融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金

2019 年第 4 季度报告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人：融通基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：2020 年 1 月 20 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 1 月 16 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 10 月 1 日起至 2019 年 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合

基金主代码 005668

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 6 月 15 日

报告期末基金份额总额 184,424,707.30 份

投资目标 本基金主要通过精选投资与新能源汽车主题相关的优质证券，在严格控

制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期

稳定增值。

投资策略 本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时

监控，根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变

化等因素以及基金的风险评估进行灵活调整。在各类资产中，根据其参

与市场基本要素的变动，调整各类资产在基金投资组合中的比例。

业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证新能源汽车指数收益率×70% +中证香

港 100 指数收益率×10%+中债综合全价（总值）指数收益率×20%

风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货

币市场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的

投资品种。本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外

市场的风险。

基金管理人 融通基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2019 年 10 月 1 日-2019 年 12 月 31 日）

1.本期已实现收益 67,263,436.39

2.本期利润 37,748,367.73

3.加权平均基金份额本期利润 0.1661

4.期末基金资产净值 234,486,398.62

5.期末基金份额净值 1.2714

注: 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①－③ ②－④

① 标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 14.70% 0.83% 21.33% 1.04% -6.63% -0.21%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的

比较

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

付伟琦先生，清华大学物理学博

士，9 年证券投资从业经历，具

有基金从业资格。2010 年 7 月

至 2011 年 4 月就职于中信证券

股份有限公司任研究员，2011

年 5 月至 2014 年 11 年就职于瑞

银证券有限责任公司任研究

员。2014 年 11 月加入融通基金

本基金的基 管理有限公司，历任行业研究

付伟琦 金经理、研究 2018-06-15 - 9 员、研究部总监助理、融通成长

部总经理 30 灵活配置混合型证券投资基

金基金经理，现任研究部总经

理、融通新能源灵活配置混合型

证券投资基金基金经理、融通内

需驱动混合型证券投资基金基

金经理、融通新能源汽车主题精

选灵活配置混合型证券投资基

金基金经理、融通蓝筹成长证券

投资基金基金经理。

王迪先生，计量金融学硕士，8

年证券投资从业经历，具有基金

从业资格。2011 年 4 月至 2014

本基金的基 年 10 月就职于信达澳银基金管

王迪 金经理 2018-06-20 - 8 理有限公司任行业研究员。2014

年 11 月加入融通基金管理有限

公司，历任行业研究员、融通新

能源汽车主题精选灵活配置混

合型证券投资基金基金经理。

注:1、任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关工作的时间为计算标准。

2、2020 年 1 月 9 日，本基金管理人发布了《融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券

投资基金基金经理变更公告》，自 2020 年 1 月 9 日起，付伟琦不再担任本基金的基金经理，王迪

继续担任本基金的基金经理。

4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人

谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的则，并制定了相应的制度和流程，在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的则和制度。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金报告期内未发生异常交易。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

四季度市场整体表现强势，我们基金的净值也有一定程度的上涨。我们对部分涨幅较大导致估值偏高的个股进行了减持，因此仓位有所降低。随着经济的回暖，以及政策取向的友好，我们认为市场整体风险不大，自下而上精选个股依然是我们的核心思路，我们将不断买入风险收益比高的成长型个股。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为 1.2714 元；本报告期基金份额净值增长率为 14.70%，业

绩比较基准收益率为 21.33%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 123,743,052.76 51.82

其中：股票 123,743,052.76 51.82

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -

产

7 银行存款和结算备付金合计 113,582,057.85 47.56

8 其他资产 1,484,566.27 0.62

9 合计 238,809,676.88 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

（%）

A 农、林、牧、渔业 - 0.00

B 采矿业 - 0.00

C 制造业 117,072,452.05 49.93

电力、热力、燃气及水生产和供应业 - 0.00

E 建筑业 - 0.00

批发和零售业 - 0.00

G 交通运输、仓储和邮政业 2,074,500.00 0.88

H 住宿和餐饮业 - 0.00

I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,218,177.23 1.37

J 金融业 1,371,345.44 0.58

K 房地产业 - 0.00

L 租赁和商务服务业 - 0.00

M 科学研究和技术服务业 - 0.00

N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00

教育 - 0.00

Q 卫生和社会工作 - 0.00

R 化、体育和娱乐业 - 0.00

S 综合 - 0.00

合计 123,743,052.76 52.77

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例

（％）

1 600933 爱柯迪 1,470,800 20,502,952.00 8.74

2 002706 良信电器 2,115,300 17,768,520.00 7.58

3 603179 新泉股份 871,400 16,408,462.00 7.00

4 300258 精锻科技 1,037,700 11,611,863.00 4.95

5 002925 盈趣科技 235,000 10,328,250.00 4.40

6 300593 新雷能 550,000 9,988,000.00 4.26

7 603997 继峰股份 873,400 7,057,072.00 3.01

8 002838 道恩股份 567,762 6,069,375.78 2.59

9 603730 岱美股份 140,200 4,235,442.00 1.81

10 002832 比音勒芬 154,300 4,007,171.00 1.71

5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

无。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

无。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

无。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

无。

5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

无。

5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金将根据风险管理的则，以套期保值为目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。

本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。

5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.9.1 本期国债期货投资政策

无。

5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

无。

5.9.3 本期国债期货投资评价

无。

5.10 投资组合报告附注

5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调，或在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

5.10.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。

5.10.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 243,963.27

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 21,965.75

5 应收申购款 1,218,637.25

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,484,566.27

5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

无。

5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 279,084,452.32

报告期期间基金总申购份额 82,503,866.44

减:报告期期间基金总赎回份额 177,163,611.46

报告期期末基金份额总额 184,424,707.30

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

无。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

根据中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日施行的《公开募集证券投资基金信息

披露管理办法》的有关规定，本基金管理人经与基金托管人协商一致，对本基金的基金合同、托

管协议等法律件进行了修订，具体情况详见本基金管理人 2019 年 12 月 13 日发布的《融通基金

管理有限公司关于旗下部分基金修改基金合同、托管协议的公告》。

§9 备件目录

9.1 备件目录

（一）中国证监会批准融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金设立的件

（二）《融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）《融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

（五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照

（六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告

9.2 存放地点

基金管理人、基金托管人处。

9.3 阅方式

投资者可在营业时间免费阅，也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站

http://www.rtfund.com 询。

融通基金管理有限公司

2020 年 1 月 20 日