国联安睿利定期开放混合型证券投资基金

2019年第2季度报告

2019年6月30日

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

报告送出日期：二〇一九年七月十八日

1

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国联安睿利定开混合

基金主代码 003362

交易代码 003362

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016年12月1日

报告期末基金份额总额 62,497,937.28份

在严格控制投资风险和保持基金资产良好流动性的基础

投资目标

上，力求实现基金资产的长期稳定增值。

1、资产配置策略

本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因

投资策略 素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定

量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及

相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现

金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置方案。

2、股票投资策略

在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能力以及股价的估值水平来进行个股选择。同时，适度把握宏观经济情况进行资产配置。具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择：

首先，通过ROIC(ReturnOnInvestedCapital)指标来衡量公司的获利能力，通过WACC(WeightedAverageCostofCapital)指标来衡量公司的资本成本；其次，将公司的获利能力和资本成本指标相结合，选择出创造价值的公司；最后，根据公司的成长能力和估值指标，选择股票，构建股票组合。

3、普通债券投资策略

在债券投资上，本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券：

（1）信用等级高、流动性好；

（2）资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的债券；

（3）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，运用收益率曲线模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券；

（4）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率合理、有一定下行保护的可转债。

4、中小企业私募债券投资策略

中小企业私募债券本质上为公司债，只是发行主体扩展到未上市的中小型企业，扩大了基金进行债券投资的范围。由于中小企业私募债券发行主体为非上市中小企业，企业管理体制和治理结构弱于普通上市公司，信息披露情况相

对滞后，对企业偿债能力的评估难度高于普通上市公司，且定向发行方式限制了合格投资者的数量，会导致一定的流动性风险。因此本基金中小企业私募债券的投资将重点关注信用风险和流动性风险。

本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益的最大化。本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析评估，对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程度，并及时跟踪其信用风险的变化。

本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行筛选过滤，重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债能力、现金流水平等诸多因素，给予不同因素不同权重，采用数量化方法对主体所发行债券进行打分和投资价值评估，选择发行主体资质优良，估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资。

5、股指期货投资策略

在股指期货投资上，本基金以套期保值和有效管理为目标，在控制风险的前提下，谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模型对其进行合理估值，谨慎利用股指期货，调整投资

组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。

6、国债期货投资策略

本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。7、权证投资策略

本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。（1）综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素在内的定价因素，根据BS模型和溢价率对权证的合理价值做出判断，对价值被低估的权证进行投资；

（2）基于对权证标的股票未来走势的预期，充分利用权证的杆杆比率高的特点，对权证进行单边投资；

（3）基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因素的判断，将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资，或利用权证进行风险对冲。

8、资产支持证券等品种投资策略

资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。

本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，结

合蒙特卡洛模拟等数量化方法，对资产支持证券进行定

价，评估其内在价值进行投资。

对于监管机构允许基金投资的其他金融工具，本基金将在

谨慎分析收益性、风险水平、流动性和金融工具自身特征

的基础上进行稳健投资，以降低组合风险，实现基金资产

的保值增值。

业绩比较基准 沪深300指数收益率×20%+上证国债指数收益率×80%

风险收益特征 中等预期风险、中等预期收益

基金管理人 国联安基金管理有限公司

基金托管人 中国民生银行股份有限公司

注：本基金以定期开放方式运作，其封闭期为自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）18个月的期间。本基金的第一个封闭期为自《基金合同》生效之日起18个月。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）的18个月，以此类推。首个封闭期结束之后第一个工作日起（含该日）进入首个开放期，每个封闭期结束之后第一个工作日起（含该日）进入下一个开放期。本基金每个开放期的期限则上为五至二十个工作日，开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见《招募说明书》及基金管理人届时发布的相关公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，开放期时间顺延，直到满足开放期的时间要求。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标

(2019年4月1日-2019年6月30日)

1.本期已实现收益 1,249,540.84

2.本期利润 1,512,649.85

3.加权平均基金份额本期利润 0.0242

4.期末基金资产净值 67,815,039.45

5.期末基金份额净值 1.0851

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含停牌股票按公允价值调整的影响；

2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较

净值增长 业绩比较

净值增长 基准收益

阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④

率① 率标准差

② 率③

④

过去三个月 2.28% 0.31% 0.47% 0.31% 1.81% 0.00%

注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

国联安睿利定期开放混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2016年12月1日至2019年6月30日)

注：1、本基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率×20%+上证国债指数收益率×80%；

2、本基金基金合同于2016年12月1日生效。本基金建仓期为自基金合同生效之日起的6个月，

建仓期结束时各项资产配置符合合同约定；

3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。

§4 管理人报告

4.1基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限 证券从业年

姓名 职务 说明

任职日期 离任日期 限

本基金 王欢先生，硕士研究生。

基金经 2008年7月至2014年5月

理、兼 在华宝兴业基金管理有限

任国联 公司担任研究员。2014年6

安鑫享 11年（自 月加入国联安基金管理有

王欢 灵活配 2017-12-29 - 2008年起） 限公司，历任研究员、专户

置混合 投资经理。2017年12月起

型证券 担任国联安睿利定期开放

投资基 混合型证券投资基金、国联

金基金 安通盈灵活配置混合型证

经理、 券投资基金、国联安信心增

国联安 长债券型证券投资基金和

通盈灵 国联安鑫享灵活配置混合

活配置 型证券投资基金的基金经

型证券 理。2019年6月起兼任国联

投资基 安睿祺灵活配置混合型证

金基金 券投资基金的基金经理。

经理、

国联安

信心增

长债券

型证券

投资基

金基金

经理、

国联安

睿祺灵

活配置

混合型

证券投

资基金

基金经

理。

本基金 王超伟先生，硕士研究生。

基金经 2008年7月至2011年8月

理、兼 在国泰君安证券股份有限

任国联 公司证券及衍生品投资总

安睿祺 部担任投资经理。2011年8

灵活配 月至2015年9月在国泰君

置混合 安证券股份有限公司权益

型证券 投资部担任投资经理。2015

投资基 年9月加入国联安基金管理

金基金 有限公司，担任基金经理助

王超伟 经理、 2018-05-30 2019-06-21 11年（自 理。2016年2月至2019年

国联安 2008年起） 6月担任国联安鑫安灵活配

鑫安灵 置混合型证券投资基金和

活配置 国联安睿祺灵活配置混合

混合型 型证券投资基金的基金经

证券投 理。2016年6月至2018年

资基金 7月兼任国联安信心增长债

基金经 券型证券投资基金的基金

理、国 经理。2017年1月至2019

联安锐 年6月兼任国联安锐意成长

意成长 混合型证券投资基金的基

混合型 金经理。2018年5月起兼任

证券投 国联安远见成长混合型证

资基金 券投资基金的基金经理。

基金经 2018年5月至2019年6月

理、国 兼任国联安睿利定期开放

联安远 混合型证券投资基金的基

见成长 金经理。2018年12月起兼

混合型 任国联安行业领先混合型

证券投 证券投资基金的基金经理。

资基金

基金经

理、国

联安行

业领先

混合型

证券投

资基金

基金经

理。

本基金 薛琳女士，硕士学位。2006

基金经 年3月至2006年12月在上

理、兼 海红顶金融研究中心公司

任国联 担任项目管理工作；2006

安添鑫 年12月至2008年6月在上

灵活配 海国利货币有限公司担任

置混合 债券交易员；2008年6月至

型证券 2010年6月在上海长江养

投资基 老保险股份有限公司担任

金基金 债券交易员。2010年6月加

经理、 入国联安基金管理有限公

国联安 司，历任债券交易员、基金

薛琳 通盈灵 2018-07-20 - 13年（自 经理助理。2012年7月至

活配置 2006年起） 2016年1月担任国联安货

混合型 币市场证券投资基金的基

证券投 金经理。2012年12月至

资基 2015年11月兼任国联安中

金、国 债信用债指数增强型发起

联安鑫 式证券投资基金的基金经

享灵活 理。2015年6月起兼任国联

配置混 安鑫享灵活配置混合型证

合型证 券投资基金的基金经理。

券投资 2016年3月至2018年5月

基金基 兼任国联安鑫悦灵活配置

金经 混合型证券投资基金的基

理、国 金经理。2016年9月至2017

联安鑫 年10月兼任国联安鑫瑞混

汇混合 合型证券投资基金的基金

型证券 经理。2016年10月起兼任

投资基 国联安通盈灵活配置混合

金基金 型证券投资基金的基金经

经理、 理。2016年11月起兼任国

国联安 联安添鑫灵活配置混合型

鑫发混 证券投资基金的基金经理。

合型证 2016年12月至2018年7

券投资 月兼任国联安睿智定期开

基金基 放混合型证券投资基金的

金经 基金经理。2017年3月起兼

理、国 任国联安鑫汇混合型证券

联安信 投资基金和国联安鑫发混

心增益 合型证券投资基金的基金

债券型 经理。2017年3月至2018

证券投 年11月兼任国联安鑫乾混

资基金 合型证券投资基金和国联

基金经 安鑫隆混合型证券投资基

理、国 金的基金经理。2017年9

联安添 月起兼任国联安信心增益

利增长 债券型证券投资基金的基

债券型 金经理。2018年7月起兼任

证券投 国联安睿利定期开放混合

资基金 型证券投资基金的基金经

基金经 理。2019年1月起兼任国联

理。 安添利增长债券型证券投

资基金（鑫盈混合型证券

投资基金）的基金经理。

注：1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日；

2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安睿利

定期开放混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律件的规定，本着诚实

信用、勤勉尽责的则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人

谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份

额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时间优先，价格优先的则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期分析；对投资流程独立稽核等。

本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未发现有超过该证券当日成交量5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

固收部分：2019年6月份，中国制造业采购经理指数（MI）为49.4，与上月持平，非制造业MI为54.2，前值54.3。国家统计局解读MI指出，综合MI产出指数为53，比上月回落0.3个百分点，表明我国企业生产经营活动保持扩张，但步伐有所放缓。国家主席2019年6月29日同美国总统在大阪举行会晤。两国元首同意推进以协调、合作、稳定为基调的中美关系，同意重启两国经贸磋商，美方表示不再对中国出口产品加征新的关税。中美会晤结果超预期，短期可能使债市承压。但资金面仍然宽裕，流动性充足。综合以上各方面，本基金管理人对债市持有谨慎乐观的态度。

本基金在二季度采取稳健的投资风格。未来本基金主要投资标的为优质债券资产，维持久期在中低期限。

权益部分：二季度初，伴随市场情绪有所好转，政府也在陆续出台对冲政策，市场进入修复性上涨，本基金也参与了这波行情。二季度后段，经济复苏预期出现波折，中美贸易摩擦波澜又起，在市场预期转弱的情况下，本基金从绝对收益的角度，坚持以大蓝筹和细分行

业龙头为主要配置方向，重点关注可以以自身的硬实力去化解外部风险的公司，以集中度提

升获得超额收益。未来在经济预期不明朗的情况下，本基金仍然会坚持这种配置思路。未来

本基金将把握权益类资产的绝对收益型投资机会，努力为投资人创造了较为理想的投资回报。4.4.2报告期内基金的业绩表现

本报告期内，本基金的份额净值增长率为2.28%，同期业绩比较基准收益率为0.47%。

4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 11,540,370.00 16.98

其中：股票 11,540,370.00 16.98

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 46,423,635.60 68.32

其中：债券 46,423,635.60 68.32

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 8,000,000.00 11.77

其中：买断式回购的买入返

- -

售金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 1,250,583.96 1.84

8 其他各项资产 735,841.30 1.08

9 合计 67,950,430.86 100.00

注：由于四舍五入的因，分项之和与合计项可能存在尾差。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值

比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

- -

B 采矿业

C 制造业 - -

电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 11,540,370.00 17.02

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 11,540,370.00 17.02

注：由于四舍五入的因，分项之和与合计项可能存在尾差。

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票投资。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(％)

1 600036 招商银行 90,000 3,238,200.00 4.78

2 601318 中国平安 36,000 3,189,960.00 4.70

3 601398 工商银行 489,000 2,880,210.00 4.25

4 601939 建设银行 300,000 2,232,000.00 3.29

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值

序号 债券品种 公允价值(元)

比例(％)

1 国家债券 20,177,590.60 29.75

2 央行票据 - -

3 金融债券 26,246,045.00 38.70

其中：政策性金融债 26,246,045.00 38.70

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 46,423,635.60 68.46

注：由于四舍五入的因，分项之和与合计项可能存在尾差。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

值比例(％)

1 018006 国开1702 137,450 14,033,645.00 20.69

2 010303 03国债⑶ 133,290 13,480,950.60 19.88

3 018008 国开1802 120,000 12,212,400.00 18.01

4 019611 19国债01 47,000 4,696,240.00 6.93

5 019608 18国债26 20,000 2,000,400.00 2.95

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，在股指期货投资上，本基金以套期保值和有效管理为目标，在控制风险的前提下，谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模型对其进行合理估值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本报告期内，经询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 9,760.38

2 应收证券清算款 2,236.40

3 应收股利 -

4 应收利息 723,844.52

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 735,841.30

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

本报告期期初基金份额总额 62,497,937.28

报告期基金总申购份额 -

减：报告期基金总赎回份额 -

报告期基金拆分变动份额 -

本报告期期末基金份额总额 62,497,937.28

注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期内发生的转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

本报告期内，本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。

§8备件目录

8.1备件目录

1、中国证监会批准国联安睿利定期开放混合型证券投资基金发行及募集的件

2、《国联安睿利定期开放混合型证券投资基金基金合同》

3、《国联安睿利定期开放混合型证券投资基金招募说明书》

4、《国联安睿利定期开放混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件和营业执照

6、基金托管人业务资格批件和营业执照

7、中国证监会要求的其他件

8.2存放地点

中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

8.3阅方式

网址：www.cpicfunds.com

国联安基金管理有限公司

二〇一九年七月十八日