关于国金上证 50 指数分级证券投资基金基金转型

份额转换与变更登记的公告

根据国金上证50指数分级证券投资基金（以下简称“国金上证50” 或“本基

金” ）基金份额持有人大会决议， 国金基金管理有限公司（以下简称“基金管理

人” ）决定对国金上证50进行基金份额转换与变更登记， 转型为国金上证50指数

增强证券投资基金（LO） （以下简称“国金上证50指数增强（LO） ” ） 。基金

份额转换由基金管理人办理，并由注册登记机构进行基金份额的变更登记。

1、 转换基准日： 2019年10月14日。

2、 转换对象： 转换基准日登记在册的国金上证50、 国金上证50A、 国金上

证50B基金份额。

3、 基金份额的转换

（1） 转换前基金份额净值的计算

1） 转换前国金上证 50 份额的基金份额净值计算

转换前国金上证 50 份额的基金份额净值= 转换基准日的基金资产净值／ 转

换基准日本基金基金份额的总数。

其中，基金资产净值为基金资产总值减去负债后的价值， 转换前本基金基金

份额数量为转换前国金上证 50 份额、 国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额的

份额总额。

2） 转换前国金上证 50A 和国金上证 50B 份额的基金份额净值计算

设转换基准日为基金份额净值计算日， N 为当年的实际天数； t=自最近一次

份额折算基准日的次日至转换基准日的天数； 50为 T 日每份国金上证 50 份

额的基金份额净值； 50为 T 日国金上证 50A 份额的基金份额参考净值；

50为 T 日国金上证 50B 份额的基金份额参考净值； R 为国金上证 50A 份额

的约定年基准收益率，则：

50 = 1 + × /

50 = 2 × 50 50

国金上证 50 份额的基金份额净值以及国金上证 50A 份额和国金上证 50B 份

额的基金份额参考净值的计算，均保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五

入，由此产生的误差计入基金财产。

（2）基金份额转换公式

1） 将国金上证50A份额与国金上证50B份额转换成国金上证50份额的场内份

额

在份额转换基准日日终，以国金上证 50 份额的基金份额净值为基准，国金

上证 50A 份额、国金上证 50B 份额按照各自的基金份额参考净值转换成国金上证

50 份额的场内份额。国金上证 50A 份额（或国金上证 50B 份额）基金份额持有

人持有的转换后国金上证 50 份额的场内份额在折算过程中产生的不足 1 份的零

碎份额，按照投资者零碎份额数量大小顺序排列，零碎份额数量相同的，由中国

证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统随机排列。 中国证券登记结

算有限责任公司上海分公司证券登记系统按照排列顺序，依次均登记为 1 份，直

至完成全部折算。

份额转换计算公式如下：

国金上证50A份额（或国金上证50B份额）的转换比例＝份额转换基准日国金

上证50A份额（或国金上证50B份额）的基金份额净值/份额转换基准日国金上证

50份额的基金份额净值

国金上证 50A 份额（或国金上证 50B 份额）基金份额持有人持有的转换后国

金上证50份额的场内份额＝基金份额持有人持有的转换前国金上证50A份额（或

国金上证 50B 份额）的份额数×国金上证 50A 份额（或国金上证 50B 份额）的转

换比例

2） 将国金上证50份额转换成国金上证50指数增强（LO） 份额

在国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额转换为国金上证 50 份额的场内份

额后，在保持基金资产净值总额不变的前提下，将国金上证 50 份额的场内份额

和场外份额统一转换为份额净值为 1.0000 元的国金上证 50 指数增强（LO） 份

额。基金份额转换后，场外的国金上证 50 指数增强（LO） 的份额数，保留到小

数点后 2 位，小数点后第 3 位截位，由此产生的计算误差归入基金资产， 场内份

额折算过程中产生的不足 1 份的零碎份额，按照投资者零碎份额数量大小顺序排

列，零碎份额数量相同的，由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登

记系统随机排列。 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统按照

排列顺序，依次均登记为 1 份，直至完成全部折算。

份额转换的计算公式如下：

转换后国金上证50指数增强（LO） 的份额数=国金上证50份额数×份额转换

基准日国金上证50份额的基金份额净值/1.0000

转换后国金上证 50 指数增强（LO） 的份额净值为 1.0000 元。

（3）基金份额转换结果的公告

本基金此次份额转换结果及注册登记机构变更登记完成后，基金管理人将在

指定媒体对份额转换结果予以公告。

如果基金份额转换过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额转

换与变更登记。

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金财

产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将

来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律件，并选择适合自

身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

国金基金管理有限公司

2019 年 9 月 27 日