汇添富民营新动力股票型证券投资基金

2019年第2季度报告

2019年6月30日

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：2019年7月17日

重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年4月1日起至2019年6月30日止。

§2基金产品概况

基金简称 汇添富民营新动力股票

基金主代码 001541

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015年8月7日

报告期末基金份额总额 457,455,894.02份

投资目标 本基金采用自下而上的方法，精选与中国经济发展密切相关的优秀

民营企业上市公司股票进行投资布局，在科学严格管理风险的前提

下，力求基金资产的中长期增值。

投资策略 本基金为股票型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股精选

策略。其中，资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避

系统性风险；个股精选策略用于成长性较高且估值有吸引力的优秀

民营企业上市公司以获取超额收益。

业绩比较基准 中证民营企业综合指数×80%+中债综合指数×20%

风险收益特征 本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的较高风险品种，其预

期风险与收益高于货币市场基金，高于混合型基金和债券型基金。

基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期(2019年4月1日-2019年6月30日)

1.本期已实现收益 18,550,580.35

2.本期利润 -3,214,267.32

3.加权平均基金份额本期

利润 -0.0069

4.期末基金资产净值 377,802,608.59

5.期末基金份额净值 0.826

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长净值增长率业绩比较基业绩比较基准收

阶段 ①－③ ②－④

率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 -0.72% 1.44% -7.94% 1.44% 7.22% 0.00%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较

注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2015年8月7日）起6个月，建仓结束时各项资产配置比例符合合同约定。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限

姓名 职务 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

国籍：中国。

学历：复旦大

学金融学硕士。

相关业务资格：

证券投资基金

从业资格。从

业经历：

汇添富民营 2009年3月

谭志强 新动力股票2015年8月7日 10年 加入汇添富基

基金的基金 - 金任汇添富基

经理。 金管理股份有

限公司行业分

析师，

2015年8月

7日至今任汇

添富民营新动

力股票基金的

基金经理。

注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期；

2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；

3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易

制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖开放式基金、特定客户资产管理以及社保与养老委托资产的投资管理，涉及交易所市场、银行间市场等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检各环节的公平交易机制。

本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化，确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。

本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检，本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的交易次数为3次，由于组合投资策略导致。经检和

分析未发现异常情况。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

二季度市场整体震荡调整。在美国极限施压的背景下，贸易摩擦有恶化的预期，以及国内金融供给侧改革对市场流动性预期带来事件性的冲击。市场在一季度大幅反弹出现调整，伴随着风险偏好的下降，市场风格集中于业绩预期好，盈利能力稳定性强的头部资产。

整二季度来，上证综指下跌3.62%，沪深300指数下跌1.21%，中小板指数下跌10.99%，中证民企下跌9.96%；创业板指数下跌10.75%。唯有上证50上涨3.24%。市场运行来，季度之

间风格资产表现分化与上市公司业绩增速预期和风险偏好下降相关。

本基金在二季度根据经济和市场环境的变化对资产配置结构做出了部分调整。仓位方面，本基金最低仓位限制是80%，维持中等仓位稳定。风格资产配置，减持部分与国内宏观预期相关性较大的行业和个股，加仓了部分细分成长类行业的龙头股票，在个股选择上获得了超额收益。遵守契约的约束下，尽量增配了部分优质国企，平衡了组合贝塔。行业配置方面，集中于符合中国产业经济转型升级的行业，如医疗服务、新能源汽车、新材料和云计算等。增持了部分稳定增长类的价值资产。个股投资上严格筛选，集中投资于商业模式清晰、报表健康、成长路径确定的优质股。无论成长类或价值类资产，只有严格落实在优质个股上才能取得收益。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为0.826元；本报告期基金份额净值增长率为-0.72%，业绩

比较基准收益率为-7.94%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 343,148,382.61 89.45

其中：股票 343,148,382.61 89.45

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资

产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 38,680,276.56 10.08

8 其他资产 1,792,790.65 0.47

9 合计 383,621,449.82 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔

业 - -

B 采矿业 14,386,773.65 3.81

C 制造业 171,314,822.48 45.35

电力、热力、燃

气及水生产和供

应业 - -

E 建筑业 - -

批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储

和邮政业 16,756,000.00 4.44

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件

和信息技术服务

业 51,950,923.76 13.75

J 金融业 42,751,769.94 11.32

K 房地产业 7,794,000.00 2.06

L 租赁和商务服务

业 15,787,500.00 4.18

M 科学研究和技术

服务业 4,245,486.18 1.12

N 水利、环境和公

共设施管理业 - -

O 居民服务、修理

和其他服务业 - -

教育 - -

Q 卫生和社会工作 11,196,000.00 2.96

R 化、体育和娱

乐业 6,965,106.60 1.84

S 综合 - -

合计 343,148,382.61 90.83

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例

（％）

1 300285 国瓷材料 2,000,00034,020,000.00 9.00

2 000538 云南白药 270,00022,523,400.00 5.96

3 000568 泸州老窖 220,00017,782,600.00 4.71

4 600036 招商银行 480,00017,270,400.00 4.57

5 600009 上海机场 200,00016,756,000.00 4.44

6 603444 吉比特 72,00015,117,120.00 4.00

7 601398 工商银行 2,000,00011,780,000.00 3.12

8 600085 同仁堂 390,00011,310,000.00 2.99

9 002044 美年健康 900,00011,196,000.00 2.96

10 002304 洋河股份 89,92010,930,675.20 2.89

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注:报告期末本基金无股指期货持仓。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本基金本报告期内未投资国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1

报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 157,505.73

2 应收证券清算款 1,581,142.97

3 应收股利 -

4 应收利息 7,814.09

5 应收申购款 46,327.86

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,792,790.65

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末末持有债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中未有存在流通受限的情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 482,972,456.11

报告期期间基金总申购份额 10,567,559.00

减:报告期期间基金总赎回份额 36,084,121.09

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少

以"-"填列） -

报告期期末基金份额总额 457,455,894.02

注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

注:无。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9备件目录

9.1备件目录

1、中国证监会批准汇添富民营新动力股票型证券投资基金募集的件；

2、《汇添富民营新动力股票型证券投资基金基金合同》；

3、《汇添富民营新动力股票型证券投资基金托管协议》；

4、基金管理人业务资格批件、营业执照；

5、报告期内汇添富民营新动力股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告；

6、中国证监会要求的其他件。

9.2存放地点

上海市富城路99号震旦国际大楼20楼汇添富基金管理股份有限公司

9.3阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约阅，或登录基金管理人网站www.99fund.com阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918询相关信息。

汇添富基金管理股份有限公司

2019年7月17日

的基金经理，

2016年7月

28日至今任

中证上海国企

ET的基金经

理，2016年

12月22日至

今任汇添富中

证互联网医疗

指数（LO）

的基金经理，

2017年8月

10日至今任

汇添富中证

500指数

（LO）的基

金经理，

2018年3月

23日至今任

添富价值多因

子股票的基金

经理。

注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期；

2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；

3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖开放

式基金、特定客户资产管理以及社保与养老委托资产的投资管理，涉及交易所市场、银行间市场等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检各环节的公平交易机制。

本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化，确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。

本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检，本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的交易次数为3次，由于组合投资策略导致。经检和

分析未发现异常情况。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

2019年2季度，A股市场行情焦灼，大盘价值股体现出明显的抗跌性，沪深300二季度微跌1.21%，创业板跌幅达10.75%。行业板块方面，食品饮料涨幅12.14%，远超其他行业，传媒行业二季度下跌15.79%，成为拖累创业板指的重要因素。

5月流动性压力稍显，五一长假结束后第一天，特朗普突然发布拟提高关税的言论引发市场悲观情绪加剧，叠加4月份经济数据环比出现一定下滑，市场加速回落进入震荡调整。6月美联储议息会议显示偏鸽派，全球货币宽松预期再起，至月末G20峰会上中美元首会晤使得中美贸易摩擦取得阶段性缓和，市场风险偏好出现提升。

整个二季度，影响国内市场的主要事件还有包商银行事件引发的信用风险冲击，银行间信用利差分层，国内流动性保持合理宽松予以对冲。通胀在二季度走高，主要是因为食品CI贡献，而且经济运行数据中除社会消费品零售数据表现尚可，其余数据均低于预期，强化了以主要消费行业为代表的内需增长板块的预期，外资也大幅流入主要消费板块。

一季度业绩改善和估值修复促成了主要消费板块的上涨。二季度估值修复进入尾声，市场出于对大部分行业业绩下滑压力的担忧，确定性较强的、依靠内需拉动的消费板块继续维持强势。同时，农业板块因为非洲猪瘟疫情的蔓延，在上半年表现亦非常突出。

主要消费指数投资于食品饮料、农林牧渔、商贸零售三大板块，都是人们日常生活密不可分的板块，也是其能够在经济弱势环境下保持较为稳健的业绩增长的主要因。

报告期内，本基金遵循指数基金的被动投资则，保持了指数基金的本质属性。股票与标的

ET投资仓位报告期内基本保持在90%～95%之间，基本实现了有效跟踪业绩比较基准的投资目的。4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为1.9163元；本报告期基金份额净值增长率为10.33%，业绩比较基准收益率为9.18%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 39,838,284.33 1.43

其中：股票 39,838,284.33 1.43

2 基金投资 2,580,010,882.11 92.57

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资

产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 156,209,663.14 5.61

8 其他资产 10,910,936.08 0.39

9 合计 2,786,969,765.66 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔

业 5,617,556.40 0.20

B 采矿业 - -

C 制造业 32,608,760.35 1.18

电力、热力、燃

气及水生产和供 - -

应业

E 建筑业 - -

批发和零售业 1,611,967.58 0.06

G 交通运输、仓储

和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件

和信息技术服务

业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务

业 - -

M 科学研究和技术

服务业 - -

N 水利、环境和公

共设施管理业 - -

O 居民服务、修理

和其他服务业 - -

教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 化、体育和娱

乐业 - -

S 综合 - -

合计 39,838,284.33 1.44

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例

（％）

1 000858 五粮液 53,132 6,266,919.40 0.23

2 600519 贵州茅台 5,572 5,482,848.00 0.20

3 600887 伊利股份 156,792 5,238,420.72 0.19

4 300498 温氏股份 95,200 3,413,872.00 0.12

5 603288 海天味业 22,301 2,341,605.00 0.08

6 002304 洋河股份 16,781 2,039,898.36 0.07

7 000568 泸州老窖 19,509 1,576,912.47 0.06

8 002714 牧股份 22,360 1,314,544.40 0.05

9 601933 永辉超市 97,998 1,000,559.58 0.04

10 000876 新希望 53,500 929,295.00 0.03

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（元）占基金资产净值比

例（%）

汇添富中证 交易型开放汇添富基金

1 主要消费 股票型 式 管理股份有2,580,010,882.11 93.39

ET 限公司

5.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注:报告期末本基金无股指期货持仓。

5.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:报告期末本基金无国债期货持仓。

5.12投资组合报告附注

5.12.1

报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

5.12.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.12.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 171,542.81

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 30,728.22

5 应收申购款 10,708,665.05

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 10,910,936.08

5.12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 1,204,916,553.81

报告期期间基金总申购份额 806,475,386.14

减:报告期期间基金总赎回份额 569,649,461.61

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少

以"-"填列） -

报告期期末基金份额总额 1,441,742,478.34

注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

注:无。

§9备件目录

9.1备件目录

1、中国证监会批准汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集的件；

2、《汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》；

3、《汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》；

4、基金管理人业务资格批件、营业执照；

5、报告期内汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金联接基金在指定报刊上披露的各项公告；

6、中国证监会要求的其他件。

9.2存放地点

上海市富城路99号震旦国际大楼20楼 汇添富基金管理股份有限公司

9.3阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约阅，或登录基金管理人网站www.99fund.com阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918询相关信息。

汇添富基金管理股份有限公司

2019年7月17日

前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注:报告期末本基金无股指期货持仓。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:报告期末本基金无国债期货持仓。

5.11投资组合报告附注

5.11.1

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 131,769.27

2 应收证券清算款 28,363.09

3 应收股利 -

4 应收利息 458,236.34

5 应收申购款 30,261.47

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 648,630.17

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 407,367,675.18

报告期期间基金总申购份额 3,544,679.50

减:报告期期间基金总赎回份额 89,825,109.13

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少

以"-"填列） -

报告期期末基金份额总额 321,087,245.55

注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

注:报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

注:无。

§9备件目录

9.1备件目录

1、中国证监会批准汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金募集的件；

2、《汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金基金合同》；

3、《汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金托管协议》；

4、《汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

5、《汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

6、基金管理人业务资格批件、营业执照；

7、报告期内汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金和汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告；

8、中国证监会要求的其他件。

9.2存放地点

上海市富城路99号震旦国际大楼20楼汇添富基金管理股份有限公司

9.3阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约阅，或登录基金管理人网站www.99fund.com阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918询相关信息。

汇添富基金管理股份有限公司

2019年7月17日