汇添富创新医药主题混合型证券投资基金

2019年第2季度报告

2019年6月30日

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：2019年7月17日

重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年4月1日起至2019年6月30日止。

§2基金产品概况

基金简称 添富创新医药混合

基金主代码 006113

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018年8月8日

报告期末基金份额总额 1,848,318,572.85份

投资目标 本基金采用自下而上的投资方法，以基本面分析为立足点，在科学

严格管理风险的前提下，重点投资于创新医药主题相关的优质上市

公司，谋求基金资产的中长期稳健增值。

投资策略 本基金为混合型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股精选

策略。其中，资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避

系统性风险；个股精选策略用于挖掘优质的创新医药主题上市公司。

业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率*50%+中债综合指数收益率*30%+恒生医疗

保健指数收益率(使用估值汇率折算)*20%

风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金，高

于债券型基金及货币市场基金。本基金将投资港股通标的股票，将

面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则

等差异带来的特有风险。

基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期(2019年4月1日-2019年6月30日)

1.本期已实现收益 100,421,818.87

2.本期利润 192,342,971.07

3.加权平均基金份额本期

利润 0.1113

4.期末基金资产净值 2,466,663,655.04

5.期末基金份额净值 1.3345

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长净值增长率业绩比较基业绩比较基准收

阶段 ①－③ ②－④

率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 9.12% 1.38% -5.64% 1.06% 14.76% 0.32%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金的《基金合同》生效日为2018年8月8日，截止本报告期末，基金成立未满1年；本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2018年8月8日）起6个月，建仓结束时各项资产

配置比例符合合同约定。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限

姓名 职务 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

国籍：中国。

学历：复旦大

学社会医学与

卫生事业管理

硕士。相关业

务资格：证券

投资基金业务

资格。从业经

历：曾任国泰

君安证券有限

公司研究员、

中海基金管理

有限责任公司

医药行业分析

添富创新医 师、2014年

药混合、汇 12月17日至

郑磊 添富医药保2018年8月8日 9年 2017年11月

- 8日任中海医

健混合的基 药混合的基金

金经理 经理，

2015年6月

9日至

2017年11月

8日任中海医

疗保健主题股

票的基金经理。

2017年11月

加入汇添富基

金，2018年

8月8日至今

任添富创新医

药混合的基金

经理，

2019年4月

9日至今任汇

添富医药保健

混合的基金经

理。

国籍：中国。

学历：清华大

学工学硕士，

德国亚琛工大

工学硕士。相

关业务资格：

证券投资基金

从业资格。从

业经历：

2011年5月

加入汇添富基

金管理股份有

限公司任医药

汇添富医疗 行业分析师，

服务混合基 2015年6月

金、添富全 18日至今任

球医疗混合 汇添富医疗服

(QII)基金、 务混合基金的

添富3年封 基金经理，

刘江 闭配售混合2018年8月8日 8年 2017年8月

（LO）基 - 16日至今任

金、添富创 添富全球医疗

新医药混合 混合(QII)基

基金、汇添 金的基金经理，

富科技创新 2018年7月

混合基金的 5日至今任添

基金经理。 富3年封闭配

售混合

（LO）基金

的基金经理，

2018年8月

8日至今任添

富创新医药混

合基金的基金

经理，

2019年5月

6日至今任汇

添富科技创新

混合基金的基

金经理。

注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决

议确定的解聘日期；

2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；

3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖开放式基金、特定客户资产管理以及社保与养老委托资产的投资管理，涉及交易所市场、银行间市场等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检各环节的公平交易机制。

本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化，确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。

本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检，本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的交易次数为3次，由于组合投资策略导致。经检和

分析未发现异常情况。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

二季度国市场经历了一定的调整，国内外环境都有所趋紧，贸易战的加剧成为了市场下跌的导火索，同时流动性政策的预期变化以及国内经济增长不确定性的逐渐提升，都在一定程度上降

低了市场的风险偏好。而在医药领域，经过2018年年报和2019年一季报的整理，我们发现大公司和小公司基本面继续分化，许多赛道的竞争格局已经形成，行业龙头的竞争优势在逐步增强。因此，我们组合在二季度主要对现阶段商业模式清晰/竞争优势明确的优质资产进行了重点筛选，超配了创新药、医疗服务、医疗器械等子行业，适度增持了血制品、药店等经营较为稳定的资产。同时，我们仍然坚持组合均衡+子行业分散，尽量做到控制组合的单一风险来源。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为1.3345元；本报告期基金份额净值增长率为9.12%，业

绩比较基准收益率为-5.64%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 2,097,029,591.83 84.27

其中：股票 2,097,029,591.83 84.27

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资

产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 377,358,372.44 15.16

8 其他资产 14,050,811.09 0.56

9 合计 2,488,438,775.36 100.00

注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币26,954,752.84元，占期末净值比例为1.09%。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔

业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 1,350,861,307.88 54.76

电力、热力、燃

气及水生产和供

应业 - -

E 建筑业 - -

批发和零售业 79,865,169.06 3.24

G 交通运输、仓储

和邮政业 78,187,685.00 3.17

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件

和信息技术服务

业 - -

J 金融业 40,069,003.73 1.62

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务

业 - -

M 科学研究和技术

服务业 39,339,804.68 1.59

N 水利、环境和公

共设施管理业 - -

O 居民服务、修理

和其他服务业 - -

教育 - -

Q 卫生和社会工作 481,751,868.64 19.53

R 化、体育和娱

乐业 - -

S 综合 - -

合计 2,070,074,838.99 83.92

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

A基础材料 - -

B消费者非必需品 - -

C消费者常用品 - -

能源 - -

E金融 - -

医疗保健 26,954,752.84 1.09

G工业 - -

H信息技术 - -

I电信服务 - -

J公用事业 - -

K房地产 - -

合计 26,954,752.84 1.09

注:（1）以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。

（2）由于四舍五入的因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例

（％）

1 600276 恒瑞医药 3,142,266207,389,556.00 8.41

2 600529 山东药玻 7,491,318170,652,224.04 6.92

3 000661 长春高新 500,974169,329,212.00 6.86

4 600763 通策医疗 1,755,684155,536,045.56 6.31

5 300015 爱尔眼科 4,894,134151,571,329.98 6.14

6 300760 迈瑞医疗 881,128143,800,089.60 5.83

7 300347 泰格医药 1,617,161124,683,113.10 5.05

8 600436 片仔癀 915,871105,508,339.20 4.28

9 603939 益丰药房 1,141,09479,865,169.06 3.24

10 300529 健帆生物 1,268,16179,069,838.35 3.21

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注:本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1

报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 1,586,546.20

2 应收证券清算款 3,777,581.19

3 应收股利 -

4 应收利息 93,321.80

5 应收申购款 8,593,361.90

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 14,050,811.09

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 1,732,548,933.14

报告期期间基金总申购份额 873,200,293.92

减:报告期期间基金总赎回份额 757,430,654.21

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少

以"-"填列） -

报告期期末基金份额总额 1,848,318,572.85

注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

注:无。

§9备件目录

9.1备件目录

1、中国证监会批准汇添富创新医药主题混合型证券投资基金募集的件；

2、《汇添富创新医药主题混合型证券投资基金基金合同》；

3、《汇添富创新医药主题混合型证券投资基金托管协议》；

4、基金管理人业务资格批件、营业执照；

5、报告期内汇添富创新医药主题混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告；

6、中国证监会要求的其他件。

9.2存放地点

上海市富城路99号震旦国际大楼20楼汇添富基金管理股份有限公司

9.3阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约阅，或登录基金管理人网站www.99fund.com阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918询相关信息。

汇添富基金管理股份有限公司

2019年7月17日

和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件

和信息技术服务

业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务

业 - -

M 科学研究和技术

服务业 - -

N 水利、环境和公

共设施管理业 - -

O 居民服务、修理

和其他服务业 - -

教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 化、体育和娱

乐业 - -

S 综合 - -

合计 39,838,284.33 1.44

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例

（％）

1 000858 五粮液 53,132 6,266,919.40 0.23

2 600519 贵州茅台 5,572 5,482,848.00 0.20

3 600887 伊利股份 156,792 5,238,420.72 0.19

4 300498 温氏股份 95,200 3,413,872.00 0.12

5 603288 海天味业 22,301 2,341,605.00 0.08

6 002304 洋河股份 16,781 2,039,898.36 0.07

7 000568 泸州老窖 19,509 1,576,912.47 0.06

8 002714 牧股份 22,360 1,314,544.40 0.05

9 601933 永辉超市 97,998 1,000,559.58 0.04

10 000876 新希望 53,500 929,295.00 0.03

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（元）占基金资产净值比

例（%）

汇添富中证 交易型开放汇添富基金

1 主要消费 股票型 式 管理股份有2,580,010,882.11 93.39

ET 限公司

5.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注:报告期末本基金无股指期货持仓。

5.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:报告期末本基金无国债期货持仓。

5.12投资组合报告附注

5.12.1

报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

5.12.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.12.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 171,542.81

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 30,728.22

5 应收申购款 10,708,665.05

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 10,910,936.08

5.12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 1,204,916,553.81

报告期期间基金总申购份额 806,475,386.14

减:报告期期间基金总赎回份额 569,649,461.61

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少

以"-"填列） -

报告期期末基金份额总额 1,441,742,478.34

注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

注:无。

§9备件目录

9.1备件目录

1、中国证监会批准汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集的件；

2、《汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》；

3、《汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》；

4、基金管理人业务资格批件、营业执照；

5、报告期内汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金联接基金在指定报刊上披露的各项公告；

6、中国证监会要求的其他件。

9.2存放地点

上海市富城路99号震旦国际大楼20楼 汇添富基金管理股份有限公司

9.3阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约阅，或登录基金管理人网站www.99fund.com阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918询相关信息。

汇添富基金管理股份有限公司

2019年7月17日

前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注:报告期末本基金无股指期货持仓。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:报告期末本基金无国债期货持仓。

5.11投资组合报告附注

5.11.1

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 131,769.27

2 应收证券清算款 28,363.09

3 应收股利 -

4 应收利息 458,236.34

5 应收申购款 30,261.47

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 648,630.17

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 407,367,675.18

报告期期间基金总申购份额 3,544,679.50

减:报告期期间基金总赎回份额 89,825,109.13

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少

以"-"填列） -

报告期期末基金份额总额 321,087,245.55

注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

注:报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

注:无。

§9备件目录

9.1备件目录

1、中国证监会批准汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金募集的件；

2、《汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金基金合同》；

3、《汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金托管协议》；

4、《汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

5、《汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

6、基金管理人业务资格批件、营业执照；

7、报告期内汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金和汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告；

8、中国证监会要求的其他件。

9.2存放地点

上海市富城路99号震旦国际大楼20楼汇添富基金管理股份有限公司

9.3阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约阅，或登录基金管理人网站www.99fund.com阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918询相关信息。

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2019年7月17日