国富美元债定期债券（QII）资产净值公告

2019/07/12

经基金托管人核准，截止2019年07月12日国富美元债定期债券（QII）资产净值如下：

基金主代码： 003972

基金名称： 国富美元债定期债券（QII）

基金资产净值：

单位： 人民币元

基金份额净值： 1.0513

基金份额累计净值： 1.0513

下属基金简称： 国富美元债-人民币 国富美元债-美元现汇

下属基金交易代码： 003972 003973

下属基金份额净值： 1.0513 0.1531

下属基金份额累计净值：1.0513 0.1531

管理人： 国海富兰克林基金管理有限公司

托管人： 建设银行

国海富兰克林基金管理 建设银行

有限公司

2019年07月12日 2019年07月12日

下属分级基金的 国富100A 国富100B 国富100

基金简称

下属分级基金的 150135 150136 164508

交易代码

该分级基金是否

恢复大额申购、 - - 是

定期定额投资

2.其他需要提示的事项

（1） 为保证富兰克林国海中证100指数增强型分级证券投资基金（以下简称“本基

金”）稳定运作，保护基金份额持有人利益，国海富兰克林基金管理有限公司（以

下简称“本公司”）于2019年3月1日发布公告，决定自2019年3月1日起，暂

停本基金大额交易业务。在暂停本基金大额交易业务期间，单日单个基金账户在同

一销售机构累计申购和定期定额投资总金额不得超过1万元，若超过1万元（不含

1万元），则超过部分的交易申请管理人有权对其做整笔确认失败处理。

（2） 为满足投资者的需求，本基金管理人决定自2019年7月17日起恢复接受单日

单个基金账户在同一销售机构累计金额超过1万元（不含1万元）的场外申购、定

期定额投资业务申请。

（3） 本公司决定自2019年7月17日起暂停本基金份额的跨系统转托管（场外转

场内）业务，本基金的系统内转托管、跨系统转托管（场内转场外）业务照常办理。（4） 本公司决定自2019年7月17日起，本基金暂停接受本基金的场内申购业务（5） 本基金暂停上述相关业务期间，本基金的场外申购、定期定额投资，场内/

场外赎回等业务和本公司管理的其他开放式基金的各 项交易业务照常办理。

（6） 本公司再次提示投资者合理安排投资计划，由此给投资带来的不便，敬请谅解！（7） 投资者可通过以下途径了解或咨询详请：

本公司网址：www.ftsfund.com

本公司客户服务电话：400-700-4518，95105680，021-38789555

本公司客户服务邮箱：service@ftsfund.com

（8） 风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但

不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应充分了解基金定期定额投资和

零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资

成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的

风险，不能保证投资者获取收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。投资者投资于

本公司基金前应认真阅读相关的基金合同和招募说明书等件，了解所投资基金的

风险收益特征，并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者注

意投资风险。

特此公告。

国海富兰克林基金管理有限公司

2019年7月16日

富兰克 林国海恒嘉 短债债券 型证券投资 基金（C

006703 是 是 10 否

类）

二、转换业务相关事项

1. 转换费率

（1） 基金转换费用由转出和转入基金 的申购费补差和转 出基金的赎回费两 部分构

成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异和转出基金赎回费率的情

况而定。

（2） 基金的申购费率、赎回费率在相关基金的最新的招募说明书中载明。

2. 其他事项

（1） 基金转换只能在同一销售机构进行，转换的两只基金必须都是该销售机构代理

的本公司管理的基金。

（2） 富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金、富兰克林国海新趋势灵活配置混合型

证券投资基金、富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金的A、C份额之间为同

一基金的不同份额类别，不能相互转换。

（3） 本公司已分别于2008年11月1日及2010年7月28日在中国证券报、上海证

券报和证券时报以及公司网站刊登了《国海富兰克林基金管理有限公司关于公司旗

下开放式基金转换业务规则的公告》及《国海富兰克林基金管理有限公司关于基金

转换业务规则补充说明的公告》。投资者可以阅相关报纸或登录本公司网站了解

具体的基金转换业务规则。除此以外，基金转换业务的办理时间、流程以蛋卷基金

的安排和规定为准。

（4） 本公司新发基金的转换业务规定，以届时的公告为准。

（5） 本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制，并

在调整前在中国证监会指定的信息披露媒介上公告。

（6） 本公司管理的基金的转换业务规则的解释权归本公司。

三、定期定额投资业务相关事项

1. 申购金额

投资者可到蛋卷基金申请开办定投业务并约定每期固定的投资金额，该投资金额即为申购金额。本公司旗下基金的定投业务每期最低申购金额如上表所示，但如蛋卷基金规定的最低定投申购金额高于以上限额的，则按照其规定的金额执行。定投业务不受日常申购的最低数额限制。

2. 业务规则和办理程序

除每期最低申购金额限制外，定投业务的具体业务规则以上述基金最新的招募说明书、《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》和本公司《基金定期定额申购业务规则》的规定为准；具体投资者范围和办理程序应遵循蛋卷基金的相关规定。

四、费率优惠

活动起始时间为2019年7月17日，结束时间以蛋卷基金公告为准。

费率优惠活动期间，投资者通过蛋卷基金申（认）购、定期定额投资蛋卷基金代销的本公司旗下基金，可享受费率优惠，具体折扣费率以蛋卷基金网站公示为准。

本公司旗下各基金的费率，参见各基金的基金合同、更新的招募说明书及本公司发布的最新相关公告。

五、重要提示：

1．本公告解释权归本公司所有。

2．投资者欲了解详细信息，请仔细阅读相关产品的基金合同、招募说明书和《国海富兰克林基金管理公司开放式基金业务管理规则》。

3．风险提示：本公司承诺以诚实信用 、勤勉尽责 的则管理和运用基金资 产，但不保证基金盈利或最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。本基金管理人提醒投资者

基金投资的“买者自负”则，基金投资风险和本金亏损由投资者 自行承担。投资者应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等相关基金法律件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。敬请投资者注意投资风险。

六、投资者可通过以下途径咨询有关详情：

1．北京蛋卷基金销售有限公司

网址：www.danjuanapp.com

客户服务热线：4001599288

2．国海富兰克林基金管理有限公司

公司网址：www.ftsfund.com

客户服务热线：400-700-4518、95105680、021-38789555

特此公告。

国海富兰克林基金管理有限公司

二○一九年七月十六日

合基 2014年2 有限公司”）基金经理、国

徐荔蓉 金、国富 月21日 - 22年 海富兰克林基金管理有限

潜力组 公司高级顾问、资产管理部

合混合 总经理兼投资经理、管理层

基金及 董事。截至本报告期末任国

国富研 海富兰克林基金管理有限

究精选 公司副总经理、投资总监、

混合基 研究分析部总经理，国富中

金的基 国收益混合基金、国富潜力

金经理 组合混合基金及国富研究

精选混合基金的基金经理。

注：

1.表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其中，首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。

2.表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金融领域的工作年限的总和。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法规和《富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

报告期内，公司在研究报告发布公平性、投资决策独立性、交易公平分配、信息隔离等方面均能严格执行《公平交易管理制度》，严格按照制度要求对异常交易进行控制和审批。

4.3.2异常交易行为的专项说明

公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监控。报告期内公司不存在投资组合之间发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

二季度股票市场呈现振荡行情，以沪深300为代表的蓝筹股总体表现较好，中小市值公司继续疲软。本基金继续保持高股票仓位，坚定持有长期成长性良好，估值偏低的公司，组合结构保持均衡，金融和消费仍然是重点关注和投资的领域，同时对部分短期涨幅较大的品种进行了波段操作。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至2019年6月30日，A类份额净值1.333元，本报告期份额净值上涨4.39%，业绩比较基准下跌2.00%，跑赢业绩比较基准6.39%；本基金H类份额净值1.323元，本报告期份额净值上涨4.42%，业绩比较基准下跌2.00%,跑赢业绩比较基准6.42%。主要的贡献来自于部分核心持股的良好表现。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 1,348,450,979.13 94.19

其中：股票 1,348,450,979.13 94.19

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 60,270,000.00 4.21

其中：债券 60,270,000.00 4.21

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 21,427,530.43 1.50

8 其他资产 1,424,323.64 0.10

9 合计 1,431,572,833.20 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 363,431.25 0.03

C 制造业 835,744,616.50 58.56

电力、热力、燃气及水生产和供 - -

应业

E 建筑业 - -

批发和零售业 101,123,331.02 7.09

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务 78,087,603.76 5.47

业

J 金融业 249,365,869.94 17.47

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 26,595,000.00 1.86

M 科学研究和技术服务业 17,333,052.88 1.21

N 水利、环境和公共设施管理业 23,494,967.18 1.65

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 化、体育和娱乐业 16,343,106.60 1.15

S 综合 - -

合计 1,348,450,979.13 94.48

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金未通过港股通交易机制投资港股。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净

值比例（％）

1 002142 宁波银行 3,500,000 84,840,000.00 5.94

2 600036 招商银行 2,300,000 82,754,000.00 5.80

3 603899 晨光具 1,800,000 79,146,000.00 5.55

4 601012 隆基股份 3,380,000 78,111,800.00 5.47

5 300059 东方财富 5,760,000 78,048,000.00 5.47

6 601933 永辉超市 7,249,862 74,021,091.02 5.19

7 002271 东方雨虹 3,249,910 73,642,960.60 5.16

8 600887 伊利股份 2,200,000 73,502,000.00 5.15

9 603288 海天味业 700,000 73,500,000.00 5.15

10 600298 安琪酵母 2,229,958 70,533,571.54 4.94

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 60,270,000.00 4.22

其中：政策性金融债 60,270,000.00 4.22

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 60,270,000.00 4.22

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值

比例（％）

1 170402 17农发02 600,000 60,270,000.00 4.22

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

根据基金合同，本基金不投资贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

根据基金合同，本基金不投资股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

根据基金合同，本基金不投资国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调

的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证

券。

5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外

的股票。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 201,492.43

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 1,028,467.26

5 应收申购款 194,363.95

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,424,323.64

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份

项目 国富潜力组合混合A-人民币 国富潜力组合混合H-

人民币

报告期期初基金份额总额 1,094,566,250.44 1,768,906.03

报告期期间基金总申购份额 20,678,129.97 66,064.70

减:报告期期间基金总赎回份额 46,138,980.77 119,193.57

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - -

少以"-"填列）

报告期期末基金份额总额 1,069,105,399.64 1,715,777.16

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

项目 国富潜力组合混合A-人 国富潜力组合混合H-人

民币 民币

报告期期初管理人持有的本基金份额 2,582,586.18 -

报告期期间买入/申购总份额 - -

报告期期间卖出/赎回总份额 2,582,586.18 -

报告期期末管理人持有的本基金份额 - -

报告期期末持有的本基金份额占基金总 - -

份额比例（%）

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元）适用费率

1 转换转出 2019年5月24 -2,582,586.18 -3,191,464.44 0.10%

日

合计 -2,582,586.18 -3,191,464.44

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1影响投资者决策的其他重要信息

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于公司治理风险、流动性风险、退市风险、股价波动风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

§9备件目录

9.1备件目录

1、中国证监会批准富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金设立的件；

2、《富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金基金合同》；

3、《富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金招募说明书》；

4、《富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金托管协议》；

5、中国证监会要求的其他件。

9.2存放地点

基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站：www.ftsfund.com。

9.3阅方式

1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费阅，并可按工本费购买复印件。

2、登陆基金管理人网站www.ftsfund.com阅。

国海富兰克林基金管理有限公司

2019年7月18日