://www.rtfund.com询。

融通基金管理有限公司

2019年7月16日

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8备件目录

8.1备件目录

（一）中国证监会批准融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金设立的件

（二）《融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）《融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

（五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照

（六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告

8.2存放地点

基金管理人、基金托管人处。

8.3阅方式

投资者可在营业时间免费阅，也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站

http://www.rtfund.com询。

融通基金管理有限公司

2019年7月16日

投资者可在营业时间免费阅，也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站

http://www.rtfund.com询。

融通基金管理有限公司

2019年7月16日