中信保诚中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告

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中信保诚中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、

定期定额投资业务的公告

公告送出日期:2020 年 5 月 30 日

1 公告基本信息

基金名称 中信保诚中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金

基金简称 中信保诚中债 1-3 年农发行

基金主代码 009320

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 5 月 28 日

基金管理人名称 中信保诚基金管理有限公司

基金托管人名称 中信银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 中信保诚基金管理有限公司

公告依据

《中信保诚中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基

金基金合同》、《中信保诚中债 1-3 年农发行债券指

数证券投资基金招募说明书》

申购起始日 2020 年 6 月 1 日

赎回起始日 2020 年 6 月 1 日

转换转入起始日 2020 年 6 月 1 日

转换转出起始日 2020 年 6 月 1 日

定期定额投资起始日 2020 年 6 月 1 日

下属分级基金的基金简称

中信保诚中债 1-3 年农

发行 A

中信保诚中债 1-3 年农发

行 C

下属分级基金的交易代码 009320 009321

该分级基金是否开放申购、赎回、转

换、定期定额投资

是 是

2 日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的办理时间

投资人在开放日办理中信保诚中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金 （以下简称“本

基金”）基金份额的申购、赎回、转换、定期定额投资业务，具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的

要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接

受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

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3 日常申购业务

3.1 申购金额限制

1、通过销售机构申购本基金的单笔最低金额为 1 元（含申购费）人民币。各销售机构

对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

2、投资人通过本公司直销中心首次申购最低金额为 10 万元（含申购费）人民币，追加

申购每笔最低金额 1000 元（含申购费）人民币。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基

金管理人酌情调整。

3、已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金

额的限制。 其它销售机构网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限

制。

4、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

达到或者超过 20%，或者变相规避 20%集中度的情形时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资

人的申购申请。

当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当

采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申

购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制

的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金

管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备

案。

3.2 申购费率

1、本基金A类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金

的市场推广、销售、登记等各项费用。C类基金份额不收取申购费用。本基金的赎回费用由

赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

2、本基金申购费率如下：

单笔申购金额（M） A类基金份额 C类基金份额

M<100万 0.60%

0 100万≤M<500万 0.40%

M≥500万 1000元/笔

（注：M：申购金额；单位：元）

4 日常赎回业务

4.1 赎回份额限制

1、基金份额持有人在销售机构赎回时，每笔赎回申请不得低于 1 份；基金份额持有人

赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足 1 份的，需一并全部赎

回。

2、基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为 1 份。基金份额持有人因赎回、转

换等因导致其单个开放式基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时，登记系统可对该剩余的

基金份额自动进行强制赎回处理。

3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金

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管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备

案。

4.2 赎回费率

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收

取。其中，对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对其他投资者

所收取的赎回费中不低于赎回费总额的25%归入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要

的手续费。

本基金的赎回费率如下表所示（A类和C类基金份额均适用相同的赎回费率）：

持续持有期（Y） 赎回费率

Y<7天 1.50%

7天≤Y<30天 0.10%

Y≥30天 0

5 日常转换业务

5.1 转换费率

1、基金的转换按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取

费用。（1）转出基金赎回费：基于每份转出基金份额在转换申请日的适用赎回费率，计算转

出基金赎回费。（2）申购费补差：两只前端收费基金（包括申购费为零的基金）之间的转换，

按照转出金额分别计算转换申请日转出基金和转入基金的申购费。如转入基金的申购费大于

转出基金申购费，则按差额收取申购补差费；如转入基金的申购费小于等于转出基金申购费，

则不收取申购补差费。

具体申购费率标准请见各基金的相关法律件和最新公告。基金转换费用由基金持有人

承担。

2、基金转换的计算公式如下：

转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值

转出基金赎回费＝转出总额×转出基金赎回费率

转出净额＝转出总额－转出基金赎回费

申购费补差（外扣）＝转出净额×转入基金的申购费率/ （1＋转入基金申购费率）－转

出净额×转出基金申购费率/（1＋转出基金申购费率）

由非货币型基金转出时：

转入份额＝（转出净额－补差费）/转入基金当日基金份额净值

由货币型基金转出时：

转入份额＝（转出净额－补差费+结转收益）/转入基金当日基金份额净值

5.2 其他与转换相关的事项

（1）适用基金范围

本基金转换业务目前暂适用于本基金与本公司募集管理的以下基金： 本基金转换业务目

前暂适用于本基金与本公司募集管理的以下基金： 信诚四季红混合型证券投资基金、中信保

诚精萃成长混合型证券投资基金、中信保诚盛世蓝筹混合型证券投资基金、信诚三得益债券

型证券投资基金、信诚优胜精选混合型证券投资基金、信诚中小盘混合型证券投资基金、信

诚货币市场证券投资基金、信诚优质纯债债券型证券投资基金、信诚新兴产业混合型证券投

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资基金、信诚幸福消费混合型证券投资基金、信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金、

信诚新锐回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚稳健债券型证券投资基金、信诚稳瑞债券

型证券投资基金、中信保诚稳利债券型证券投资基金、中信保诚稳益债券型证券投资基金、

信诚至裕灵活配置混合型证券投资基金、信诚惠盈债券型证券投资基金、信诚至利灵活配置

混合型证券投资基金、信诚至选灵活配置混合型证券投资基金、信诚至瑞灵活配置混合型证

券投资基金、中信保诚稳丰债券型证券投资基金、信诚稳悦债券型证券投资基金、信诚至远

灵活配置混合型证券投资基金、信诚稳泰债券型证券投资基金、信诚景瑞债券型证券投资基

金、信诚稳鑫债券型证券投资基金、信诚至诚灵活配置混合型证券投资基金、信诚新悦回报

灵活配置混合型证券投资基金、中信保诚至泰中短债债券型证券投资基金、信诚新泽回报灵

活配置混合型证券投资基金、信诚量化阿尔法股票型证券投资基金、信诚年年有余定期开放

债券型证券投资基金、信诚新双盈分级债券型证券投资基金、中信保诚稳鸿债券型证券投资

基金、中信保诚至兴灵活配置混合型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中

信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中信保诚景泰债券型证券投资基金、中信保诚

景丰债券型证券投资基金、中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金、中信保诚景华

债券型证券投资基金、中信保诚红利精选混合型证券投资基金、中信保诚中债 1-3 年国开行

债券指数证券投资基金之间的基金份额转换业务（只适用于前端收费模式）。

本公司今后募集管理的开放式基金将根据具体情况确定是否适用基金转换业务。具体信

息可参见届时相关公告件或致电本公司客户服务电话 400-666-0066 进行咨询。

（2）业务办理时间

投资者可在对应转换转入与转换转出基金的开放日申请办理基金转换业务，具体办理时

间与基金申购、赎回业务办理时间相同（本公司公告暂停申购、赎回时除外）。

（3） 有关基金转换业务的具体业务规则敬请询 2015 年 2 月 9 日刊登在《中国证券报》、

《上海证券报》、《证券时报》及本公司网站的《信诚基金管理有限公司关于调整开放式基金

转换业务规则的公告》。

6 定期定额投资业务

1、投资者可以与代销机构约定每月固定扣款金额。本基金开通定期定额投资业务的代

销机构以代销机构相关规则为准。

2、有关定期定额投资的具体业务规则请询 2008 年 10 月 6 日刊登在《中国证券报》、

《上海证券报》、《证券时报》及本公司网站的《信诚基金管理有限公司关于旗下基金定期定

额投资业务规则的公告》。

7 基金销售机构

7.1 场外销售机构

7.1.1 直销机构

中信保诚基金管理有限公司

直销柜台:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层,邮编 200120,

直销传真:021-50120895,客服热线:400-666-0066。

7.1.2场外非直销机构

具体名单详见基金管理人网站公示。

基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金

或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。

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8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

自2020年6月1日起， 基金管理人将在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销

售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度

最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

9 其他需要提示的事项

（1）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的

费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（2）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确

保基金估值的公平性。具体处理则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则

的规定。

（3）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定，并在不对基金份额持有

人权益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不

定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基

金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回费率。

（4）有关本基金开放申购、赎回、转换、定期定额投资业务的具体规定若有变化,本公

司将另行公告。

（5）本公告仅对本基金的开放申购、赎回、转换、定期定额投资业务的有关事项予以

说明。投资者欲了解本基金的详细情况,可通过本公司网站或销售机构阅《中信保诚中债

1-3 年农发行债券指数证券投资基金基金合同》和《中信保诚中债 1-3 年农发行债券指数证

券投资基金招募说明书》等相关资料，投资者亦可致电中信保诚基金管理有限公司客户服务

电话 400-666-0066,或登录本公司网站 www.citicprufunds.com.cn 进行询。

（6） 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的则管理和运用基金资产，

但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者于投资前应认真阅读本基金的《基金

合同》和《招募说明书》 ，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、

投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 敬请投资者留意投资

风险。

特此公告。

中信保诚基金管理有限公司

2020 年 5 月 30 日