信达澳银基金管理有限公司关于旗下基金

开通中信证券、中信证券（山东）、中信

期货的转换和定投业务、

参加基金申购费率优惠活动的公告

　　为答谢广大客户长期以来给

予的信任与支持，经与中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、中信

证券（山东）有限责任公司（以下简称“中信证券（山东）”）、中信期货有限

公司（以下简称“中信期货”）协商一致，信达澳银基金管理有限公司（以下简

称“本公司”）决定于2019 年7 月2 日起旗下基金参加中信证券、中信证券

（山东）、中信期货的认购、申购费率优惠活动，同时开通办理旗下基金的转

换和定投业务。现将转换、定投业务和费率优惠活动有关事项公告如下：

　　一、适用投资者范围

　　本活动适用于依据有关法律法规和基金合同规定可以投资证券投资基金，

并通过中信证券、中信证券（山东）、中信期货认购、申购(含定期定额投资)

本公司旗下基金的投资者。

　　二、适用基金范围

序号 基金代码 基金名称

1 610001 信达澳银领先增长混合型证券投资基金

2 610002 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金

3 610003/610103 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金 A 类 /B 类

4 610004 信达澳银中小盘混合型证券投资基金

5 610005 信达澳银红利回报混合型证券投资基金

6 610006 信达澳银产业升级混合型证券投资基金

7 610007 信达澳银消费优选混合型证券投资基金

8 610008/ 610108 信达澳银信用债债券型证券投资基金 A 类 /C 类

9 001105 信达澳银转型创新股票型证券投资基金

10 001410 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金

11 000681/ 000682/ 000683 信达澳银慧管家货币市场基金 A 类 /C 类 / E

类

12 166105 信达澳银鑫安债券型证券投资基金（LO）

13 002554 信达澳银纯债债券型证券投资基金

14 003291 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金

15 005168/ 006463 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 A

类 /C 类

16 005179/ 006462 信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金 A

类 /C 类

17 005770 信达澳银中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金

18 006257 信达澳银先进智造股票型证券投资基金

19 007484 信达澳银核心科技混合型证券投资基金

　　三、开通转换业务基本情况

　　投资者通过中信证券、中信证券（山东）、中信期货办理本公司旗下基金

转换业务，在不违反法律法规和基金合同的相关要求下，基金转换我司不设限

制，具体开通状态和时间均以中信证券、中信证券（山东）、中信期货官方公

告为准。

　　投资者可在中信证券、中信证券（山东）、中信期货办理本公司指定基金

之间的转换业务。信达澳银鑫安债券基金（LO）不能与本公司旗下其他基金

相互转换，信达澳银稳定价值债券A、B 类基金份额之间不能相互转换，信达

澳银信用债债券A、C 类基金份额之间不能相互转换，信达澳银慧管家货币基

金A、C、E 类基金份额之间不能相互转换。未开通转换业务的基金不可以与其

他基金相互转换。投资者欲了解详细信息，请仔细阅读相关基金的基金合同、

招募说明书和招募说明书（更新）。

　　四、开通基金定期定额投资业务基本情况

　　投资者通过中信证券、中信证券（山东）、中信期货办理本公司旗下基金

的定期定额投资业务，在不违反法律法规和基金合同的相关要求下，定期定额

投资我司不设限制，具体开通状态和时间均以中信证券、中信证券（山东）、

中信期货官方公告为准。信达澳银新征程基金、信达澳银新起点基金不开通定

期定额投资业务。

　　五、费率优惠活动

　　1、费率优惠内容

　　自2019 年7 月2 日起，投资者通过中信证券、中信证券（山东）、中信

期货认购、申购(含定期定额投资)本公司旗下基金，在不违反法律法规和基金

合同的相关要求下，认购、申购费率(含定期定额投资费率)不设折扣限制，具

体活动方案以中信证券、中信证券（山东）、中信期货官方网站所示公告为准。

基金费率请详见基金合同、招募说明书（更新）等法律件，以及本公司发布

的最新业务公告。

　　费率优惠期限内，如本公司新增通过中信证券、中信证券（山东）、中信

期货代销的基金产品，则具体优惠活动方案以中信证券、中信证券（山东）、

中信期货公告为准。

　　2、费率优惠期限

　　以中信证券、中信证券（山东）、中信期货官方网站所示公告为准。

　　六、重要提示

　　1、本优惠活动仅适用于我司产品在中信证券、中信证券（山东）、中信

期货处于正常认购、申购期的基金产品前端收费模式的认购、申购手续费。

　　2、本优惠活动仅适用于我司产品在中信证券、中信证券（山东）、中信

期货认购、申购业务（含定期定额投资）的手续费，不包括基金赎回、转换业

务等其他业务的手续费。

　　3、费率优惠活动解释权归中信证券、中信证券（山东）、中信期货所有，

有关优惠活动的具体规定如有变化，敬请投资者留意中信证券、中信证券（山

东）、中信期货的有关公告。

　　4、费率优惠活动期间，业务办理的流程以中信证券、中信证券（山东）、

中信期货的规定为准。投资者欲了解基金产品的详细情况，请仔细阅读基金的

基金合同、招募说明书等法律件以及本公司发布的最新业务公告。

　　七、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况

机构名称 网址 客服热线

中信证券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95558

中信证券（山东）有限责任公司 www.zxzqsd.com.cn 95548

中信期货有限公司 www.citicsf.com 4009908826

信达澳银基金管理有限公司 www.fscinda.com 4008888118/0755-

83160160

　　八、风险提示

　　本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资基金前应认真阅读基金合同、

招募说明书，投资与自身风险承受能力相适应的基金。敬请投资人注意投资风

险。

　　特此公告。

　　信达澳银基金管理有限公司

　　2019 年7 月2 日

硕士。1998年至2001年任

伦敦摩根大通（JMorgan）

投资基金管理公司分析

员、高级分析师，2001年

至2002年任汇丰投资基金

管理公司（HSBC）高级分

本基金的基金经理、领先 析师，2002年至2004年任

增长基金、转型创新基金、 伦敦巴克莱国际投资基金

王咏 沪港深指数基金的基金经 2018- - 21 管理公司基金经理、部门

辉 理，总经理助理、权益投 06-06 年 负责人，2004年至2008年

资总部总监、智能量化与 巴克莱资本公司（Barcla

资产配置总部总监 ysCapital）部门负责人，

2008年3月至2012年8月任

泰达宏利基金管理公司（M

anulifeTeda）国际投资

部负责人、量化投资与金

融工程部负责人、基金经

理，2012年8月至2017年7

月历任鹏华基金管理有限

公司量化及衍生品投资部

总经理、资产配置与基金

投资部总监、基金经理兼

投资决策委员会委员等职

务。2017年10月加入信达

澳银基金管理有限公司，

任总经理助理、权益投资

总部总监、智能量化与资

产配置总部总监。现任信

达澳银新起点定期开放灵

活配置混合型基金经理（2

018年6月6日起至今）、信

达澳银领先增长混合型证

券投资基金基金经理（20

18年12月3日起至今）、信

达澳银转型创新基金基金

经理（2019年4月26日起至

今）、信达澳银中证沪港

深高股息精选指数型证券

投资基金基金经理（2019

年4月26日起至今）。

中国人民大学世界经济专

业硕士。2012年7月至201

4年7月在第一创业证券，

任研究所债券研究员；20

14年7月至2015年9月在第

本基金的基金经理、慧理 一创业证券，任固定收益

财货币基金、新目标混合 部销售经理、产品经理；2

唐弋 基金、新财富混合基金、 2018- 7 015年9月至2016年7月在

迅 纯债债券基金、新征程定 05-04 - 年 第一创业证券，任固定收

期开放灵活配置混合基 益部债券交易员、投资经

金、慧管家货币基金的基 理助理。2016年8月加入信

金经理 达澳银基金，任信达澳银

慧理财货币基金基金经理

（2016年11月25日起至

今）、信达澳银新目标混

合基金基金经理（2016年1

1月25日起至今）、信达澳

银新财富混合基金基金经

理（2016年11月25日起至

今）、信达澳银纯债债券

基金基金经理（2017年2

月21日起至今）、信达澳

银新征程定期开放灵活配

置混合型基金基金经理（2

018年3月27日起至今）、

信达澳银新起点定期开放

灵活配置混合型基金基金

经理（2018年5月4日起至

今）、信达澳银慧管家货

币市场基金（2019年3月1

1日起至今）。

注：1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。

2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生损害基金持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制，确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的则在各基金间公平分配交易量。公司对报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审价差因相结合的方法，对连续四个季度内、不同时间窗口（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易价差进行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易进行了审核和监控，未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交易则的情形。

4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本公司所管理的投资组合未发生交易所公开竞价的同日反向交易。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

2019年5月社消零售增速8.1%，剔除价格后实际增长6.4%，相较2018年全年走弱。结构也在分化，食品和日用品等必需品消费增速较高，但可选消费多数走弱，汽车负增长、地产相关的家具家电等消费增速也在放缓。出口继续承压。尽管2019年5月出口小幅回升，同比增长1.1%，但全球经贸仍在降温，6月MI新出口订单下降至46.3，继续位于荣枯线以下，外需有压力。投资也在回落。2019年5月固定资产投资累计增速大幅放缓，其中制造业和基建拖累整体投资增速，虽然地产投资维持10%以上的高增长，但增速也在回落。随着棚改退潮，未来中小城市的房地产是主要的风险。不过短期来，经济不会大幅下行，主要源于地产端的韧性，即大城市和中小城市地产调控的错位，会使得地产和经济下行放缓。

2019年二季度CI回升I回落，整体通胀压力有限。2019年5月CI同比回升至2.7%，相较2019年一季度回暖，主要源于猪肉、水果等食品类价格的大幅上涨。但2019年5月I同比回落至0.6%，工业品价格下行压力较大。大环境来整体需求回落，CI的压力主要体现在猪肉价格的上涨，而非食品价格的涨幅会回落；I经历上半年的横盘后，预计之后会趋于下行，再次跌入负值区间。往前，经济不会出现通胀大幅上行的局面，货币政策也会维持宽松。

外部环境有所缓解，政策面继续向上。外部环境来，G20峰会后中美关系会短期缓和，2019年下半年美联储会开启降息周期，外需也会存在一定程度的改善。国内政策来，2019年以来宽财政持续发力，大规模减税降费逐渐落地；货币政策整体宽松。持小微企业的结构性宽松也在有序推进。往前，宽财政仍有操作空间，专项债额度或再度上调，地方隐性负债置换也存在松动的空间，基建下半年有望加码。货币政策也会延续宽松。

本基金在2019年二季度采用大类资产配置模型，在2019年4月、5月维持了低权益、高固定收益资产配置权重的配置思路，在2019年5月底开始逐步加重权益市场的参与比例。在具体的股票选择上，使用多因子选股模型，在大市值、低估值方向增加了配置。在债券的选择上，选择了短久期、AAA高评级、国企发行主体的信用债。通过以上配置思路，本基金在本报告期内获得了正收益。

展望2019年三季度，经济基本面回落见底是大概率事件，随后是企业盈利增速企稳见底，对权益市场维持相对乐观的判断。在2019年三季度，本基金将适度参与权益市场和科创板，附加高评级信用债来获得债券的稳定收益。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末，A类基金份额：基金份额净值为1.1022元，份额累计净值为1.1022元，本报告期基金份额净值增长率为5.01%，同期业绩比较基准收益率为-0.06%。

截至本报告期末，C类基金份额：基金份额净值为1.0796元，份额累计净值为1.0796元，本报告期基金份额净值增长率为5.36%，同期业绩比较基准收益率为-0.06%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 84,968,866.00 48.23

其中：股票 84,968,866.00 48.23

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 82,024,000.00 46.56

其中：债券 82,024,000.00 46.56

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入 - -

返售金融资产

7 银行存款和结算备付金合 6,824,987.35 3.87

计

8 其他资产 2,348,853.71 1.33

9 合计 176,166,707.06 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 3,538,449.00 2.93

C 制造业 23,433,673.00 19.39

电力、热力、燃气及水生 - -

产和供应业

E 建筑业 3,752,168.00 3.11

批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 814,430.00 0.67

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技 883,960.00 0.73

术服务业

J 金融业 48,794,525.00 40.38

K 房地产业 2,318,683.00 1.92

L 租赁和商务服务业 1,294,290.00 1.07

M 科学研究和技术服务业 138,688.00 0.11

N 水利、环境和公共设施管 - -

理业

O 居民服务、修理和其他服 - -

务业

教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 84,968,866.00 70.31

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码股票名称数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 601318 中国平安 125,70011,138,277.00 9.22

2 600519 贵州茅台 7,500 7,380,000.00 6.11

3 600036 招商银行 152,300 5,479,754.00 4.53

4 601166 兴业银行 244,100 4,464,589.00 3.69

5 600887 伊利股份 94,100 3,143,881.00 2.60

6 600276 恒瑞医药 46,600 3,075,600.00 2.55

7 600016 民生银行 435,200 2,763,520.00 2.29

8 600030 中信证券 112,400 2,676,244.00 2.21

9 601601 中国太保 70,500 2,573,955.00 2.13

10 601288 农业银行 712,100 2,563,560.00 2.12

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例

（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 82,024,000.00 67.88

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 82,024,000.00 67.88

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代 债券名 数量（张）公允价值(元)占基金资产净值比例（％）

码 称

1 112587 17越租0 100,00010,196,000.0 8.44

1 0

2 143182 17建材0 100,00010,187,000.0 8.43

1 0

3 143174 17广药0 100,00010,134,000.0 8.39

2 0

4 112277 15金街0 100,00010,125,000.0 8.38

3 0

5 143846 18航租0 100,00010,081,000.0 8.34

2 0

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

注：本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

注：本基金未参与投资国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

注：本基金未参与投资国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。

（1）民生银行（600016）于2018年11月9日收到中国银行保险监督管理委员会处罚决定（银保监银罚决字〔2018〕8号、银保监银罚决字〔2018〕5号），处罚因分别为：贷款业务严重违反审慎经营规则；（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）同业投资违规接受担保；（三）同业投资、理财资金违规投资房地产，用于缴交或置换土地出让金及土地储备融资；（四）本行理财产品之间风险隔离不到位；（五）个人理财资金违规投资；（六）票据代理未明示，增信未簿记和计提资本占用；七）为非保本理财产品提供保本承诺；贷款业务严重违反审慎经营规则。民生银行在内控，存贷业务、理财业务和同业业务等方面存在多项违规行为，银保监会分别处罚200万元和罚款3160万元。

基金管理人分析认为，相关处罚不会影响其偿付能力，对业绩影响较小，该事件对公司的经营和价值应不会构成重大影响。

除民生银行（600016）外，其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 50,372.92

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 2,298,480.79

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 2,348,853.71

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他字描述部分

由于四舍五入的因，分项之和与合计项可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

信达澳银新起点定期开 信达澳银新起点定期开

放混合A 放混合C

报告期期初基金份额总额 3,242,091.78 5,013,304.63

报告期期间基金总申购份额 104,080.43 109,173,554.77

减：报告期期间基金总赎回份额 654,122.03 5,007,650.12

报告期期间基金拆分变动份额 - -

（份额减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 2,692,050.18 109,179,209.28

注：本基金从2018年10月8日起新增C类份额，C类份额自2018年12月12日起存续。此前存续的基金份额为A类基金份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

注：基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

注：基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

资 持有基金份额比

者 序 例达到或者超过2 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比

类 号 0%的时间区间

别

1 2019年4月1日 5,004,504.05 - 5,004,504.05 - 0.00%

机 -2019年4月15日

构 2 2019年4月24日 - 34,116,385.61 - 34,116,385.61 30.50%

-2019年6月30日

1 2019年4月16日 992,063.49 - - 992,063.49 0.89%

-2019年4月22日

个 2 2019年4月23日 - 19,495,077.49 - 19,495,077.49 17.43%

人 3 2019年4月23日 - 19,495,077.49 - 19,495,077.49 17.43%

4 2019年4月23日 - 31,192,123.99 - 31,192,123.99 27.88%

-2019年6月30日

产品特有风险

1、赎回申请延期办理的风险

机构投资者大额赎回时易构成本基金发生巨额赎回，中小投资者可能面临小额赎回申请也需要与机构投资者按同

比例部分延期办理的风险；

2、基金净值大幅波动的风险

机构投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；

3、提前终止基金合同的风险

机构投资者赎回后，可能出现基金资产净值低于5000万元的情形，若连续六十个工作日出现基金资产净值低于50

00万元情形的，基金管理人可能提前终止基金合同，基金财产将进行清算；

4、基金规模过小导致的风险

机构投资者赎回后，可能导致基金规模过小。基金可能会面临投资银行间债券、交易所债券时交易困难的情形。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备件目录

9.1备件目录

1、中国证监会核准基金募集的件；

2、《信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

3、《信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

4、法律意见书；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。

9.2存放地点

备件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。

9.3阅方式

投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费阅备件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备件的复制件或复印件。

信达澳银基金管理有限公司

2019年07月19日