泰康资产管理有限责任公司

泰康安欣纯债债券型证券投资基金

基金份额发售公告

泰康资产管理有限责任公司

二零一九年七月泰康安欣纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告

I

重要提示

1、泰康安欣纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2019年1月22日证监许可[2019]120号注册。中国证监会对本基金的注册并不代表其对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

2、本基金类别为债券型基金，运作方式为契约型开放式。

3、本基金的管理人和注册登记机构为泰康资产管理有限责任公司（以下简称“本公司”），基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）。

4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

5、本基金将自2019年7月19日至2019年10月18日通过基金管理人指定的销售机构（具体办理业务时间见销售机构的相关业务公告或拨打客服电话咨询）公开发售。

6、本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构。直销机构为本公司，包括直销中心柜台及基金直销电子交易系统（含网上交易、泰康保手机客户端交易、“泰康资产微基金”微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子交易系统）。其他销售机构包括上海浦东发展银行股份有限公司及其他代销机构。

7、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户。本基金指定销售网点同时为投资者办理开立基金账户的手续。投资者的开户和认购申请可同时办理。

8、除法律法规另有规定外，一个投资者只能开设和使用一个基金账户。

9、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

10、投资者可以多次认购本基金份额。

投资者通过基金管理人直销电子交易系统（包括网上交易系统、泰康保手机客户端、“泰康资产微基金”微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子交易系统等）或本基金其他销售机构认购A类或C类基金份额的，单个基金账户泰康安欣纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告

II

首笔最低认购金额（含认购费，下同）为10元，追加认购每笔最低金额为10元。基金管理人或销售机构另有规定的，从其规定。

投资者通过基金管理人直销中心柜台认购A类或C类基金份额的，单个基金账户首笔最低认购金额为100,000元，追加认购单笔最低金额为1,000元。基金管理人另有规定的，从其规定。在募集期内，投资人可多次认购，对单一投资人在认购期间累计认购金额不设上限。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时，基金管理人有权采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该笔全部或部分认购申请。

认购申请一经受理不得撤销。

11、本基金不设募集上限。

12、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时询。投资者在T 日规定时间内提交的认购申请，通常应在T+2 日到认购网点询认购申请的确认情况。投资者可在基金合同生效后到各销售网点询最终成交确认情况和认购的份额。

13、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2019年7月16日《证券时报》上的《泰康安欣纯债债券型证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将发布在本公司网站（www.tkfunds.com.cn），投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜。

14、上海浦东发展银行股份有限公司及其他代销机构的具体销售网点详见其相关业务公告。

15、在募集期间，除本公司所列的销售机构外，如增加其他销售机构，本公司将及时公告。

16、投资者可拨打本公司的客户服务电话400-18-95522（免长途话费）、010-52160966咨询认购事宜，也可拨打浦发银行客户服务电话95528及其他销售机构的客户服务电话咨询认购事宜。

17、对未开设销售网点的地方的投资者，可拨打本公司的客户服务电话4001895522（免长途话费）、010-52160966咨询认购事宜。泰康安欣纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告

III

18、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。

19、风险提示

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市交易的债券资产（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、分离交易可转债的纯债部分、中期票据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金不投资于股票、权证等资产。

本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

若法律法规或监管机构允许基金投资其他投资品种的，基金管理人在履行适当程序后可纳入投资范围，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同和本招募说明书等信息披露件，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。

本基金可投资中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险。泰康安欣纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告

IV

中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。

本基金为债券型基金，属于较低风险品种，预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金初始面值1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。泰康安欣纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告

V

目录

一、本次募集的基本情况....................................................................................1

二、发售方式及相关规定....................................................................................5

三、个人投资者的开户与认购程序....................................................................6

四、机构投资者的开户与认购程序....................................................................9

五、清算与交割..................................................................................................11

六、本次募集当事人及中介机构......................................................................12泰康安欣纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告

1

一、本次募集的基本情况

（一）基金名称

泰康安欣纯债债券型证券投资基金

（基金简称及基金代码：泰康安欣纯债债券A类，006978；泰康安欣纯债债券C类，006979）。

（二）基金类型及运作方式

债券型证券投资基金，契约型开放式。

（三）基金存续期限

不定期。

（四）基金份额面值

初始面值为1.00元人民币。

（五）发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

（六）销售机构

本基金的销售机构包括泰康资产直销机构及其他各代销机构指定基金销售网点。

1、直销机构

（1）直销中心柜台

名称：泰康资产管理有限责任公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路828-838号2607、08室

办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦5层

法定代表人：段国圣

全国统一客户服务电话：4001895522泰康安欣纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告

2

传真：010-57697399

联系人：曲晨

电话：010-57697547

公司网站：www.tkfunds.com.cn

（2）投资者亦可通过基金管理人直销电子交易系统（包括网上交易系统、泰康保手机客户端、“泰康资产微基金”微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子交易系统等）办理本基金的开户及认购等业务。

网上交易请登录：https://trade.tkfunds.com.cn/

A：泰康保手机客户端

微信公众号：泰康资产微基金

2、其他销售机构

见“六、本次募集当事人及中介机构”下“（三）销售机构”。

（七）基金募集期与基金合同生效

本基金自2019年7月19日至2019年10月18日面向投资者发售。基金募集期如需调整，基金管理人将及时公告，并且募集期最长不超过自基金份额发售之日起三个月。

1、基金备案和基金合同生效

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

2、基金募集失败

如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：泰康安欣纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告

3

（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

（2）在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

（3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

3、如遇突发事件，以上基金募集期的安排可以适当调整。

（八）认购方式与费率

1、基金面值

本基金基金份额初始面值为人民币1.00元，按初始面值发售。

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

3、认购费率

本基金A类基金份额在认购时收取认购费用，C类基金份额不收取认购费用。

A类基金份额具体费用安排如下表所示。费用种类 A类基金份额的

认购金额

A类基金份额的

认购费率

非养老金客户

认购费率

M＜100万 0.50%

100万≤M＜500万 0.30%

M≥500万 按笔收取，1,000元/笔

养老金客户

认购费率

M＜100万 0.15%

100万≤M＜500万 0.09%

M≥500万 按笔收取，1,000元/笔

投资基金基金经理、新华

行业周期轮换股票型证券

投资基金基金经理。

2015年12月8日至今任泰

康新机遇灵活配置混合型

证券投资基金基金经理。

2016年6月8日至今任泰

康宏泰回报混合型证券投

资基金基金经理。2016年

11月28日起至今担任泰康

策略优选灵活配置混合型

证券投资基金基金经理。

2017年6月15日起至今担

任泰康兴泰回报沪港深混

合型证券投资基金基金经

理。2017年6月20日起至

今担任泰康恒泰回报灵活

配置混合型证券投资基金

基金经理。2017年12月

13日起至今担任泰康景泰

回报混合型证券投资基金

基金经理。2018年1月

19日至今任泰康均衡优选

混合型证券投资基金基金

经理。2018年5月30日至

今担任泰康颐年混合型证

券投资基金基金经理。

2018年6月13日至今担任

泰康颐享混合型证券投资

基金基金经理。2018年

8月23日至今担任泰康弘

实3个月定期开放混合型

发起式证券投资基金基金

经理。

经惠云于2016年10月加

入泰康资产管理有限责任

本基金 2017年 公司，现担任公募事业部

经惠云 基金经 12月 投资部固定收益投资总监。

- 10 2009年7月至2015年6月

理 25日 在银华基金管理有限公司

历任固定收益部研究员，

以及银华中证成长股债恒

定组合30/70指数证券投

资基金、银华永兴纯债分

级债券型发起式证券投资

基金、银华信用双利债券

型证券投资基金、银华中

证中票50指数债券型证券

投资基金（LO）基金经理，

2015年6月至2016年9月

在大成基金管理有限公司

担任固定收益总部基金经

理，期间曾任大成景华一

年定期开放债券型证券投

资基金基金经理。2017年

12月25日至今担任泰康策

略优选灵活配置混合型证

券投资基金、泰康景泰回

报混合型证券投资基金、

泰康年年红纯债一年定期

开放债券型证券投资基金

基金经理。2019年5月

15日至今担任泰康安和纯

债6个月定期开放债券型

证券投资基金基金经理。

注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。表中的任职日期和离任日期均指公司相关公告中披露的日期。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守相关法律法规以及基金合同的约定，本基金运作整体合法合规，没有出现损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人公平对待旗下管理的所有基金和组合，建立了公平交易制度和流程，并严格执行。报告期内，本基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。在投资管理活动中，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本基金管理人建立了异常交易的监控与报告制度，对异常交易行为进行事前、事中和事后的监控。报告期内，没有出现本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成

交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

宏观经济方面，二季度经济继续小幅下行，但总体压力可控。从三大需求来，投资端由于地产投资见顶边际回落、制造业投资持续低迷的影响，增速有所下降；消费由于节假日因素扰动波动较大，合并来在平稳中小幅下行；出口仍然受到全球经济下行的负面影响，但抢出口效应边际对冲。通胀方面，由于食品价格的上涨，CI有所上行，但核心通胀有所走弱。货币条件来，货币和社融增速保持平稳，汇率由于中美关系边际恶化的影响有所贬值。

债券市场方面，利率区间震荡，总体上小幅上行。4月份由于三月经济金融数据超预期、风险偏好持续抬升的影响，利率明显上行；随后，海外利率下行和中美摩擦升温两个因素使得国内债券利率缓慢下行；6月市场多空交织，资金面较为宽松，但财政政策或发力的市场预期制约了利率进一步下行。二季度来，10Y国债上行16bp，10Y国开上行3bp，交易盘是二季度的市场主力。

权益市场方面，权益投资方面，进入二季度，中国经济数据开始持续回落，上证综指下跌3.62%，沪深300下跌1.21%，中小板指下跌10.99%，创业板指下跌10.75%。从行业来，食品饮料、家电、银行、餐饮旅游等板块表现相对较好，传媒、轻工、纺织服装等行业表现不佳。我们认为这是属于刺激政策效用减退之后的自然回落，验证了我们一季报中认为基本面反转证据仍不充分的判断。整体经济仍处于下行趋势中，但政策对冲避免了失速下滑的风险，国际贸易争端的反复以及国内金融供给侧改革的阵痛成为本期压制市场风险偏好的重要因素。同时估值结构性分化严重，A股市场整体估值处于历史中枢以下，但大部分行业龙头的估值已经创历史新高。

固收投资方面，在利率债方面，我们灵活调整久期，根据市场形势进行波段操作，但总体上久期较为稳定，不过度进取或保守；在信用债方面，个券的精挑细选仍是主要投资思路，在违约率上升趋势难变的背景下，积极防范尾部风险，同时挖掘个体的超额收益。

权益投资方面，我们立足长期持股的思路，从盈利模式、企业化等因素对标的进行梳理，根据市场的估值水平对仓位进行了一定的调整。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末泰康景泰回报A基金份额净值为1.0922元,本报告期基金份额净值增长率为2.43%；截至本报告期末泰康景泰回报C基金份额净值为1.0880元,本报告期基金份额净值增长率为2.36%；同期业绩比较基准增长率为0.36%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净

值低于五千万元的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 24,977,941.60 11.32

其中：股票 24,977,941.60 11.32

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 184,336,295.20 83.51

其中：债券 184,336,295.20 83.51

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返

售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 4,345,042.73 1.97

8 其他资产 7,083,647.98 3.21

9 合计 220,742,927.51 100.00

注：本基金本报告期内未通过港股通交易机制投资港股。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 117,416.25 0.07

C 制造业 18,353,186.21 10.95

电力、热力、燃气及水生产和

供应业 - -

E 建筑业 - -

批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服

I 务业 39,603.76 0.02

J 金融业 34,174.98 0.02

K 房地产业 6,410,205.00 3.83

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

教育 - -

Q 卫生和社会工作 248.80 0.00

R 化、体育和娱乐业 23,106.60 0.01

S 综合 - -

合计 24,977,941.60 14.90

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期内未通过港股通交易机制投资港股。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净

值比例（％）

1 000002 万科Ａ 230,500 6,410,205.00 3.83

2 000651 格力电器 98,763 5,431,965.00 3.24

3 000333 美的集团 65,378 3,390,503.08 2.02

4 600519 贵州茅台 3,333 3,279,672.00 1.96

5 603288 海天味业 20,561 2,158,905.00 1.29

6 603228 景旺电子 28,084 1,123,640.84 0.67

7 000858 五粮液 6,700 790,265.00 0.47

8 600309 万华化学 17,891 765,555.89 0.46

9 600887 伊利股份 19,300 644,813.00 0.38

10 600276 恒瑞医药 6,090 401,940.00 0.24

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 56,433,500.00 33.67

其中：政策性金融债 56,433,500.00 33.67

4 企业债券 57,258,907.40 34.17

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 68,998,700.00 41.17

7 可转债（可交换债） 1,645,187.80 0.98

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 184,336,295.20 110.00

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值

比例（％）

1 190302 19进出02 250,000 24,977,500.00 14.90

2 180406 18农发06 200,000 21,180,000.00 12.64

17湖州城

3 101760074 投MTN001 100,000 10,676,000.00 6.37

18天恒置

4 101800202 业MTN001 100,000 10,390,000.00 6.20

18上饶投

5 101800845 资MTN001 100,000 10,289,000.00 6.14

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期内未投资股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期内未投资国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调以及处罚的情况的说明

本报告期内本基金投资的前十名证券发行主体未出现被监管部门立案调的情况，在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。

5.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 18,574.27

2 应收证券清算款 3,395,203.66

3 应收股利 -

4 应收利息 3,669,870.05

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 7,083,647.98

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）

1 132015 18中油EB 685,230.00 0.41

2 128047 光电转债 403,513.80 0.24

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他字描述部分

1、由于四舍五入的因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

2、报告期内没有需说明的证券投资决策程序。

§6开放式基金份额变动

单位：份

项目 泰康景泰回报混合A 泰康景泰回报混合C

报告期期初基金份额总额 206,468,700.84 13,019.88

报告期期间基金总申购份额 761,988.68 20,811.10

减:报告期期间基金总赎回份额 53,827,425.96 3,631.10

报告期期间基金拆分变动份额（份额减

少以"-"填列） - -

报告期期末基金份额总额 153,403,263.56 30,199.88

注：报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额；基金总赎回份额含转换出份额。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本基金报告期内未发生单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情况。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无

§9备件目录

9.1备件目录

（一）中国证监会准予泰康景泰回报混合型证券投资基金注册的件；

（二）《泰康景泰回报混合型证券投资基金基金合同》；

（三）《泰康景泰回报混合型证券投资基金招募说明书》；

（四）《泰康景泰回报混合型证券投资基金托管协议》。

9.2存放地点

基金管理人和基金托管人的住所。

9.3阅方式

投资者可通过指定信息披露报纸（《证券时报》）或登录基金管理人互联网网址

（http://www.tkfunds.com.cn）阅。

泰康资产管理有限责任公司

2019年7月16日

注：报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额；基金总赎回份额含转换出份额。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

报告期期初管理人持有的本基金份额 0.00

报告期期间买入/申购总份额 23,346,448.30

报告期期间卖出/赎回总份额 0.00

报告期期末管理人持有的本基金份额 23,346,448.30

报告期期末持有的本基金份额占基金总份

额比例（%） 8.31

注：报告期期间基金总申购份额含转换入份额；基金总赎回份额含转换出份额。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元）适用费率

申购 2019年5月 23,346,448.30

1 14日 28,830,529.00 -

合计 28,830,529.00 23,346,448.30

注：基金管理人运用固有资金申购本基金适用固定费用，申购金额大于等于500万，申购费为1000元。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本基金报告期内未发生单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情况。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无

§9备件目录

9.1备件目录

（一）中国证监会准予泰康宏泰回报混合型证券投资基金注册的件；

（二）《泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金合同》；

（三）《泰康宏泰回报混合型证券投资基金招募说明书》；

（四）《泰康宏泰回报混合型证券投资基金托管协议》。

9.2存放地点

基金管理人和基金托管人的住所。

9.3阅方式

投资者可通过指定信息披露报纸（《证券时报》）或登录基金管理人互联网网址

（http://www.tkfunds.com.cn）阅。

泰康资产管理有限责任公司

2019年7月16日

（http://www.tkfunds.com.cn）阅。

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2019年7月16日

9.3阅方式

投资者可通过指定信息披露报纸（《证券时报》）或登录基金管理人互联网网址

（http://www.tkfunds.com.cn）阅。

泰康资产管理有限责任公司

2019年7月16日