关于国金鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金暂停申购、转

换转入及定期定额投资业务的公告

1.公告基本信息

基金名称国金鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金

基金简称国金鑫瑞灵活

基金主代码002155

基金管理人名称国金基金管理有限公司

公告依据根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规及《国金鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《国金鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》等基金法律件

暂停相关业务的起始日及因说明暂停申购起始日2019年7月16日

暂停转换转入起始日2019年7月16日

暂停定期定额投资起始日2019年7月16日

暂停申购（转换转入、定期定额投资）的因说明保护基金份额持有人利益

2.其他需要提示的事项

（1）本基金暂停申购、转换转入和定期定额投资业务期间，赎回等其他业务仍照常办理；（2）本基金恢复申购、转换转入和定期定额投资业务的时间请投资者详见公司期后公告；（3）投资者如有疑问，请拨打基金管理人客户服务热线：4000-2000-18，或登录基金管理人官方网站www.gfund.com获取相关信息。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者投资基金时应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等法律件。

特此公告。

国金基金管理有限公司

2019年7月16日

11国金鑫盈货币市场证券投资基金000439是是是

12国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金762001是是是

2、招商证券上线基金：

序号基金名称基金代码是否开通

申购、赎回是否开通

定期定额投资是否开通

基金转换

1国金鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金002155是是是

2国金上证50指数分级证券投资基金502020是是否

二、申购及定期定额投资费率优惠

自2019年7月16日起，投资者可通过联储证券、招商证券办理上述基金的申购及定期定额投资业务，可以参加销售机构的费率优惠活动。参与优惠的基金名称、优惠标准、优惠活动期限以销售机构公示信息为准。基金费率请详见基金合同、招募说明书等法律件，以及本公司发布的最新业务公告。

三、定期定额投资业务的定期扣款金额

投资者可与联储证券、招商证券约定每期固定扣款金额，每期最低申购金额以销售机构的规定为准。如销售机构对开通定投的基金，以及每期最低申购金额有调整或其他规定，以销售机构的规定为准。

四、基金转换业务

联储证券、招商证券开通本公司旗下基金间的基金转换业务，开通基金转换业务的基金名称详见本公司已

发布的基金转换业务公告。投资者通过销售机构办理基金转换业务，申购补差费率优惠标准、优惠活动期限以销售机构公示信息为准。基金转换费用计算公式以及转换业务规则详见基金管理人的相关公告。

五、投资者可通过以下途径咨询有关详情：

1、国金基金管理有限公司

客服电话：4000‐2000‐18

网址：www.gfund.com

2、联储证券有限责任公司

客服电话：400‐620‐6868

网址：www.lczq.com

3、招商证券股份有限公司

客服电话：95565，4008‐888‐111

网址：www.newone.com.cn

六、重要提示

1、投资者在联储证券、招商证券办理本公司旗下上述基金的销售业务应遵循上述销售机构的相关规定。2、本公告仅对增加联储证券、招商证券为本公司旗下上述基金的销售机构予以说明。

3、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金定期定额投资并不等于零存整取等储蓄方式，不能规避基金投资所固有的风险，也不能保证投资人获得收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等法律件。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

国金基金管理有限公司

2019年7月16日

收益率的比较

阶段 净值收益

率①

净值收益率

标准差②

业绩比较基

准收益率③

业绩比较基准

收益率标准差

④

①-③ ②-④

过去三个月 0.5244% 0.0074% 0.3412% 0.0000% 0.1832% 0.0074%

注：本基金的业绩比较基准为：人民币七天通知存款利率(税后) 。

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

国金鑫盈货币 2019 年第 2 季度报告

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注：本基金基金合同生效日为 2013 年 12 月 16 日，图示日期为 2013 年 12 月 16 日至 2019 年 6

月 30 日。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务

任本基金的基金经理期限 证券从业年

限

说明 任职日期 离任日期

刘辉

本基金基金

经理，国金金

腾通货币、国

金众赢货币

基金经理

2016 年 8 月

29 日

- 8

刘辉先生，对外经济贸

易大学硕士。2011 年 8

月至 2013 年 8 月在中

债资信评估有限责任公

司任评级分析师。2013

年 8 月加入国金基金管

理有限公司，历任投资

研究部固定收益分析

师、基金交易部债券交

国金鑫盈货币 2019 年第 2 季度报告

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易员、上海资管事业部

投资经理、上海资管事

业部基金经理；现任固

定收益投资部基金经

理。

注：（1）任职日期和离任日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，首任基金经理的

任职日期按基金合同生效日填写；（2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理

办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资

基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《国金鑫盈货币市场证券投资基金基金合同》

和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，在严格控制

风险的基础上，为基金份额持有人谋求利益，无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、

违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《国

金基金管理有限公司公平交易管理办法》的规定，通过制度、流程和系统等方式在各业务环节严

格控制交易公平执行，公平对待旗下所有投资组合。在投资决策内部控制方面，各投资组合按投

资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会；

在交易执行控制方面，通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流程控制、持

续的技术改进，确保公平交易则的实现；在行为监控和分析评估方面，通过 IT 系统和人工监控

等方式进行日常监控，确保做好公平交易的监控和分析。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易，未出现同日反向

交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

2019 年 4 月和 5 月的经济、金融数据再次下滑，显示国内经济基本面企稳动力不足，同时欧

美经济下行压力显现、欧美央行宽松预期再起、美债收益率大幅下行，为平复 5 月初贸易谈判突

然逆转以及 5 月底同业刚兑打破对市场的冲击，央行货币政策保持宽松，隔夜资金价格跌破 1%、

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创近 10 年来新低，经过 4 月的走弱之后，债市 5 月和 6 月持续走强。

报告期内，本基金依旧保持稳健的操作风格，始终把流动性风险放在第一位，同时，根据央

行态度和资金面的变化，在资金紧张时点积极布局，灵活调整债券仓位和久期。报告期内，本基

金在控制风险的同时，为投资人提供了合理的回报。

4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期内，本基金份额净值收益率为 0.5244%，同期业绩比较基准收益率为 0.3412%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净

值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 固定收益投资 133,723,468.27 70.93

其中：债券 133,723,468.27 70.93

资产支持证券 -

-

2 买入返售金融资产 5,940,128.91

3.15

其中：买断式回购的买入返售金

融资产 - -

3 银行存款和结算备付金合计 48,586,648.31 25.77

4 其他资产 289,824.23 0.15

5 合计 188,540,069.72 100.00

5.2 报告期债券回购融资情况

序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比例（％）

1 报告期内债券回购融资余额 4,492,185.00 2.96

其中：买断式回购融资 - -

2 报告期末债券回购融资余额 23,979,764.03 14.60

其中：买断式回购融资 - 0.00

注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净

值比例的简单平均值。

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债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明

注：在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。

5.3 基金投资组合平均剩余期限

5.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

项目 天数

报告期末投资组合平均剩余期限 40

报告期内投资组合平均剩余期限最高值 67

报告期内投资组合平均剩余期限最低值 40

报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明

注：本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 120 天。

5.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净

值的比例（%）

各期限负债占基金资产净值

的比例（%）

1 30 天以内 62.36 14.60

其中：剩余存续期超过 397 天

的浮动利率债 0.00 -

2 30 天(含)-60 天 9.12 0.00

其中：剩余存续期超过 397 天

的浮动利率债 0.00 -

3 60 天(含)-90 天 43.11 0.00

其中：剩余存续期超过 397 天

的浮动利率债 0.00 -

4 90 天(含)-120 天 0.00 0.00

其中：剩余存续期超过 397 天

的浮动利率债 0.00 -

5 120 天(含)-397 天（含） 0.00 0.00

其中：剩余存续期超过 397 天

的浮动利率债 0.00 -

合计 114.59 14.60

5.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明

注：本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余存续期未超过 240 天。

5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（%）

国金鑫盈货币 2019 年第 2 季度报告

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1 国家债券 4,986,943.39 3.04

2 央行票据 - -

3 金融债券 5,007,112.39 3.05

其中：政策性金融债 5,007,112.39

3.05

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 20,001,631.64 12.18

6 中期票据 - -

7 同业存单 103,727,780.85 63.14

8 其他 - -

9 合计 133,723,468.27

81.40

10 剩余存续期超过 397 天的浮动

利率债券 - -

5.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本(元)

占基金资产净

值比例（％）

1 111921211

19 渤海银行

C211

200,000 19,863,970.37 12.09

2 111809431

18 浦发银行

C431

160,000 15,999,150.64 9.74

3 071900023

19 浙商证券

C001

100,000 10,001,348.25 6.09

4 071900046

19 渤海证券

C006

100,000 10,000,283.39 6.09

5 111814191

18 江苏银行

C191

100,000 9,990,423.26 6.08

6 111814194

18 江苏银行

C194

100,000 9,988,647.58 6.08

7 111813111

18 浙商银行

C111

100,000 9,987,753.49 6.08

8 111881025

18 杭州银行

C056

100,000 9,986,262.75 6.08

9 111813116

18 浙商银行

C116

100,000 9,985,291.72 6.08

10 111912005

19 北京银行

C005

100,000 9,981,975.76 6.08

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5.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

项目 偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0

报告期内偏离度的最高值 0.1241%

报告期内偏离度的最低值 -0.0022%

报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0527%

注：本基金本报告期内未发生偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。

报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明

注：本基金本报告期内未发生负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。

报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明

注：本基金本报告期内未发生正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.9 投资组合报告附注

5.9.1 基金计价方法说明

本基金采用固定份额净值，基金账面份额净值始终保持为人民币 1.00 元。

本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑

其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内平均摊销，每日计提收益或损失。

5.9.2 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调以及处罚的情况的说明

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调，在报告编制日前一年

内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

5.9.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 203.91

2 应收证券清算款 -

3 应收利息 246,608.32

4 应收申购款 43,012.00

5 其他应收款 -

6 待摊费用 -

7 其他 -

8 合计 289,824.23

国金鑫盈货币 2019 年第 2 季度报告

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5.9.4 投资组合报告附注的其他字描述部分

无

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 118,120,982.82

报告期期间基金总申购份额 294,659,255.20

报告期期间基金总赎回份额 248,500,608.99

报告期期末基金份额总额 164,279,629.03

注：1.总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率

1 申购 2019年5月14

日

10,000,000.00 10,000,000.00 0.00%

2 赎回 2019年5月28

日

-3,000,000.00 -3,000,132.17 0.00%

3 赎回 2019年6月13

日

-3,000,000.00 -3,000,166.82 0.00%

4 赎回 2019年6月24

日

-3,000,000.00 -3,000,695.73 0.00%

合计 1,000,000.00 999,005.28

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

投

资

者

类

别

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

序

号

持有基

金份额

比例达

到或者

超过 20%

期初

份额

申购

份额

赎回

份额

持有份额

份额占

比

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的时间

区间

机

构

1

2019年4

月1日至

2019年6

月 30 日

44,455,648.16 10,253,605.21 9,000,000.00 45,709,253.37 27.82%

个

人

- - - - - - -

产品特有风险

报告期内，本基金存在单一投资者持有份额占比达到或超过 20%的情形，由此可能导致的特有风险包

括：产品流动性风险、巨额赎回风险以及净值波动风险等。本基金管理人将持续加强投资者集中度管

理，审慎确认大额申购与大额赎回，同时进一步完善流动性风险管控机制，加强对基金份额持有人利

益的保护。

注：申购份额含红利再投、转换入份额，赎回份额含转换出份额。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

本报告期内，基金管理人根据《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定，在《上海证

券报》及基金管理人网站进行了如下信息披露:

1、2019 年 04 月 18 日《关于北京懒猫金融信息服务有限公司终止代理销售国金基金管理有

限公司旗下基金的公告》

2、2019 年 04 月 22 日《国金鑫盈货币市场证券投资基金 2019 年第 1 季度报告》

3、2019 年 04 月 25 日《国金基金管理有限公司关于增加泰信财富、奕丰金融为国金基金旗

下基金销售机构的公告》

4、2019 年 05 月 10 日《关于调整国金鑫盈货币市场证券投资基金单笔最低申购金额的公告》

5、2019 年 05 月 21 日《关于增加深圳前海微众银行股份有限公司为国金鑫盈货币市场证券

投资基金销售机构的公告》

6、2019 年 05 月 22 日《关于国金基金管理有限公司开通旗下部分基金转换业务的公告》

7、2019 年 06 月 11 日《关于增加国都证券、平安证券为国金基金旗下基金销售机构的公告》

8、2019 年 06 月 20 日《关于增加洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司为国金基金旗下

基金销售机构的公告》

国金鑫盈货币 2019 年第 2 季度报告

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本报告期内，基金管理人按照《证券投资基金信息披露管理办法》的规定，每个开放日公布

基金每万份收益和 7 日年化收益率。

§9 备件目录

9.1 备件目录

1、中国证监会核准基金募集的件；

2、国金鑫盈货币市场证券投资基金基金合同；

3、国金鑫盈货币市场证券投资基金托管协议；

4、国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、报告期内披露的各项公告。

9.2 存放地点

北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 座 14 层。

9.3 阅方式

投资者可到基金管理人、基金托管人的办公场所或基金管理人网站免费阅备件。在支

付工本费后，投资者可在合理时间内取得备件的复制件或复印件。

投资者对本报告如有疑问，可咨询本管理人。

咨询电话：4000-2000-18

公司网址：www.gfund.com

国金基金管理有限公司

2019 年 7 月 18 日