富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金分红公告

1. 公告基本信息

基金名称 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）

基金简称 国富恒丰定期债券

基金主代码 000351

基金合同生效日 2013年11月20日

基金管理人名称 国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司

公告依据 《证券投资基金信息披露管理办法》、《富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金招募说明书》

收益分配基准日 2019年 6月 30日

截止收益分配基准日的相关指标 基准日基金份额净值（单位：人民币元） 1.016

基准日基金可供分配利润（单位：人民币元） 1,494,583.07

截止基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额（单位：人民币元） 747,291.54

有关年度分红次数的说明 本次分红为本基金2019年度第三次分红

下属分级基金的基金简称 国富恒丰定期债券 A 国富恒丰定期债券C

下属分级基金的交易代码 000351 000352

截止基准日下属分级基金的相关指标 基准日下属分级基金份额净值（单位：人民币元） 1.017 1.015

基准日下属分级基金可供分配利润（单位：人民币元） 1,260,054.97 234,528.10

本次下属分级基金分红方案（单位：元/10份基金份额） 0.085 0.074

注：（1）根据基金合同规定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每季度末同一类别的每份基金份额可分配利润超过0.001元时，至少分配1次。每年收益分配次数至多4次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的50%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。

（2） 因大额申购赎回等客观因导致截至基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额或每10份基金份额所分配金额等与本次分红相关事项不符的，本基金管理人可及时公告调整本次分红相关事项。

（3）本次分红方案可根据权益登记日前本基金的可分配收益及基金合同的约定进行调整。分红金额如有变化，本公司将在红利发放日公布分红金额调整公告，最终收益分配方案则以该公告为准，以确保本次分红行为符合相关法规及本基金基金合同的要求。

2. 与分红相关的其他信息

权益登记日 2019年7月12日

除息日 2019年7月12日

现金红利发放日 2019年7月15日

分红对象 权益登记日登记在册的本基金所有基金份额持有人

红利再投资相关事项的说明 1.选择红利再投资的投资者,其现金红利将按2019年7月12日的基金份额净值 (NAV) 转换为基金份额。

2.选择红利再投资方式的投资者其红利所转换的基金份额将于2019年7月15日直接计入其基金账户,2019年7月16日起可以询、赎回。

税收相关事项的说明 根据财政部、国家税务总局财税字〖2002〗128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》,基金向投资者分配的基金收益,暂免征收个人所得税和企业所得税。

费用相关事项的说明 1.本次分红免收分红手续费和红利再投资费用。

2.选择红利再投资方式的投资者其红利所转换的基金份额免收申购费用。

注：（1） 权益登记日当天有效申购和转换转入的基金份额不享有红利分配权,权益登记日当天有效赎回和转换转出的基金份额享有红利分配权。

（2） 选择现金分红方式的投资者的现金红利款将于2019年7月15日自基金托管账户划出。

（3） 权益登记日当天基金账户或基金份额处于冻结状态的，以及基金份额在途的（例如已办理转托管转出，但尚未办理转托管转入的），其基金份额相应的收益分配方式根据《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》的相关规定执行。

3. 其他需要提示的事项

1、本基金的收益分配方式分为现金红利和红利再投资方式。对于未选择本基金具体分红方式的投资者,本基金默认的分红方式为现金红利方式。

2、基金份额持有人可以在每个基金开放日的交易时间内到基金销售网点，通过提交设置分红方式交易申请的形式，选择或更改分红方式，最终分红方式以权益登记日之前（不含权益登记日当日）的最后一次修改为准,在此之后的修改对本次分红无效。请投资者到各销售网点或拨打国海富兰克林基金管理有限公司客户服务热线确认分红方式是否正确，如不正确或希望修改分红方式的，请务必在上述规定时间前到销售网点办理变更手续。

3、选择红利再投资方式的投资者赎回其红利所转换的基金份额时，以红利发放日作为起始日计算其相应的赎回费用。上述投资者在办理上述基金份额的基金转换业务时，转换费用的计算与赎回费用计算规则相同。

4、咨询办法：

（1）国海富兰克林基金管理有限公司网站：http://www.ftsfund.comm

（2）国海富兰克林基金管理有限公司客户服务热线：4007004518、95105680或021-387895555

（3）本基金各代销机构网点。

5、风险提示：：

本次分红不会改变本基金的风险收益特征，也不会降低本基金的投资风险或提高本基金的投资收益。因分红导致基金份额净值调整至面值附近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金份额净值仍有可能低于面值。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、更新招募说明书，了解该基金更多的详细数据，包括可能存在本金损失等风险因素。敬请投资者留意投资风险。

特此公告。

国海富兰克林基金管理有限公司

2019年7月10日

10 否

类）

二、转换业务相关事项

1. 转换费率

（1） 基金转换费用由转出和转入基金 的申购费补差和转 出基金的赎回费两 部分构

成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异和转出基金赎回费率的情

况而定。

（2） 基金的申购费率、赎回费率在相关基金的最新的招募说明书中载明。

2. 其他事项

（1） 基金转换只能在同一销售机构进行，转换的两只基金必须都是该销售机构代理

的本公司管理的基金。

（2） 富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金、富兰克林国海新趋势灵活配置混合型

证券投资基金、富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金的A、C份额之间为同

一基金的不同份额类别，不能相互转换。

（3） 本公司已分别于2008年11月1日及2010年7月28日在中国证券报、上海证

券报和证券时报以及公司网站刊登了《国海富兰克林基金管理有限公司关于公司旗

下开放式基金转换业务规则的公告》及《国海富兰克林基金管理有限公司关于基金

转换业务规则补充说明的公告》。投资者可以阅相关报纸或登录本公司网站了解

具体的基金转换业务规则。除此以外，基金转换业务的办理时间、流程以蛋卷基金

的安排和规定为准。

（4） 本公司新发基金的转换业务规定，以届时的公告为准。

（5） 本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制，并

在调整前在中国证监会指定的信息披露媒介上公告。

（6） 本公司管理的基金的转换业务规则的解释权归本公司。

三、定期定额投资业务相关事项

1. 申购金额

投资者可到蛋卷基金申请开办定投业务并约定每期固定的投资金额，该投资金额即为申购金额。本公司旗下基金的定投业务每期最低申购金额如上表所示，但如蛋卷基金规定的最低定投申购金额高于以上限额的，则按照其规定的金额执行。定投业务不受日常申购的最低数额限制。

2. 业务规则和办理程序

除每期最低申购金额限制外，定投业务的具体业务规则以上述基金最新的招募说明书、《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》和本公司《基金定期定额申购业务规则》的规定为准；具体投资者范围和办理程序应遵循蛋卷基金的相关规定。

四、费率优惠

活动起始时间为2019年7月17日，结束时间以蛋卷基金公告为准。

费率优惠活动期间，投资者通过蛋卷基金申（认）购、定期定额投资蛋卷基金代销的本公司旗下基金，可享受费率优惠，具体折扣费率以蛋卷基金网站公示为准。

本公司旗下各基金的费率，参见各基金的基金合同、更新的招募说明书及本公司发布的最新相关公告。

五、重要提示：

1．本公告解释权归本公司所有。

2．投资者欲了解详细信息，请仔细阅读相关产品的基金合同、招募说明书和《国海富兰克林基金管理公司开放式基金业务管理规则》。

3．风险提示：本公司承诺以诚实信用 、勤勉尽责 的则管理和运用基金资 产，但不保证基金盈利或最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。本基金管理人提醒投资者

基金投资的“买者自负”则，基金投资风险和本金亏损由投资者 自行承担。投资者应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等相关基金法律件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。敬请投资者注意投资风险。

六、投资者可通过以下途径咨询有关详情：

1．北京蛋卷基金销售有限公司

网址：www.danjuanapp.com

客户服务热线：4001599288

2．国海富兰克林基金管理有限公司

公司网址：www.ftsfund.com

客户服务热线：400-700-4518、95105680、021-38789555

特此公告。

国海富兰克林基金管理有限公司

二○一九年七月十六日

合基 2014年2 有限公司”）基金经理、国

徐荔蓉 金、国富 月21日 - 22年 海富兰克林基金管理有限

潜力组 公司高级顾问、资产管理部

合混合 总经理兼投资经理、管理层

基金及 董事。截至本报告期末任国

国富研 海富兰克林基金管理有限

究精选 公司副总经理、投资总监、

混合基 研究分析部总经理，国富中

金的基 国收益混合基金、国富潜力

金经理 组合混合基金及国富研究

精选混合基金的基金经理。

注：

1.表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其中，首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。

2.表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金融领域的工作年限的总和。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法规和《富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

报告期内，公司在研究报告发布公平性、投资决策独立性、交易公平分配、信息隔离等方面均能严格执行《公平交易管理制度》，严格按照制度要求对异常交易进行控制和审批。

4.3.2异常交易行为的专项说明

公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监控。报告期内公司不存在投资组合之间发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

二季度股票市场呈现振荡行情，以沪深300为代表的蓝筹股总体表现较好，中小市值公司继续疲软。本基金继续保持高股票仓位，坚定持有长期成长性良好，估值偏低的公司，组合结构保持均衡，金融和消费仍然是重点关注和投资的领域，同时对部分短期涨幅较大的品种进行了波段操作。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至2019年6月30日，A类份额净值1.333元，本报告期份额净值上涨4.39%，业绩比较基准下跌2.00%，跑赢业绩比较基准6.39%；本基金H类份额净值1.323元，本报告期份额净值上涨4.42%，业绩比较基准下跌2.00%,跑赢业绩比较基准6.42%。主要的贡献来自于部分核心持股的良好表现。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 1,348,450,979.13 94.19

其中：股票 1,348,450,979.13 94.19

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 60,270,000.00 4.21

其中：债券 60,270,000.00 4.21

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 21,427,530.43 1.50

8 其他资产 1,424,323.64 0.10

9 合计 1,431,572,833.20 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 363,431.25 0.03

C 制造业 835,744,616.50 58.56

电力、热力、燃气及水生产和供 - -

应业

E 建筑业 - -

批发和零售业 101,123,331.02 7.09

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务 78,087,603.76 5.47

业

J 金融业 249,365,869.94 17.47

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 26,595,000.00 1.86

M 科学研究和技术服务业 17,333,052.88 1.21

N 水利、环境和公共设施管理业 23,494,967.18 1.65

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 化、体育和娱乐业 16,343,106.60 1.15

S 综合 - -

合计 1,348,450,979.13 94.48

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金未通过港股通交易机制投资港股。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净

值比例（％）

1 002142 宁波银行 3,500,000 84,840,000.00 5.94

2 600036 招商银行 2,300,000 82,754,000.00 5.80

3 603899 晨光具 1,800,000 79,146,000.00 5.55

4 601012 隆基股份 3,380,000 78,111,800.00 5.47

5 300059 东方财富 5,760,000 78,048,000.00 5.47

6 601933 永辉超市 7,249,862 74,021,091.02 5.19

7 002271 东方雨虹 3,249,910 73,642,960.60 5.16

8 600887 伊利股份 2,200,000 73,502,000.00 5.15

9 603288 海天味业 700,000 73,500,000.00 5.15

10 600298 安琪酵母 2,229,958 70,533,571.54 4.94

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 60,270,000.00 4.22

其中：政策性金融债 60,270,000.00 4.22

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 60,270,000.00 4.22

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值

比例（％）

1 170402 17农发02 600,000 60,270,000.00 4.22

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

根据基金合同，本基金不投资贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

根据基金合同，本基金不投资股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

根据基金合同，本基金不投资国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调

的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证

券。

5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外

的股票。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 201,492.43

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 1,028,467.26

5 应收申购款 194,363.95

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,424,323.64

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份

项目 国富潜力组合混合A-人民币 国富潜力组合混合H-

人民币

报告期期初基金份额总额 1,094,566,250.44 1,768,906.03

报告期期间基金总申购份额 20,678,129.97 66,064.70

减:报告期期间基金总赎回份额 46,138,980.77 119,193.57

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - -

少以"-"填列）

报告期期末基金份额总额 1,069,105,399.64 1,715,777.16

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

项目 国富潜力组合混合A-人 国富潜力组合混合H-人

民币 民币

报告期期初管理人持有的本基金份额 2,582,586.18 -

报告期期间买入/申购总份额 - -

报告期期间卖出/赎回总份额 2,582,586.18 -

报告期期末管理人持有的本基金份额 - -

报告期期末持有的本基金份额占基金总 - -

份额比例（%）

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元）适用费率

1 转换转出 2019年5月24 -2,582,586.18 -3,191,464.44 0.10%

日

合计 -2,582,586.18 -3,191,464.44

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1影响投资者决策的其他重要信息

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于公司治理风险、流动性风险、退市风险、股价波动风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

§9备件目录

9.1备件目录

1、中国证监会批准富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金设立的件；

2、《富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金基金合同》；

3、《富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金招募说明书》；

4、《富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金托管协议》；

5、中国证监会要求的其他件。

9.2存放地点

基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站：www.ftsfund.com。

9.3阅方式

1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费阅，并可按工本费购买复印件。

2、登陆基金管理人网站www.ftsfund.com阅。

国海富兰克林基金管理有限公司

2019年7月18日