富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金

2019年第2季度报告

2019年06月30日

基金管理人:富安达基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

报告送出日期:2019年07月18日

目录

§1重要提示...................................................................................................................................................2

§2基金产品概况...........................................................................................................................................2

§3主要财务指标和基金净值表现................................................................................................................3

3.1主要财务指标...................................................................................................................................3

3.2基金净值表现...................................................................................................................................3

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较.................................3

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

................................................................................................................................................................. 3

§4管理人报告...............................................................................................................................................4

4.1基金经理（或基金经理小组）简介...............................................................................................4

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明....................................................................5

4.3公平交易专项说明...........................................................................................................................5

4.3.1公平交易制度的执行情况............................................................................................................5

4.3.2异常交易行为的专项说明............................................................................................................6

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析...........................................................................................6

4.5报告期内基金的业绩表现...............................................................................................................6

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明........................................................................6

§5投资组合报告...........................................................................................................................................6

5.1报告期末基金资产组合情况...........................................................................................................6

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合...........................................................................................7

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细............................8

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合....................................................................................8

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细............................8

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细............8

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细........................8

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细............................8

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明............................................................................8

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..........................................................................9

5.11投资组合报告附注.........................................................................................................................9

§6开放式基金份额变动...............................................................................................................................9

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况..........................................................................................10

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况.........................................................................................10

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细..........................................................................10

§8影响投资者决策的其他重要信息..........................................................................................................10

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况..............................................10

8.2影响投资者决策的其他重要信息.................................................................................................10

§9备件目录.........................................................................................................................................10

9.1备件目录.................................................................................................................................11

9.2存放地点.........................................................................................................................................11

9.3阅方式.........................................................................................................................................11

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。

§2基金产品概况

基金简称 富安达消费主题混合

基金主代码 004549

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2017年08月01日

报告期末基金份额总额 117,341,677.24份

本基金主要投资于消费主题相关上市公司股票

投资目标 ，在控制风险的前提下，力争基金资产的长期

增值。

本基金采用自上而下的富安达多维经济模型，

通过对全球经济发展形势，国内经济情况及经

济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和

市场估值的分析，结合E模型，对未来一定

时期各大类资产的收益风险变化趋势做出预测

投资策略 ，并据此适时动态的调整本基金在股票、债券

、现金等资产之间的配置比例。同时结合富安

达择时量化模型，辅助判断大类资产配置及权

益类资产仓位。一般情况下，本基金将大部分

基金资产投资于消费主题相关的上市公司证券

，当证券市场系统性风险加大时，本基金将对

相关证券资产的配置比例做出适时调整。

业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+中债总指数收益率

×40%

本基金属于混合型证券投资基金，一般情况，

风险收益特征 其风险和预期收益低于股票型基金，高于债券

型基金和货币市场基金。

基金管理人 富安达基金管理有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2019年04月01日-2019年06月30日）

1.本期已实现收益 11,856,028.05

2.本期利润 8,424,389.04

3.加权平均基金份额本期利润 0.0656

4.期末基金资产净值 129,631,210.75

5.期末基金份额净值 1.1047

①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益

率① 率标准差 ①-③ ②-④

② 率③

④

过去三个

月 5.76% 1.54% -0.39% 0.90% 6.15% 0.64%

①本基金业绩比较基准为：60%×沪深300指数＋40%×中债总指数，

②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：

Returnt=60%×[沪深300指数t/沪深300指数(t-1)-1]+40％×[中债总指数t/中债总指数(t-1)-1]

Benchmarkt=（1+Returnt）×Benchmark(t-1)

其中，t=1，2，3，…T，T表示时间截至日。

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

根据《富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》规定，本基金建仓期为6个月，建仓截止日为2018年1月31日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理

姓名 职务 期限 证券从 说明

业年限

任职日期离任日期

硕士。历任中华资源（香港）

有限公司交易员；易唯思商务

咨询有限公司投资分析师；光

本基金的 大保德信基金管理有限公司行

毛矛 2017-08- - 15年 业研究员。2012年4月加入富

基金经理 01 安达基金管理有限公司任高级

行业研究员兼基金经理助理。

2015年5月起任富安达策略精

选灵活配置混合型基金、富安

达健康人生灵活配置混合型基

金的基金经理(2015年11月25

日至2016年12月17日期间)、

富安达新动力灵活配置混合型

基金、富安达消费主题灵活配

置混合型基金、富安达行业轮

动灵活配置混合型基金的基金

经理。

硕士。历任中大投资公司投资

部经理，平安证券资产管理部

投资经理，招商证券研发中心

高级分析师，国信证券研究所

首席分析师，国投瑞银基金高

级组合经理，国泰基金基金经

吴战峰 本基金的2017-08- 24年 理，天治基金基金经理、总经

基金经理 01 - 理助理兼研究总监。2015年10

月加入富安达基金管理有限公

司任研究发展部总监。2016年

1月起任富安达优势成长混合

型证券投资基金、富安达消费

主题灵活配置混合型基金的基

金经理。

1、基金经理任职日期和离任日期为公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金的基金经理，即基金的首任基金经理，其任职日期为基金合同生效日，其离职日期为公司作出决定后正式对外公告之日；

2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》，并建立了健全有效的公平交易执行和监控体系，涵盖了所有投资组合，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。本报告期内，公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和

《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。

截止报告日，公司完成了各基金公平交易执行情况的统计分析，按照特定计算周期，分1日、3日和5日时间窗分析同向和反向交易的价格差异，未发现公平交易异常情形。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，本基金不存在异常交易行为。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

二季度市场较一季度呈现回落的态势，其中食品饮料、医疗服务行业表现稳定。

本基金在二季度继续聚焦国内消费品行业，重点布局了生物医药及医疗服务、食品饮料、大消费、金融等行业。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至报告期末富安达消费主题混合基金份额净值为1.1047元，本报告期内，基金份额净值增长率为5.76%，同期业绩比较基准收益率为-0.39%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（

%）

1 权益投资 120,292,419.10 92.01

其中：股票 120,292,419.10 92.01

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入

返售金融资产 - -

银行存款和结算备付金合

7 计 10,150,483.72 7.76

8 其他资产 299,306.58 0.23

9 合计 130,742,209.40 100.00

由于四舍五入的因，各比例的分项与合计可能有尾差。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%

）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 3,945,405.70 3.04

C 制造业 65,305,758.42 50.38

电力、热力、燃气及水

生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

批发和零售业 5,760,900.00 4.44

交通运输、仓储和邮政

G 业 17,664,939.12 13.63

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息

I 技术服务业 75,529.29 0.06

J 金融业 20,005,577.87 15.43

K 房地产业 1,254,231.00 0.97

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

水利、环境和公共设施

N 管理业 1,546,000.00 1.19

居民服务、修理和其他

O 服务业 - -

教育 - -

Q 卫生和社会工作 4,734,077.70 3.65

R 化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 120,292,419.10 92.80

由于四舍五入的因，各比例的分项与合计可能有尾差。

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产

净值比例(%)

1 600519 贵州茅台 12,000 11,808,000.00 9.11

2 000858 五粮液 78,600 9,270,870.00 7.15

3 601318 中国平安 96,845 8,581,435.45 6.62

4 002773 康弘药业 195,000 6,419,400.00 4.95

5 000513 丽珠集团 190,000 6,313,700.00 4.87

6 600305 恒顺醋业 300,000 5,526,000.00 4.26

7 600036 X招商银 139,930 5,034,681.40 3.88

8 000001 平安银行 300,000 4,134,000.00 3.19

9 002352 顺丰控股 120,000 4,075,200.00 3.14

10 601021 春秋航空 90,000 4,050,000.00 3.12

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选库。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 93,106.50

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 1,970.16

5 应收申购款 204,229.92

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 299,306.58

由于四舍五入的因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 163,476,746.07

报告期期间基金总申购份额 4,503,529.81

减：报告期期间基金总赎回份额 50,638,598.64

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以

“-”填列） -

报告期期末基金份额总额 117,341,677.24

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内，基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况，不存在利益冲突、显失公平的关联交易的情况。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内不存在基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

无

8.2影响投资者决策的其他重要信息

1、2019年4月10日，富安达基金管理有限公司关于与通联支付合作开通招商银行、农业银行、华夏银行及民生银行借记卡网上直销业务并开展费率优惠活动的公告

2、2019年4月20日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金增加阳光人寿为代销机构并开通转换业务的公告

3、2019年4月20日，富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金2019年第一季度报告

4、2019年4月24日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金增加北京蛋卷基金销售有限公司为代销机构及参与其费率优惠活动的公告

5、2019年4月26日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金增加西藏东方财富证券股份有限公司代销机构及参与其费率优惠活动的公告

6、2019年5月15日，基金投资者风险承受能力与基金产品风险

7、2019年5月30日，富安达基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告

8、2019年6月5日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金增加长江证券为代销机构并开通转换业务的公告

9、2019年6月21日，富安达基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告

§9备件目录

9.1备件目录

1、中国证监会批准富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金设立的件：

《富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》；

《富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

《富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。

2、《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

3、基金管理人业务资格批件和营业执照；

4、基金托管人业务资格批件和营业执照；

5、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告；

6、中国证监会要求的其他件。

9.2存放地点

上述备本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众阅、复制。

9.3阅方式

投资者可免费阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。相关公开披露的法律件，投资者还可在本基金管理人网站

（www.fadfunds.com）阅。

富安达基金管理有限公司

2019年07月18日