关于富安达基金网上交易系统维护的公告

作者：富安达基金时间：2019-06-10

尊敬的投资者：

为更好地提升服务质量，富安达基金管理有限公司（以下简称“本公司”）将于2019年6月10日15:00至18:00进行系统维护升级。期间，本公司网站访问、网上交易系统可能受到影响。由此给您带来的不便，敬请谅解。

特此公告。

富安达基金管理有限公司

2019年6月10日

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

投资科创板股票存在的风险包括：

①市场风险

科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。

科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。

②流动性风险

科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足交易满两年并且资金在

50万以上才可参与，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个股大量流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。

③信用风险

科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，科创板个股存在退市风险。

④集中度风险

科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。

⑤系统性风险

科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。

⑥政策风险

国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。

基金管理人将在附件一所列基金更新的招募说明书中相应调整风险揭示章节。

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，敬请投资人注意投资风险。投资者在办理基金申购、交易等相关业务前，应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书

（更新）及相关业务规则等件。

特此公告。

富安达基金管理有限公司

2019年6月21日

附件一：可投资科创板股票的证券投资基金列表

序号 基金名称 基金类型

1 富安达优势成长混合型证券投资基金 混合型

2 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 混合型

3 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 混合型

4 富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金 混合型

5 富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金 混合型

6 富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金 混合型

7 富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金 混合型

8 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金 混合型

9 富安达增强收益债券型证券投资基金 债券型

本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。

经理小组）简介 基金管理人 富安达基金管理有限公司

管理人对报告期内 基金托管人 南京银行股份有限公司

本基金运作遵规守

信情况的说明

公平交易专项说明

公平交易制度的 主要财务指标

执行情况

异常交易行为的 单位：人民币元

专项说明 主要财务指标 报告期（2019-04-01至2019-06-30）

报告期内基金的投 本期已实现收益 10,679,382.04

资策略和业绩表现 本期利润 -2,188,265.8

说明 加权平均基金份额本期利润 -0.0245

报告期内基金的 期末基金资产净值 77,465,516.15

投资策略和运作 期末基金份额净值 1.008

分析

报告期内基金的 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

业绩表现 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

报告期内管理人对

本基金持有人数或

基金资产净值预警 基金净值表现

情形的说明

投资组合报告 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

报告期末基金资产 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

组合情况 过去三个月 -4.45% 1.49% -0.39% 0.90% -4.06% 0.59%

报告期末按行业分

类的股票投资组合 注：①本基金业绩比较基准为：60%×沪深300指数＋40%×中债总指数，

②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：

Returnt=60%×[沪深300指数t/沪深300指数(t-1)-1]+40％×[中债总指数t/中债总指数(t-1)-1]

Benchmarkt=（1+Returnt）×Benchmark(t-1)

其中，t=1，2，3，…T，T表示时间截至日。

自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金于2018年4月4日成立，本基金建仓期为本基金合同生效之日起六个月，建仓截止日为2018年10月3日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

其他指标

单位：人民币元

其他指标 报告期（2019-04-01至2019-06-30）

其他指标 报告期（2019-06-30）

基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限

姓名 职务 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

硕士。历任中华资源（香港）有限公司交易员；易唯思商务咨询有限公司投资分析师；光大保德

信基金管理有限公司行业研究员。2012年4月加入富安达基金管理有限公司任高级行业研究员兼

毛矛 本基金的基金经理 2018-04-04 - 15年 基金经理助理。2015年5月起任富安达策略精选灵活配置混合型基金、富安达健康人生灵活配置

混合型基金的基金经理(2015年11月25日至2016年12月17日期间)、富安达新动力灵活配置混合型

基金、富安达消费主题灵活配置混合型基金、富安达行业轮动灵活配置混合型基金的基金经理。

硕士。历任金元顺安基金管理有限公司风险管理专员；上投摩根基金管理有限公司高级风险管理

朱义 本基金的基金经理 2018-11-30 - 16年 经理；富安达基金管理有限公司监察稽核部副总监、研究发展部研究总监助理兼基金经理助理。

2018年4月起任富安达长盈灵活配置混合型基金、富安达新动力灵活配置混合型基金、富安达行

业轮动灵活配置混合型基金的基金经理。

注：1、基金经理任职日期和离任日期为公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金的基金经理，即基金的首任基金经理，其任职日期为基金合同生效日，其离职日期为公司作出决定后正式对外公告之日；

2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。

管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤

勉尽责的则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

公平交易专项说明

公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》，并建立了健全有效的公平交易执行和监控体系，涵盖了所有投资组合，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评

估、监督检各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。本报告期内，公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。

截止报告日，公司完成了各基金公平交易执行情况的统计分析，按照特定计算周期，分1日、3日和5日时间窗分析同向和反向交易的价格差异，未发现公平交易异常情形。

异常交易行为的专项说明

本报告期内，本基金不存在异常交易行为。

报告期内基金的投资策略和运作分析

今年二季度以来市场进入调整阶段，一方面是四月市场担心货币政策边际有所调整；二是五月美国针对华为禁令出台，中美贸易摩擦有进一步升级的趋势。在市场估值回归完成之后，市场风险偏好快速下滑。本基金二季度保持了较高持仓，主要配置在金融、地产、中游制

造业等低估值行业以及家电、食品饮料等消费类行业。

报告期内基金的业绩表现

截至报告期末富安达行业轮动混合基金份额净值为1.008元，本报告期内，基金份额净值增长率为-4.45%，同期业绩比较基准收益率为-0.39%。

报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内，本基金未发生基金持有人数或资产净值预警的情形。

投资组合报告

报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％）

1 权益类投资 70,092,552.35 90.17

其中：股票 70,092,552.35 90.17

2 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 6,958,301.01 8.95

7 其他资产 686,357.78 0.88

8 合计 77,737,211.14 100.00

注：由于四舍五入的因，各比例的分项与合计可能有尾差。

报告期末按行业分类的股票投资组合

报告期末按行业分类的境内股票投资组合

序号 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 459,442.00 -

B 采矿业 255,925.44 -

C 制造业 38,123,380.84 -

电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,843,360.52 -

E 建筑业 2,021,969.56 -

批发和零售业 1,462,946.50 -

G 交通运输、仓储和邮政业 154,073.26 -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 243,340.80 -

J 金融业 6,195,387.27 -

K 房地产业 18,490,162.94 -

L 租赁和商务服务业 25,040.86 -

M 科学研究和技术服务业 845,734.12 -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 71,120,764.11 -

注：由于四舍五入的因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 000651 格力电器 97,672 5,371,960 6.93

2 600048 保利地产 395,770 5,050,025.2 6.52

3 000902 新洋丰 320,856 3,442,784.88 4.44

4 000002 万科Ａ 98,247 2,732,249.07 3.53

5 002146 荣盛发展 275,492 2,586,869.88 3.34

6 600466 蓝光发展 410,583 2,553,826.26 3.30

7 600176 中国巨石 252,684 2,408,078.52 3.11

8 601877 正泰电器 101,867 2,352,109.03 3.04

9 601288 农业银行 580,153 2,088,550.8 2.70

10 601668 中国建筑 345,046 1,984,014.5 2.56

报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 - -

注：本基金本报告末未持有债券。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

注：本基金本报告末未持有债券。

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告末未持有资产支持证券。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

序号 贵金属代码 贵金属名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

注：本基金本报告末未持有贵金属。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本本基金本报告末未持有权证。

报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值(元) 公允价值变动(元) 风险说明

公允价值变动总额合计(元) -

股指期货投资本期收益(元) -

股指期货投资本期公允价值变动(元) -

注：本基金本报告末未持有股指期货。

本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告末未持有股指期货。

报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本期国债期货投资政策

本基金本报告末未持有国债期货。

报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值(元) 公允价值变动(元) 风险指标说明

公允价值变动总额合计(元) -

国债期货投资本期收益（元） -

国债期货投资本期公允价值变动(元) -

注：本基金本报告末未持有国债期货。

本期国债期货投资评价

投资组合报告附注

受到调以及处罚情况

报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选库。

其他资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 118,340.85

2 应收证券清算款 531,316.12

3 应收股利 -

4 应收利息 1,618.67

5 应收申购款 795.68

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

待摊费用 34,286.46

8 其他 -

9 合计 686,357.78

注：由于四舍五入的因，各比例的分项与合计可能有尾差。

报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告末未持有处于转股期的可转换债券。

报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

开放式基金份额变动

单位：份

项目 数值

报告期期初基金份额总额 137,418,940.97

报告期期间基金总申购份额 1,210,095.84

减：报告期期间基金总赎回份额 61,749,437.40

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 76,879,599.41

基金管理人运用固有资金投资本基金情况

基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

项目 基金份额

报告期期初管理人持有的本基金份额

报告期期间买入/申购总份额

报告期期间卖出/赎回总份额

报告期期末管理人持有的本基金份额

报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) -

注：本报告期内，基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况，不存在利益冲突、显失公平的关联交易的情况。

基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率

合计

注：本报告期内不存在基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

项目 持有份额总数 持有份额占基金总份额比例 发起份额总数 发起份额占基金总份额比例 发起份额承诺持有期限

基金管理人固有资金 -% -%

基金管理人高级管理人员 -% -%

基金经理等人员 -% -%

基金管理人股东 -% -%

其他 -% -%

合计 -% -%

报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资者类别

序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比

机构 - - - - - - -

个人 - - - - - - -

产品特有风险

-

注：无

影响投资者决策的其他重要信息

1、2019年4月10日，富安达基金管理有限公司关于与通联支付合作开通招商银行、农业银行、华夏银行及民生银行借记卡网上直销业务并开展费率优惠活动的公告

2、2019年4月20日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金增加阳光人寿为代销机构并开通转换业务的公告

3、2019年4月20日，富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金2019年第一季度报告

4、2019年4月24日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金增加北京蛋卷基金销售有限公司为代销机构及参与其费率优惠活动的公告

5、2019年4月26日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金增加西藏东方财富证券股份有限公司代销机构及参与其费率优惠活动的公告

6、2019年5月11日，富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（二〇一九年第一号）正及摘要

7、2019年5月15日，基金投资者风险承受能力与基金产品风险

8、2019年5月30日，富安达基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告

9、2019年6月5日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金增加长江证券为代销机构并开通转换业务的公告

10、2019年6月21日，富安达基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告

备件目录

1、中国证监会批准富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金设立的件：

《富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》；

《富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

《富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。

2、《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

3、基金管理人业务资格批件和营业执照；

4、基金托管人业务资格批件和营业执照；

5、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告；

6、中国证监会要求的其他件。

存放地点

上述备本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众阅、复制。

阅方式

投资者可免费阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。相关公开披露的法律件，投资者还可在本基金管理人网站（www.fadfunds.com）阅。

单位：份

项目 富安达增强收益债券 富安达增强收益债券A 富安达增强收益债券C

报告期期初管理人持有的本基金份额 0 4,873,456.05

报告期期间买入/申购总份额 0 0

报告期期间卖出/赎回总份额 0 0

报告期期末管理人持有的本基金份额 0 4,873,456.05

报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) - 0 7.074

基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率

合计

注：本报告期内不存在基金管理人运用固有资金交易本基金的情况。

报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

项目 持有份额总数 持有份额占基金总份额比例 发起份额总数 发起份额占基金总份额比例 发起份额承诺持有期限

基金管理人固有资金 -% -%

基金管理人高级管理人员 -% -%

基金经理等人员 -% -%

基金管理人股东 -% -%

其他 -% -%

合计 -% -%

报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资者类别

序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比

机构 - - - - - - -

个人 - - - - - - -

产品特有风险

-

注：无

影响投资者决策的其他重要信息

1、2019年4月10日，富安达基金管理有限公司关于与通联支付合作开通招商银行、农业银行、华夏银行及民生银行借记卡网上直销业务并开展费率优惠活动的公告

2、2019年4月20日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金增加阳光人寿为代销机构并开通转换业务的公告

3、2019年4月20日，富安达增强收益债券型证券投资基金2019年第一季度报告

4、2019年4月24日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金增加北京蛋卷基金销售有限公司为代销机构及参与其费率优惠活动的公告

5、2019年4月26日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金增加西藏东方财富证券股份有限公司代销机构及参与其费率优惠活动的公告

6、2019年5月15日，基金投资者风险承受能力与基金产品风险

7、2019年5月30日，富安达基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告

8、2019年6月5日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金增加长江证券为代销机构并开通转换业务的公告

9、2019年6月21日，富安达基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告

备件目录

1、中国证监会批准富安达增强收益债券型证券投资基金设立的件：

《富安达增强收益债券型证券投资基金招募说明书》；

《富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》；

《富安达增强收益债券型证券投资基金托管协议》。

2、《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

3、基金管理人业务资格批件和营业执照；

4、基金托管人业务资格批件和营业执照；

5、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告；

6、中国证监会要求的其他件

存放地点

上述备本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众阅、复制。

阅方式

投资者可免费阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。相关公开披露的法律件，投资者还可在本基金管理人网站（www.fadfunds.com）阅。