截至2019年7月12日国投顺祺纯债基金资产净值
截至2019年7月12日国投顺祺纯债基金资产净值
截至2019年7月12日国投顺祺纯债基金资产净值公布如下：
基金名称 基金代码 基金资产净值（元）
国投顺祺纯债 007260 300,231,381.10
国投瑞银新活力定开混合C 001585 236,214,445.98
暂停相关业务的起始日、金额及因说明 暂停大额申购起始日 2019年7月15日
暂停大额转换转入起始日 2019年7月15日
暂停大额定期定额投资起始日 2019年7月15日
限制申购金额（单位：万元） 10
限制转换转入金额（单位：万元） 10
限制定期定额投资金额（单位：万元） 10
暂停大额申购（转换转入、定期定额投资）的因说明 为保护基金份额持有人利益
恢复相关业务的日期及因说明 恢复大额申购起始日 2019年7月23日
恢复大额转换转入起始日 2019年7月23日
恢复大额定期定额投资起始日 2019年7月23日
恢复大额申购（转换转入、定期定额投资）的因说明 为保护基金份额持有人利益
下属基金份额类别的基金简称 国投瑞银中证500指数量化增强A 国投瑞银中证500指数量化增强C
下属基金份额类别的交易代码 005994 007089
该基金份额类别是否暂停/恢复大额申购、转换转入、定期定额投资 是 是
期为2019年7月17日至2019年7月23日的5个工作日。 自2019年7月24日起至2019年10月16日止，为本基
金的第4个封闭期，在封闭期内不办理申购、赎回业务，也不上市交易。
办理本基金份额申购、赎回等业务的开放日为开放期内的每个工作日，具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放期内开放日的具体业务办理时间在相关公告中载明。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人
将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介上公告。
3<申购业务
3.1<申购金额限制
（1）投资人在销售机构网点首次申购基金份额的单笔最低限额为人民币500,000元（含申购费），
追加申购单笔最低限额为人民币100,000元（含申购费）。在不低于上述规定的金额下限的前提下，如基
金销售机构有不同规定，投资人需同时遵循该销售机构的相关规定。
（2）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额限制。 基金管理人必须在调整
实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
3.2<申购费率
本基金基金份额申购费率如下：
申购金额（M）申购费率
M＜100万元0.80%
100万元≤M＜500万元0.40%
500万元≤M0
3.3<其他与申购相关的事项
（1）申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或
无效，申购款项将退回投资者账户。
（2）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方
式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（3） 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销
计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必
要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率。
（4）基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购或赎回申请日
（T日），在正
常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在
T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式询申请的确认情况。若申购不成
功或无效，则申购款项本金退还给投资人。
销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购申请。申
购的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况，投资人应及时询并妥善
行使合法权利。
4<赎回业务
4.1<赎回份额限制
（1）投资人赎回基金份额，单笔赎回不得少于500份（如该账户在该销售机构托管的基金余额不足
500份，则必须一次性赎回基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的基金余额不足
500份时，基金管理人有权将投资人在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。
在不低于上述规
定的基金份额下限的前提下，如基金销售机构有不同规定，投资者在销售机构办理涉及上述规则的业务
时，需同时遵循该销售机构的相关规定。
（2）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。 基金管理人必须
在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。4.2<赎回费率
本基金的赎回费率如下：
持有时间赎回费率
持有时间少于7日1.50%
持有时间大于等于7日但少于一个封闭期0.10%
持有时间满一个封闭期或以上0
4.3<其他与赎回相关的事项
（1）基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按“先进先出” 的则，即对该基金份额持有人
在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日在先的基金份额先赎回，申购确认日在后的
基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率。
（2）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方
式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（3） 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销
计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必
要手续后，基金管理人可以适当调低基金赎回费率。
（4）投资人在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成
立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日
（包括该日）内支付
赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付
办法参照基金合同有关条款处理。
遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及
基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往基
金份额持有人银行账户。
5<基金销售机构
5.1.<直销机构
国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
电话：(0755)83575992<83575993
传真：(0755)82904048<82904007
联系人：杨蔓、贾亚莉
客户服务电话：400-880-6868
公司网站：www.ubssdic.com
6<基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
本基金《基金合同》生效后，在封闭期内，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份
额净值。
在开放期内，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披
露前一日基金份额净值和基金份额累计净值。
7其他需要提示的事项
（1）本基金不向个人投资者公开销售。
（2）2019年7月17日至2019年7月23日为本基金第3个开放期，即在开放期内的每个工作日接受办理
本基金份额的申购、赎回业务，2019年7月23日15:00以后暂停接受办理本基金的申购、赎回业务直至下
一个开放期。
（3）根据《基金合同》规定，本基金《基金合同》生效后的存续期内，发生以下任何一种情形时，本基
金合同将终止并进行基金财产清算，且无需召开持有人大会，同时基金管理人应履行相关的监管报告和
信息披露程序：
1）本基金《基金合同》生效之日起满三年后的对应日，基金资产规模低于2亿元；
2）《基金合同》生效三年后继续存续的，自《基金合同》生效满三年后的基金存续期内，连续60个工
作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的。
（4）本公告仅对本基金第3个开放期办理申购、赎回业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金
的详细情况，可登录本基金管理人网站（www.ubssdic.com）阅基金合同、招募说明书等资料。投资者
还可拨打本公司客服电话（400-880-6868)或代销机构咨询电话咨询基金的相关事宜。
风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明
书》等相关法律件。
国投瑞银基金管理有限公司
金基 资格。曾任中诚信证券评估公
金经 2014-10- 司分析师、阳光保险资产管理
刘莎莎理，固 17 - 11 中心信用研究员、泰康资产管
定收 理有限公司信用研究员。2013
益部 年7月加入国投瑞银。曾任国
总监 投瑞银双债增利债券型证券
助理 投资基金、国投瑞银和安债券
型证券投资基金及国投瑞银
和盛丰利债券型证券投资基金
（国投瑞银双债丰利两年
定期开放债券型证券投资基
金）基金经理。现任国投瑞银
岁增利债券型证券投资基金
（国投瑞银岁增利一年期
定期开放债券型证券投资基
金）、国投瑞银岁赢利债券型
证券投资基金（国投瑞银岁
赢利一年期定期开放债券型
证券投资基金）、国投瑞银中
高等级债券型证券投资基金
及国投瑞银兴颐多策略混合
型证券投资基金基金经理。
注：1、任职日期和离任日期均指公司做出决定后正式对外公告之日。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
2、基金管理人于2019年7月13日发布关于本基金基金经理变更的公告，增聘宋璐女士为本基金基金经理。
宋璐女士，中国籍，硕士，具有基金从业资格。曾任中国人保资产管理股份有限公司信用评估部助理经理。2015年3月加入国投瑞银固定收益部。曾任国投瑞银新价值灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银新成长灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金及国投瑞银优选收益混合型证券投资基
金（国投瑞银优选收益灵活配置混合型证券投资基金）基金经理。现任国投瑞银中高等级债券型证券投资基金、国投瑞银顺益纯债债券型证券投资基金、国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金（国投瑞银新活力灵活配置混合型证券投资基金）、国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银顺银6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国投瑞银和泰6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国投瑞银兴颐多策略混合型证券投资基金及国投瑞银岁增利债券型证券投资基金基金
经理。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在报告期内，本基金管理人遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其系列法规和《国投瑞银岁增利债券型证券投资基金基金合同》等有关规定，本着恪守诚信、审慎
勤勉，忠实尽职的则，为基金份额持有人的利益管理和运用基金资产。在报告期内，基金的投资决策规范，基金运作合法合规，没有损害基金份额持有人利益的行为。4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易相关的系列制度，通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易则的实现，以确保本基金管理人旗下各投资组合在研究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待，通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督，形成了有效的公平交易体系。本报告期，本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行，未发现存在违反公平交易则的现象。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
基金管理人管理的所有投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的情况。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2019年上半年，本基金采取纯债为主，转债增强的操作策略。信用债方面，一季度维持中性久期，小幅增配中短久期中高等级城投品种，二季度拉长信用债久期，增配3-5年中高等级信用债；利率债当面，一季度操作较少，4月底开始逐渐增配长端利率债；转债方面，一季度维持较为积极仓位，4月份逐渐减仓，考虑到基金特点，本基金以偏向绝对收益的思路来配置转债，较好的控制了回撤也不过分追求转债部分的弹性。
展望下半年，房地产周期见顶、基建托而不举、出口下滑对国内经济的影响逐渐显现，经济仍面临下行压力。我们仍较为好三季度的债市表现，会维持较为积极的久期和仓位，目前四季度仍具有较大不确定性，届时将根据新的信息积极调整投资组合。转债方面，我们对股票市场不悲观，并且转债自身估值仍较为合理，因此仍会对转债保持较高关注度，精细择券，仓位灵活调整。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金A级份额净值为1.083元，C级份额净值为1.070元，本报告期A级份额净值增长率为-0.09%，C级份额净值增长率为-0.19%，同期业绩比较基准收益率为-0.24%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金曾出现过连续六十个工作日基金资产净值低于5000万元的情形，至本报告期末（6月30日）仍低于5000万元，基金管理人依据相关规定在本报告中进行披露，提醒基金份额持有人关注。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
占基金总资产
序号 项目 金额(元)
的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 21,815,251.34 96.07
其中：债券 21,815,251.34 96.07
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
- -
金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 480,862.40 2.12
7 其他各项资产 410,568.41 1.81
8 合计 22,706,682.15 100.00
注：本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产
序号 债券品种 公允价值(元)
净值比例(％)
1 国家债券 3,702,920.00 16.43
2 央行票据 - -
3 金融债券 13,273,300.00 58.89
其中：政策性金融债 13,273,300.00 58.89
4 企业债券 3,310,450.00 14.69
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 1,528,581.34 6.78
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 21,815,251.34 96.79
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 净值比例
（％）
1 018007 国开1801 60,000 6,052,200.00 26.85
2 018006 国开1702 40,000 4,084,000.00 18.12
3 010303 03国债⑶ 30,000 3,034,200.00 13.46
4 136544 16联通03 20,000 2,000,000.00 8.87
5 018009 国开1803 15,000 1,621,950.00 7.20
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的则，以套期保值为目的，适度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。
在国债期货投资时，本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系，选择定价合理的国债期货合约，其次，考虑国债期货各合约的流动性情况，最终确定与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的目标。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调的,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
5.11.2本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 7,411.86
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 403,156.55
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 410,568.41
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
占基金资产
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
净值比例(%)
1 110033 国贸转债 334,350.00 1.48
2 123009 星源转债 203,740.00 0.90
3 110043 无锡转债 151,365.00 0.67
4 128016 雨虹转债 113,700.00 0.50
5 132009 17中油EB 49,445.00 0.22
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
5.11.6投资组合报告附注的其他字描述部分
由于四舍五入的因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6开放式基金份额变动
单位：份
国投瑞银岁增利债 国投瑞银岁增利债
项目
券A 券C
本报告期期初基金份额总额 22,423,352.54 1,786,635.50
报告期基金总申购份额 38,799.78 2,826.22
减：报告期基金总赎回份额 3,306,517.50 109,125.44
报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 19,155,634.82 1,680,336.28
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金管理人本报告期无运用固有资金投资本基金的交易明细。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
产品特有风险
投资者应关注本基金单一投资者持有份额比例过高时，可能出现以下风险：
1、赎回申请延期办理的风险
单一投资者大额赎回时易触发本基金巨额赎回的条件，中小投资者可能面临小额赎回申请也需要部分延期办理的风险。
2、基金净值大幅波动的风险
单一投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；单一投资者大额赎回时，相应的赎回费归入基金资产以及赎回时的份额净值的精度问题均可能引起基金份额净值出现较大波动。
3、基金投资策略难以实现的风险
单一投资者大额赎回后，可能使基金资产净值显著降低，从而使基金在拟参与银行间市场交易等投资时受到限制，导致基金投资策略难以实现。
4、基金财产清算的风险
根据本基金基金合同的约定，本基金转型为开放式基金后，若连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。单一投资者大额赎回后，可能造成基金资产净值大幅缩减而导致本基金转换运作方式、与其他基金合并或基金合同终止等情形。
5、召开基金份额持有人大会及表决时可能存在的风险
由于单一机构投资者所持有的基金份额占比较高，在召开持有人大会并对重大事项进行投票表决时，单一机构投资者将拥有高的投票权重。
注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
8.2影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内基金管理人对基金行业高级管理人员变更进行公告，指定媒体公告时间为2019年5月17日。
2、报告期内基金管理人对基金行业高级管理人员变更进行公告，指定媒体公告时间为2019年5月17日。
3、报告期内基金管理人对基金行业高级管理人员变更进行公告，指定媒体公告时间为2019年6月6日。
§9备件目录
9.1备件目录
《关于准予国投瑞银岁增利一年期定期开放债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2014]863号）
《关于国投瑞银岁增利一年期定期开放债券型证券投资基金备案确认的函》（证券基金机构监管部部函[2014]1420号）
《国投瑞银岁增利一年期定期开放债券型证券投资基金基金合同》
《国投瑞银岁增利一年期定期开放债券型证券投资基金托管协议》
国投瑞银基金管理有限公司营业执照、公司章程及基金管理人业务资格批件
本报告期内在中国证监会指定信息披露报刊上披露的信息公告
国投瑞银岁增利债券型证券投资基金2019年第2季度报告
9.2存放地点
中国广东省深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
存放网址：http://www.ubssdic.com
9.3阅方式
投资者可在营业时间免费阅，也可按工本费购买复印件
咨询电话：400-880-6868
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一九年七月十八日
投资者应关注本基金单一投资者持有份额比例过高时，可能出现以下风险：
1、赎回申请延期办理的风险
单一投资者大额赎回时易触发本基金巨额赎回的条件，中小投资者可能面临小额赎回申请也需要部分延期办理的风险。
2、基金净值大幅波动的风险
单一投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；单一投资者大额赎回时，相应的赎回费归入基金资产以及赎回时的份额净值的精度问题均可能引起基金份额净值出现较大波动。
3、基金投资策略难以实现的风险
单一投资者大额赎回后，可能使基金资产净值显著降低，从而使基金在拟参与银行间市场交易等投资时受到限制，导致基金投资策略难以实现。
4、基金财产清算（或转型）的风险
根据本基金基金合同的约定，基金合同生效后的存续期内，若连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同将终止，并根据基金合同的约定进行基金财产清算。单一投资者大额赎回后，可能造成基金资产净值大幅缩减而直接导致触发本基金合同约定的终止及清算条款，对本基金的继续存续产生较大影响。
5、召开基金份额持有人大会及表决时可能存在的风险
由于单一机构投资者所持有的基金份额占比较高，在召开持有人大会并对重大事项进行投票表决时，单一机构投资者将拥有高的投票权重。
8.2影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内基金管理人对本基金2019年劳动节期间非港股通交易日暂停申购、赎回等交易类业务进行公告，指定媒体公告时间2019年4月27日。
2、报告期内基金管理人对基金行业高级管理人员变更进行公告，指定媒体公告时间为2019年5月17日。
3、报告期内基金管理人对基金行业高级管理人员变更进行公告，指定媒体公告时间为2019年5月17日。
4、报告期内基金管理人对基金行业高级管理人员变更进行公告，指定媒体公告时间为2019年6月6日。
5、报告期内基金管理人对本基金可投资于科创板股票进行公告，指定媒体公告时间为2019年6月21日。
§9备件目录
9.1备件目录
《关于准予国投瑞银创新医疗灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2017]2295号）
《关于国投瑞银创新医疗灵活配置混合型证券投资基金备案确认的函》（机构部函[2018]209号）
《国投瑞银创新医疗灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
《国投瑞银创新医疗灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
国投瑞银基金管理有限公司营业执照、公司章程及基金管理人业务资格批件
本报告期内在中国证监会指定信息披露报刊上披露的信息公告
国投瑞银创新医疗灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告9.2存放地点
中国广东省深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
存放网址：http://www.ubssdic.com
9.3阅方式
投资者可在营业时间免费阅，也可按工本费购买复印件
咨询电话：400-880-6868
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一九年七月十八日
投资策略难以实现的风险
单一投资者大额赎回后，可能使基金资产净值显著降低，从而使基金在拟参与银行间市场交易等投资时受到限制，导致基金投资策略难以实现。
4、基金财产清算的风险
根据本基金基金合同的约定，基金合同生效后的存续期内，若连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。单一投资者大额赎回后，可能造成基金资产净值大幅缩减而导致本基金转换运作方式、与其他基金合并或基金合同终止等情形。
5、召开基金份额持有人大会及表决时可能存在的风险
由于单一机构投资者所持有的基金份额占比较高，在召开持有人大会并对重大事项进行投票表决时，单一机构投资者将拥有高的投票权重。
注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
8.2影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内基金管理人对基金行业高级管理人员变更进行公告，指定媒体
公告时间为2019年5月17日。
2、报告期内基金管理人对基金行业高级管理人员变更进行公告，指定媒体
公告时间为2019年5月17日。
3、报告期内基金管理人对基金行业高级管理人员变更进行公告，指定媒体公告时间为2019年6月6日。
4、报告期内基金管理人对本基金可投资于科创板股票进行公告，指定媒体公告时间为2019年6月21日。
5、报告期内基金管理人对本基金持有的中科曙光进行估值调整，指定媒体公告时间为2019年6月26日。
§9备件目录
9.1备件目录
《关于准予国投瑞银招财保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2015]655号）
《关于国投瑞银招财保本混合型证券投资基金备案确认的函》（证券基金机构监管部部函[2015]1683号）
《国投瑞银招财保本混合型证券投资基金基金合同》
《国投瑞银招财保本混合型证券投资基金托管协议》
《国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
《国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
国投瑞银基金管理有限公司营业执照、公司章程及基金管理人业务资格批件
本报告期内在中国证监会指定信息披露报刊上披露的信息公告
国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告
9.2存放地点
中国广东省深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
存放网址：http://www.ubssdic.com
9.3阅方式
投资者可在营业时间免费阅，也可按工本费购买复印件
咨询电话：400-880-6868
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一九年七月十八日
国投瑞银基金管理有限公司营业执照、公司章程及基金管理人业务资格批件
本报告期内在中国证监会指定信息披露报刊上披露的信息公告
国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金2019年第2季度报告
10.2存放地点
中国广东省深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
存放网址：http://www.ubssdic.com
10.3阅方式
投资者可在营业时间免费阅，也可按工本费购买复印件
咨询电话：400-880-6868
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一九年七月十八日
中国广东省深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
存放网址：http://www.ubssdic.com
9.3阅方式
投资者可在营业时间免费阅，也可按工本费购买复印件
咨询电话：400-880-6868
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一九年七月十八日