东方永泰纯债1年定期开放债券型证券投资基金封闭期内周净值公

告

公告送出日期：2019-07-16基金名称东方永泰纯债1年定期开放债券型证券投资基金

基金简称东方永泰纯债1年定期开放债券

基金管理人东方基金管理有限责任公司

基金管理人代码50390000

基金主代码006715

基金托管人中国农业银行股份有限公司

基金托管人代码20020000

基金资产净值（单位：人民币元）700,408,844.28

下属各类别基金的基金简称东方永泰纯债1年定期开放债券A东方永泰纯债1年定期开放债券C

下属各类别基金的交易代码006715006716

下属各类别基金的资产净值（单位：

人民币元）657,748,603.0042,660,241.28

下属各类别基金的份额净值（单位：

人民币元1.01571.0137

注：本基金基金合同于2019年1月18日生效。

东方基金管理有限责任公司

2019年7月16日

市场和基金的投资价值，在对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

　　特此公告。

　　东方基金管理有限责任公司

　　2019年7月16日

元）

21,470.83915,175,929.85

本次下属分级基金分红方案（单位：元/10份基金份额）0.09202.5400

注：按照《东方惠新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》规定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金

份额该次可供分配利润的60%。

2.与分红相关的其他信息

权益登记日2019年7月17日

除息日2019年7月17日

现金红利发放日2019年7月18日

分红对象权益登记日在东方基金管理有限责任公司登记在册的本基金全体

基金份额持有人。

红利再投资相关事项的说明选择红利再投资的基金份额持有人，其转投的基金份额将按照

2019年7月17日除息后的基金份额净值为准进行确认。

税收相关事项的说明

根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《关于证券投资基金税

收政策的通知》，基金向基金份额持有人分配的基金收益，暂免征

收所得税。

费用相关事项的说明本次分红免收分红手续费；选择红利再投资方式的基金份额持有

人其由红利所转投的基金份额免收申购费用。

3.其他需要提示的事项

3.1本次收益分配公告已经本基金托管人中国建设银行股份有限公司复核。

3.2权益登记日申请申购及转换转入本基金的基金份额不享有本次分红权益，权益登记日申请赎回及转换转出本基金的基金份额享有本次分红权益。

3.3本基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资，基金份额持有人可自行选择。选择红利再投资的，红利再投资转换的基金份额免收申购费，未选择分红方式的，则默认为现金分红。

3.4当投资者的现金红利小于最低现金红利发放限额1.00元（不含1.00元）时，注册登记机构则将投资

者的现金红利按2019年7月17日除息后的基金份额净值自动转为基金份额。

3.5选择现金分红方式的基金份额持有人的红利款将于2019年7月18日自基金托管账户划出。2019年

7月19日起基金份额持有人可以询红利到账情况（具体到账时间以各销售机构为准）。选择红利再投资

分红方式的基金份额持有人所转投的基金份额于2019年7月19日起可以询、赎回。冻结基金份额的红利

发放按照红利再投资处理。

3.6投资者可通过本基金管理人客户服务电话或本基金管理人网站询、变更当前的分红方式，亦可在每个基金开放日的交易时间内通过销售机构修改分红方式。 本次分红方式将按照投资者在权益登记日之前

（不含2019年7月17日）最后一次选择且经本基金注册登记机构确认的分红方式为准。

3.7本公告的解释权归本公司所有。

3.8咨询方式

本基金管理人网站：www.orient-fund.com；客户服务电话：400-628-5888。

特此公告。

东方基金管理有限责任公司

2019年7月16日

用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的基金业绩不构成对其他基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人遵循基金投资“买者自负”的则，应全面认识产品风险收益特征和产品特征，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，在对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

特此公告。

东方基金管理有限责任公司

二〇一九年七月十七日

任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

中国科学院研究生院

概率论与数理统计硕

本基金基 2016年12月 士，8年证券从业经

郭瑞（先生） 金经理 27日 - 8年 历，曾任中国移动通

信集团公司项目经

理、宏源证券股份有

限公司北京资产管理

分公司高级研究员、

润晖投资咨询（北京）

有限公司高级研究

员。2015年8月加盟

东方基金管理有限责

任公司，曾任权益投

资部研究员、东方创

新科技混合型证券投

资基金基金经理助

理、东方策略成长混

合型开放式证券投资

基金基金经理、东方

成长收益平衡混合型

证券投资基金（于

2018年1月17日转型

为东方成长收益灵活

配置混合型证券投资

基金）基金经理、东

方惠新灵活配置混合

型证券投资基金基金

经理，现任东方创新

科技混合型证券投资

基金基金经理、东方

成长收益灵活配置混

合型证券投资基金基

金经理、东方互联网

嘉混合型证券投资基

金基金经理、东方人

工智能主题混合型证

券投资基金基金经

理。

注：①此处的任职日期和离任日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其各项实施准则、《东方创新科技混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），制定了《东方基金管理有限责任公司公平交易管理制度》。

基金管理人建立了投资决策的内部控制体系和客观的研究方法，各投资组合经理在授权范围内自主决策，各投资组合共享研究平台，在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。

基金管理人实行集中交易制度，建立公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。对于交易所公开竞价交易，基金管理人执行交易系统中的公平交易程序；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，基金管理人按照价格优先、比例分配的则对交易结果进行分配；对于银行间交易，按照时间优先、价格优先的则保证各投资组合获得公平的交易机会。

基金管理人定期对不同投资组合不同时间段的同向交易价差、反向交易情况、异常交易情况进行统计分析，投资组合经理对相关交易情况进行合理性解释并留存记录。

本报告期内，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动中公平对待不同投资组合，未直接或通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本基金运作符合法律法规和公平交易管理制度规定。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

2019年二季度，上证指数下跌了3.62%，深圳成指下跌了7.35%，创业板指下跌了10.75%，沪深300下跌了1.21%。个股和行业进一步分化，食品饮料、家电、非银等行业明显上涨，传媒、轻工、钢铁等行业明显下跌。

二季度，本基金主要增持了海康威视、中航光电、国电南瑞、洲明科技、中兴通讯、立讯精

密等个股，减持了启明星辰、中国国航、海能达、光大证券等个股。

市场经历了一季度的明显上涨，二季度的震荡调整，进入三季度，市场将更为关注上市公司中报情况。目前市场预期三季度宏观经济有望见底回升，流动性阶段性持续宽松。目前中美贸易科技摩擦且打且谈，市场情绪波动明显。随着科创板开板，我们认为科技将成为阶段性的市场主线。我们认为市场在三季度将呈现震荡上行的趋势。

从操作策略上，我们将保持绝对收益的思维，继续精选个股，选择市场竞争格局好，行业发展较快，竞争力强，业绩增长较快，估值合理的个股进行投资。

4.5报告期内基金的业绩表现

2019年4月1日起至2019年6月30日，本基金净值增长率为-0.64%，业绩比较基准收益率为-0.76%，高于业绩比较基准0.12%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，受基金份额持有人赎回等影响，本基金存在基金资产净值连续六十个工作日低于五千万元的情况。截至报告期末，本基金基金资产净值已达到五千万元以上。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 48,682,407.10 81.69

其中：股票 48,682,407.10 81.69

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 10,405,353.49 17.46

8 其他资产 507,656.14 0.85

9 合计 59,595,416.73 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 21,385.20 0.04

C 制造业 32,924,047.41 59.81

电力、热力、燃气及水生产和供应 1,118,750.00 2.03

业

E 建筑业 989,334.00 1.80

批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,079,523.80 14.68

J 金融业 3,067,556.94 5.57

K 房地产业 1,599,299.00 2.91

L 租赁和商务服务业 882,510.75 1.60

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 48,682,407.10 88.44

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值

比例（％）

1 002415 海康威视 110,300 3,042,074.00 5.53

2 002179 中航光电 89,500 2,994,670.00 5.44

3 600406 国电南瑞 117,800 2,195,792.00 3.99

4 300232 洲明科技 202,900 1,964,072.00 3.57

5 000063 中兴通讯 60,100 1,955,053.00 3.55

6 002475 立讯精密 77,300 1,916,267.00 3.48

7 000333 美的集团 32,300 1,675,078.00 3.04

8 600837 海通证券 116,300 1,650,297.00 3.00

9 603986 兆易创新 19,000 1,647,300.00 2.99

10 002230 科大讯飞 49,200 1,635,408.00 2.97

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调以及处罚的情况的说明

本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未发现存在被监管部门立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 64,905.58

2 应收证券清算款 431,370.04

3 应收股利 -

4 应收利息 2,607.43

5 应收申购款 8,773.09

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 507,656.14

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 45,618,678.21

报告期期间基金总申购份额 55,085,026.30

减:报告期期间基金总赎回份额 32,804,585.40

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" -

填列）

报告期期末基金份额总额 67,899,119.11

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

报告期期初管理人持有的本基金份额 1,559,374.75

报告期期间买入/申购总份额 -

报告期期间卖出/赎回总份额 -

报告期期末管理人持有的本基金份额 1,559,374.75

报告期期末持有的本基金份额占基金总份 2.30

额比例（%）

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资 持有基金份

者类 额比例达到 期初 申购 赎回 份额占

别 序号 或者超过20% 份额 份额 份额 持有份额 比

的时间区间

机构 1 20190626 - - 24,911,559.54 - 24,911,559.54 36.69%

20190630

2 20190529 - - 12,559,979.90 12,559,979.90 - -

20190529

个人 - - - - - - -

产品特有风险

基金管理人对本基金拥有完全自主投资决策权。

（1）当持有基金份额比例达到或超过20%的投资者较大比例赎回且基金的现金头寸不足时，可能会导致本基金的流动性风险及相关冲击成本，可能造成基金净值的波动。

（2）当上述投资者赎回触发基金合同约定的巨额赎回情形时，基金管理人可以根据基金合同约定进行相应处理，可能会影响投资者赎回。

§9备件目录

9.1备件目录

一、《东方创新科技混合型证券投资基金基金合同》

二、《东方创新科技混合型证券投资基金托管协议》

三、东方基金管理有限责任公司批准成立批件、营业执照、公司章程

四、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其临时公告

9.2存放地点

上述备本存放在本基金管理人办公场所。

9.3阅方式

投资者可免费阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。相关公开披露的法律件，投资者还可在本基金管理人网站（www.orient-fund.com）阅。

东方基金管理有限责任公司

2019年7月18日

区间

机构 1 20190401 - 997,038,894.23 - - 997,038,894.23 99.88%

20190630

个人 - - - - - - -

产品特有风险

基金管理人对本基金拥有完全自主投资决策权。

（1）当持有基金份额比例达到或超过20%的投资者较大比例赎回且基金的现金头寸不足时，可能会导致本基金的流动性风险及相关冲击成本，可能造成基金净值的波动。

（2）当上述投资者赎回触发基金合同约定的巨额赎回情形时，基金管理人可以根据基金合同约定进行相应处理，可能会影响投资者赎回。

-

§9备件目录

9.1备件目录

一、《东方臻选纯债债券型证券投资基金基金合同》

二、《东方臻选纯债债券型证券投资基金托管协议》

三、东方基金管理有限责任公司批准成立批件、营业执照、公司章程

四、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其临时公告

9.2存放地点

上述备本存放在本基金管理人办公场所。

9.3阅方式

投资者可免费阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。相关公开披露的法律件，投资者还可在本基金管理人网站（www.orient-fund.com）阅。

东方基金管理有限责任公司

2019年7月18日

个人 - - - - - - -

产品特有风险

基金管理人对本基金拥有完全自主投资决策权。

（1）当持有基金份额比例达到或超过20%的投资者较大比例赎回且基金的现金头寸不足时，可能会导致本基金的流动性风险及相关冲击成本，可能造成基金净值的波动。

（2）当上述投资者赎回触发基金合同约定的巨额赎回情形时，基金管理人可以根据基金合同约定进行相应处理，可能会影响投资者赎回。

§9备件目录

9.1备件目录

一、《东方稳健回报债券型证券投资基金基金合同》

二、《东方稳健回报债券型证券投资基金托管协议》

三、东方基金管理有限责任公司批准成立批件、营业执照、公司章程

四、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其临时公告

9.2存放地点

上述备本存放在本基金管理人办公场所。

9.3阅方式

投资者可免费阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。相

关公开披露的法律件，投资者还可在本基金管理人网站（www.orient-fund.com）阅。

东方基金管理有限责任公司

2019年7月18日

1 存出保证金 373,392.86

2 应收证券清算款 23,106.60

3 应收股利 -

4 应收利息 698,253.80

5 应收申购款 8,742.06

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,103,495.32

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份

项目 东方新思路灵活配置混合A 东方新思路灵活配置

混合C

报告期期初基金份额总额 267,517,725.58 218,316,647.54

报告期期间基金总申购份额 739,339.94 5,911,944.69

减:报告期期间基金总赎回份额 14,811,502.14 16,777,335.38

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - -

少以"-"填列）

报告期期末基金份额总额 253,445,563.38 207,451,256.85

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期基金管理人未持有过本基金份额。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

第12页共13页

东方新思路灵活配置混合2019年第2季度报告

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本基金本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

-

§9备件目录

9.1备件目录

一、《东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

二、《东方新思路灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

三、东方基金管理有限责任公司批准成立批件、营业执照、公司章程

四、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其临时公告

9.2存放地点

上述备本存放在本基金管理人办公场所。

9.3阅方式

投资者可免费阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。相关公开披露的法律件，投资者还可在本基金管理人网站（www.orient-fund.com）阅。

东方基金管理有限责任公司

2019年7月18日

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第2页:[1]删除了 liangl(梁丽) 2019/7/15M1:51:00

第2页:[2]删除了 liangl(梁丽) 2019/7/15M1:52:00

第2页:[3]删除了 liangl(梁丽) 2019/7/15M1:52:00

第2页:[4]删除了 liangl(梁丽) 2019/7/15M3:46:00