关于增加中国光大银行股份有限公司为工银瑞信新得益混合型证券投资基金销售机

构的公告

根据工银瑞信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与中国光大银行股份有限公司签署的基金销售协议，中国光大银行股份有限公司自2019年7月18日起销售工银瑞信新得益混合型证券投资基金（基金简称：工银新得益混合，基金代码：002006）。

　　投资者可通过以下途径咨询详情：

　　中国光大银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心

　　法定代表人：李晓鹏

　　联系人：朱红

　　电话：010－63636153

　　传真：010－63636157

　　客户服务电话：95595

　　网址：http://www.cebbank.com

　　投资者可通过本基金管理人网站（www.icbccs.com.cn）或客户服务电话400-811-9999咨询相关情况。　　风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书等法律件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

　　特此公告。

　　工银瑞信基金管理有限公司

　　2019年7月18日

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015年4月28日

报告期末基金份额总额 2,837,996,757.88份

在我国节能减排和产业升级的背景下，以新能源、

投资目标 新材料行业为投资主题，重点关注具备竞争优势的

企业，精选个股，在控制投资风险的同时，力争通

过主动管理实现超越业绩基准的收益。

本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期

运行规律的研究，基于定量与定性相结合的宏观及

市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具

及其他金融工具的比例，规避系统性风险。在资产

配置中，本基金主要考虑宏观经济指标，包括

MI水平、G 增长率、M2增长率及趋势、I、

投资策略 CI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等，来判

断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向。在

经济周期各阶段，综合对所跟踪的宏观经济指标和

市场指标的分析，本基金对大类资产进行配置的策

略为：在经济的复苏和繁荣期超配股票资产；在经

济的衰退和政策刺激阶段，超配债券等固定收益类

资产，力争通过资产配置获得部分超额收益。

业绩比较基准 中证全指一级行业能源指数收益率×40%＋中证全指

一级行业材料指数收益率×40%＋中债综合指数收益

率×20%。

基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于货

风险收益特征 币市场基金、债券型基金与混合型基金。本基金主

要投资于新能源与新材料行业股票，其风险高于全

市场范围内投资的股票型基金。

基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2019年4月1日－2019年6月30日

）

1.本期已实现收益 96,468,746.44

2.本期利润 4,429,484.28

3.加权平均基金份额本期利润 0.0015

4.期末基金资产净值 1,863,598,902.82

5.期末基金份额净值 0.657

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④

① ④

过去三个月 0.15% 1.54% -5.27% 1.37% 5.42% 0.17%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、本基金基金合同于2015年4月28日生效。

2、根据基金合同规定，本基金建仓期为6个月。截至报告期末，本基金的投资符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定：股票投资占基金资产的比例为80%-95%。其中，本基金投资于本基金界定的新材料新能源行业股票占非现金基金资产的比例不低于80%。任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

3.3其他指标

无。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

曾在国信证券经济研

究所担任化工行业研

究员；2008年加入工

银瑞信，现任研究部

本基金的 2016年 大宗商品研究团队负

张剑峰 基金经理 9月19日 - 14 责人、基金经理。

2016年9月19日至

今，担任工银瑞信新

材料新能源行业股票

型证券投资基金基金

经理。

曾在华泰联合证券担

任研究员；2011年加

入工银瑞信基金管理

有限公司，现任研究

部高级研究员、基金

经理；2016年9月

本基金的 2016年 22日至今，担任工银

陈小鹭 基金经理 9月22日 - 10 瑞信新材料新能源行

业股票型证券投资基

金基金经理；

2018年11月30日至

今，担任工银瑞信国

家战略主题股票型证

券投资基金基金经理。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期，按照时间优先、价格优先的则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位的情况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有1次。投资

组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

2季度，政治局会议后政策有所转向，此后贸易战加剧，经济数据下滑，政策开始微调，回到稳增长、托底经济上来。在内外利空打击下，市场风险偏好下降，指数明显回调。市场开始向核心资产倾斜。

地产投资持续超预期，增加了部分地产相关产业链的配置；科创板推出，创新再次成为关注的热点，新材料是产业升级的基础，也是科创板的重要关注点，增加了新材料的投资；美国经济大概率下滑，预期美国实际利率下降，重点配置了黄金。

4.5报告期内基金的业绩表现

报告期内，本基金净值增长率为0.15%，业绩比较基准收益率为-5.27%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金在报告期内没有触及2014年8月8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条规定的条件。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 1,580,303,860.61 84.42

其中：股票 1,580,303,860.61 84.42

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 67,340,811.90 3.60

其中：债券 67,340,811.90 3.60

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 73,900,000.00 3.95

其中：买断式回购的买入返售

金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 123,237,685.12 6.58

8 其他资产 27,210,956.85 1.45

9 合计 1,871,993,314.48 100.00

注：由于四舍五入的因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 274,469,243.57 14.73

C 制造业 1,106,269,299.88 59.36

电力、热力、燃气及水生产和供

应业 68,570,000.00 3.68

E 建筑业 9,029,843.48 0.48

批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服务

I 业 121,908,497.14 6.54

J 金融业 33,869.94 0.00

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 化、体育和娱乐业 23,106.60 0.00

S 综合 - -

合计 1,580,303,860.61 84.80

注：由于四舍五入的因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值

比例（％）

1 600309 万华化学 2,700,000 115,533,000.00 6.20

2 601012 隆基股份 3,445,000 79,613,950.00 4.27

3 600406 国电南瑞 3,590,014 66,917,860.96 3.59

4 000708 大冶特钢 4,499,938 57,149,212.60 3.07

5 600438 通威股份 4,000,003 56,240,042.18 3.02

6 600346 恒力石化 4,200,000 51,072,000.00 2.74

7 300285 国瓷材料 2,925,000 49,754,250.00 2.67

8 600547 山东黄金 1,200,000 49,404,000.00 2.65

9 600352 浙江龙盛 3,000,000 47,310,000.00 2.54

10 002271 东方雨虹 1,999,992 45,319,818.72 2.43

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 59,898,000.00 3.21

其中：政策性金融债 59,898,000.00 3.21

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 7,442,811.90 0.40

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 67,340,811.90 3.61

注：由于四舍五入的因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比

例（％）

1 190402 19农发02 600,000 59,898,000.00 3.21

2 110054 通威转债 47,880 5,880,142.80 0.32

3 113026 核能转债 15,030 1,562,669.10 0.08

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。

5.10.3本期国债期货投资评价

本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调以及处罚的情况的说明

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 522,027.66

2 应收证券清算款 26,120,547.95

3 应收股利 -

4 应收利息 489,372.36

5 应收申购款 79,008.88

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 27,210,956.85

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。

5.11.6投资组合报告附注的其他字描述部分

无。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 2,934,760,117.67

报告期期间基金总申购份额 47,563,988.47

减:报告期期间基金总赎回份额 144,327,348.26

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-

"填列） -

报告期期末基金份额总额 2,837,996,757.88

注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额；

2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

无。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

无。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

无。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9备件目录

9.1备件目录

1、中国证监会准予工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金募集申请的注册件；

2、《工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金基金合同》；

3、《工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金托管协议》；

4、基金管理人业务资格批件、营业执照；

5、基金托管人业务资格批件、营业执照；

6、报告期内基金管理人在指定媒介上披露的各项公告。

9.2存放地点

基金管理人或基金托管人的住所。

9.3阅方式

投资者可在营业时间免费阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述件的复印件。

个人 - - - - - - -

产品特有风险

本基金份额持有人较为集中，存在基金规模大幅波动的风险，以及由此导致基金收益较大波动的风险。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9备件目录

9.1备件目录

1、中国证监会准予工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金募集申请的注册件；

2、《工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金基金合同》；

3、《工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金托管协议》；

4、基金管理人业务资格批件、营业执照；

5、基金托管人业务资格批件、营业执照；

6、报告期内基金管理人在指定媒介上披露的各项公告。

9.2存放地点

基金管理人或基金托管人的住所。

9.3阅方式

投资者可在营业时间免费阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述件的复印件。

Meituan 美团 证券 中国

8 ianping 点评 KYG596691041 交易 香港 142,900 8,610,683.86 1.51

所

纳斯

达克

9 AlphabetInc - US02079K1079 证券 美国 1,132 8,411,815.00 1.48

交易

所

香港

ChinaMobile 中国 证券 中国

10 Ltd 移动 HK0941009539 交易 香港 129,328 8,094,356.16 1.42

所

5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明

细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

本基金本报告期末未持有基金。

5.10投资组合报告附注

5.10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调以及处罚的情况的说明

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.10.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.10.3其他资产构成

序号 名称 金额（人民币元）

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 695,529.33

4 应收利息 10,088.36

5 应收申购款 4,253,032.59

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 4,958,650.28

5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.10.6投资组合报告附注的其他字描述部分

无。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 413,818,342.91

报告期期间基金总申购份额 82,589,597.98

减:报告期期间基金总赎回份额 91,704,369.75

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-

"填列） -

报告期期末基金份额总额 404,703,571.14

§7基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

无。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

无。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9备件目录

9.1备件目录

1、中国证监会核准工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金募集的件；

2、《工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金基金合同》；

3、《工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金托管协议》；

4、基金管理人业务资格批件、营业执照；

5、基金托管人业务资格批件、营业执照；

6、报告期内基金管理人在指定媒介上披露的各项公告。

9.2存放地点

基金管理人或基金托管人的住所。

9.3阅方式

投资者可在营业时间免费阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述件的复印件。

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无。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9备件目录

9.1备件目录

1、中国证监会准予工银瑞信聚盈混合型证券投资基金募集申请的注册件；

2、《工银瑞信聚盈混合型证券投资基金基金合同》；

3、《工银瑞信聚盈混合型证券投资基金托管协议》；

4、基金管理人业务资格批件、营业执照；

5、基金托管人业务资格批件、营业执照；

6、报告期内基金管理人在指定媒介上披露的各项公告。

9.2存放地点

基金管理人或基金托管人的住所。

9.3阅方式

投资者可在营业时间免费阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述件的复印件。

金份额变化情况 报告期末持有基金

投资 情况

者类 持有基金份额比例 期初 申购 赎回 持有份 份额占

别 序号 达到或者超过20% 份额 份额 份额 额 比

的时间区间

机构 1 20190401-20190617 37,001,850.14 - 37,001,850.14 - -

个人 - - - - - - -

产品特有风险

本基金份额持有人较为集中，存在基金规模大幅波动的风险，以及由此导致基金收益较大波动的风险。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

本报告期内，本基金利润分配情况如下：

本基金本期于2019年4月11日发布分红公告，每10份派发红利0.320元，共计派发红利

2,900,734.16元，权益登记日为2019年4月15日。

§9备件目录

9.1备件目录

1、中国证监会批准工银瑞信双债增强债券型证券投资基金设立的件；

2、《工银瑞信双债增强债券型证券投资基金基金合同》；

3、《工银瑞信双债增强债券型证券投资基金托管协议》；

4、基金管理人业务资格批件和营业执照；

5、基金托管人业务资格批件和营业执照；

6、报告期内基金管理人在指定媒介上披露的各项公告。

9.2存放地点

基金管理人或基金托管人的住所。

9.3阅方式

投资者可在营业时间免费阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述件的复印件。