建信现代服务业股票型证券投资基金2019年

第2季度报告

2019年6月30日

基金管理人：建信基金管理有限责任公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

报告送出日期：2019年7月17日

重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。

§2基金产品概况

基金简称 建信现代服务业股票

基金主代码 001781

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016年2月23日

报告期末基金份额总额 27,991,939.94份

投资目标 本基金主要投资于同现代服务业相关的行业的上市公司股票，在有

效控制风险的前提下，追求基金资产的长期增值，力争创造高于业

绩比较基准的投资回报。

投资策略 本基金将结合宏观经济环境、政策形势等因素对各个行业及上市公

司的影响以及核心股票资产的估值水平，综合分析证券市场的走势，

主动判断市场时机，通过稳健的资产配置，合理确定基金资产在股

票、债券等各类资产类别上的投资比例，以最大限度地降低投资组

合的风险、提高收益。

业绩比较基准 85%×中证服务业指数收益率+15%×中债总财富（总值）指数收益率。

风险收益特征 本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风

险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

基金管理人 建信基金管理有限责任公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期(2019年4月1日-2019年6月30日)

1.本期已实现收益 234,283.24

2.本期利润 -811,650.08

3.加权平均基金份额本期

利润 -0.0284

4.期末基金资产净值 29,645,276.17

5.期末基金份额净值 1.059

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长净值增长率业绩比较基业绩比较基准收

阶段 ①－③ ②－④

率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 -2.58% 1.55% -4.97% 1.27% 2.39% 0.28%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较

注：本报告期，本基金投资组合比例符合基金合同要求。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限

姓名 职务 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

陶灿先生，硕士，权益投资部总经

理助理兼研究部首席策略官。

2007年7月加入本公司，历任研

究员、基金经理助理、基金经理、

资深基金经理、权益投资部总经理

助理兼研究部首席策略官。

2011年7月11日至2016年4月

22日任建信优化配置混合型证券

投资基金的基金经理；2014年

5月14日起任建信改革红利股票

本基金的2016年2月 型证券投资基金的基金经理；

陶灿 基金经理 23日 - 11年 2016年2月23日起任建信现代服

务业股票型证券投资基金的基金经

理；2017年2月9日起任建信回

报灵活配置混合型证券投资基金的

基金经理；2017年3月22日起任

建信恒久价值混合型证券投资基金

的基金经理；2017年10月27日

起任建信安心保本二号混合型证券

投资基金的基金经理，该基金于

2017年11月4日起转型为建信鑫

利灵活配置混合型证券投资基金，

陶灿继续担任该基金的基金经理。

4.2管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信现代服务业股票型证券投资基金基金合同》的规定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等法律法

规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

第二季度以来，市场波动是显著加大，行业表现亦显著分化，总体上消费行业却得显著优势，部分服务业亦却得较大优势。在经济增速转型升级阶段，龙头企业的市场竞争力持续加强，份额继续集中，在股票市场上，各行业龙头亦受基本面驱动，整体表现优于同行。

本基金在第二季度，聚焦投资于服务业相关行业，特别是消费与服务叠加的相关行业，在战胜同期行业基准的情况下，为投资服务业的持有人创造超额回报。

4.5报告期内基金的业绩表现

本报告期本基金净值增长率-2.58%，波动率1.55%，业绩比较基准收益率-4.97%，波动率

1.27%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内，自2019年4月1日至2019年6月30日，本基金基金资产净值低于五千万元超过连续20个工作日。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》（2014年8月8日生效）第四十一条的要求，现将该情况在本次报告中予以披露。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 26,562,998.19 88.22

其中：股票 26,562,998.19 88.22

2 基金投资 - 0.00

3 固定收益投资 - 0.00

其中：债券 - 0.00

资产支持证券 - 0.00

4 贵金属投资 - 0.00

5 金融衍生品投资 - 0.00

6 买入返售金融资产 - 0.00

其中：买断式回购的买入返售金融资

产 - 0.00

7 银行存款和结算备付金合计 2,906,585.48 9.65

8 其他资产 638,850.77 2.12

9 合计 30,108,434.44 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔

业 2,037,392.98 6.87

B 采矿业 1,021,334.57 3.45

C 制造业 13,824,527.44 46.63

电力、热力、燃

气及水生产和供

应业 - -

E 建筑业 1,169,550.00 3.95

批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储

和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件

和信息技术服务

业 1,351,784.00 4.56

J 金融业 3,105,501.10 10.48

K 房地产业 1,140,744.00 3.85

L 租赁和商务服务

业 701,221.50 2.37

M 科学研究和技术

服务业 - -

N 水利、环境和公

共设施管理业 - -

O 居民服务、修理

和其他服务业 - -

教育 - -

Q 卫生和社会工作 1,340,878.60 4.52

R 化、体育和娱

乐业 870,064.00 2.93

S 综合 - -

合计 26,562,998.19 89.60

注:以上行业分类以2019年6月30日的证监会行业分类标准为依据。

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例

（％）

1 000858 五粮液 17,100 2,016,945.00 6.80

2 600519 贵州茅台 1,700 1,672,800.00 5.64

3 300498 温氏股份 40,093 1,437,734.98 4.85

4 002123 梦网集团 95,600 1,351,784.00 4.56

5 002463 沪电股份 93,200 1,269,384.00 4.28

6 603027 千禾味业 49,140 1,172,971.80 3.96

7 601668 中国建筑 203,400 1,169,550.00 3.95

8 000661 长春高新 3,400 1,149,200.00 3.88

9 600048 保利地产 89,400 1,140,744.00 3.85

10 601688 华泰证券 49,300 1,100,376.00 3.71

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

无。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

无。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

无。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

无。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

无。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

无。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

无。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

无。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

无。

5.10.3本期国债期货投资评价

无。

5.11投资组合报告附注

5.11.1

本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

5.11.2

基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 42,768.00

2 应收证券清算款 590,835.16

3 应收股利 -

4 应收利息 1,438.56

5 应收申购款 3,809.05

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 638,850.77

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

无。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。

5.11.6投资组合报告附注的其他字描述部分

由于四舍五入因，分项之和与合计可能有尾差。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 30,652,774.53

报告期期间基金总申购份额 1,016,818.33

减:报告期期间基金总赎回份额 3,677,652.92

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少

以"-"填列） -

报告期期末基金份额总额 27,991,939.94

注：上述总申购份额含转换转入份额，总赎回份额含转换转出份额。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

无。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

无。

§8备件目录

8.1备件目录

1、中国证监会批准建信现代服务业股票型证券投资基金设立的件；

2、《建信现代服务业股票型证券投资基金基金合同》；

3、《建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书》；

4、《建信现代服务业股票型证券投资基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件和营业执照；

6、基金托管人业务资格批件和营业执照；

7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。

8.2存放地点

基金管理人或基金托管人处。

8.3阅方式

投资者可在营业时间免费阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述件的复印件。

建信基金管理有限责任公司

2019年7月17日

BANKOCHINA-H 交易所 港

CHINAETROLEUM中国石化CNE1000002Q2香港联合中国香

8 &CHEMICAL-H 交易所 港 106,000 495,125.43 1.23

LUKOILJSC-SON 卢克石油 美国证券美国

9 AR 公司 US693431057 交易所 779 449,959.98 1.12

BANKO 香港联合中国香

10COMMUNICATIONS 交通银行CNE100000205 交易所 港 83,000 432,959.86 1.08

CO-H

注:所用证券代码采用ISIN码。

5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

无。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

无。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

无。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明

细

无。

5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

占基金

序 基金类运作 资产净

基金名称 管理人 公允价值（元）

号 型 方式 值比例

（%）

交易BlackRockAssetManageme

1ISHARESCOREMSCICHINAINEXETET基金型开 nt 2,660,091.84 6.63

放式 NorthAsiaLtd

交易

2 ISHARESMSCIINIAET ET基金型开BlackRockundAdvisors 121,304.08 0.30

放式

3 ISHARESMSCITAIWANET ET基金交易BlackRockundAdvisors 120,169.76 0.30

型开

放式

5.10投资组合报告附注

5.10.1

本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

5.10.2

基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

5.10.3其他资产构成

序号 名称 金额（人民币元）

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 662,620.43

3 应收股利 185,802.22

4 应收利息 148.75

5 应收申购款 7,302.50

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 709,727.18

9 合计 1,565,601.08

5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

无。

5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。

5.10.6投资组合报告附注的其他字描述部分

由于四舍五入因，分项之和与合计可能有尾差。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 55,792,322.27

报告期期间基金总申购份额 645,655.62

减:报告期期间基金总赎回份额 12,357,470.20

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少

以"-"填列） -

报告期期末基金份额总额 44,080,507.69

注：上述总申购份额含转换转入份额，总赎回份额含转换转出份额。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

报告期期初管理人持有的本

基金份额 9,999,138.89

报告期期间买入/申购总份

额 -

报告期期间卖出/赎回总份

额 9,999,138.89

报告期期末管理人持有的本

基金份额 -

报告期期末持有的本基金份

额占基金总份额比例（%） -

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率(%)

1 赎回 2019-04-26 9,999,138.89 9,319,197.45 0.00

合计 9,999,138.89 9,319,197.45

§8备件目录

8.1备件目录

1、中国证监会批准建信新兴市场优选混合型证券投资基金设立的件；

2、《建信新兴市场优选混合型证券投资基金基金合同》；

3、《建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书》；

4、《建信新兴市场优选混合型证券投资基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件和营业执照；

6、基金托管人业务资格批件和营业执照；

7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。

8.2存放地点

基金管理人或基金托管人处。

8.3阅方式

投资者可在营业时间免费阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述件的复印件。

建信基金管理有限责任公司

2019年7月17日

3 101800171 MTN001 50,000 5,139,500.00 6.69

18象屿

4 101800864 MTN002 50,000 5,041,500.00 6.56

18海沧投资

5 011801790 SC006 50,000 5,033,500.00 6.55

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十

名资产支持证券投资明细

无。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五

名贵金属投资明细

无。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五

名权证投资明细

无。

5.9报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.9.1本期国债期货投资政策

无。

5.9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

无。

5.9.3本期国债期货投资评价

无。

5.10投资组合报告附注

5.10.1

本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

5.10.2

基金投资的前十名证券未超出基金合同规定的投资范围。

5.10.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 12,936.26

2 应收证券清算款 60,440.28

3 应收股利 -

4 应收利息 857,206.70

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 930,583.24

5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

无。

5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。

5.10.6投资组合报告附注的其他字描述部分

由于四舍五入因，分项之和与合计可能有尾差。

§6开放式基金份额变动（转型后）

单位：份

项目 建信安心回报6个月定期 建信安心回报6个月定期

开放债券A 开放债券C

基金合同生效日（2019年4月25日）持

有的基金份额 12,919,344.96 60,288,872.83

报告期期间基金总申购份额 880,077.12 111,119.71

减:报告期期间基金总赎回份额 1,676,117.24 217,306.01

报告期期间基金拆分变动份额（份额减

少以"-"填列） - -

报告期期末基金份额总额 12,123,304.84 60,182,686.53

§6开放式基金份额变动（转型前）

单位：份

项目 建信安心回报两年定期开放建信安心回报两年定期开放

债券A 债券C

报告期期初基金份额总额 13,674,691.47 70,474,661.48

报告期期间基金总申购份额 - -

减:报告期期间基金总赎回份额 755,346.51 10,185,788.65

报告期期间基金拆分变动份额（份额减

少以"-"填列） - -

报告期期末基金份额总额 12,919,344.96 60,288,872.83

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况（转型后）

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

基金合同生效日（2019年

4月25日）管理人持有的本 48,422,590.07

基金份额

报告期期间买入/申购总份

额 -

报告期期间卖出/赎回总份

额 -

报告期期末管理人持有的本

基金份额 48,422,590.07

报告期期末持有的本基金份

额占基金总份额比例（%） 66.97

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

无。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况（转型前）

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

报告期期初管理人持有的本

基金份额 58,422,590.07

报告期期间买入/申购总份

额 -

报告期期间卖出/赎回总份

额 10,000,000.00

报告期期末管理人持有的本

基金份额 48,422,590.07

报告期期末持有的本基金份

额占基金总份额比例（%） 66.14

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率(%)

2019年4月

1 赎回 10,000,000.00 10,450,000.00 0.00

23日

合计 10,000,000.00 10,450,000.00

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的

情况

单位：份

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投 持有基金

资 份额比例

者 达到或者 期初 申购 赎回 份额占比

类 序号 超过 份额 份额 份额 持有份额 （%）

别 20%的时间

区间

2019年

04月

机 01日-

构 1 2019年58,422,590.07 -10,000,000.0048,422,590.07 66.97

06月

30日

产品特有风险

本基金由于存在单一投资者份额占比达到或超过20%的情况，可能会出现因集中赎回而引发的基金流动性风险，敬请投资者注意。本基金管理人将不断完善流动性风险管控机制，持续做好基金流动性风险的管控工作，审慎评估大额申赎对基金运作的影响，采取有效措施切实保护持有人合法权益。

§9备件目录

9.1备件目录

1、中国证监会批准建信安心回报6个月定期开放债券型证券投资基金设立的件；

2、《建信安心回报6个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》；

3、《建信安心回报6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》；

4、《建信安心回报6个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件和营业执照；

6、基金托管人业务资格批件和营业执照；

7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。

9.2存放地点

基金管理人或基金托管人处。

9.3阅方式

投资者可在营业时间免费阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述件的复印件。

建信基金管理有限责任公司

2019年7月17日