英大基金管理有限公司关于增加中信证券股份有限公司、中

信证券(山东)有限责任公司、中信期货有限公司为旗下部分

基金销售机构的公告

根据英大基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与中信证券股份有限公

司、中信证券(山东)有限责任公司、中信期货有限公司（以下简称中信证券、中

信证券（山东）、中信期货）签署的基金销售代理协议，自 2019 年 7 月 12 日

起，增加中信证券、中信证券（山东）、中信期货旗为英大基金旗下五支产品的

销售机构。

投资者可以通过中信证券、中信证券（山东）、中信期货办理开户、申购、

赎回、定期定额投资、基金转换等业务，同时参加中信证券、中信证券（山东）、

中信期货开展的基金产品购买费率优惠活动。

一、销售机构主要信息

公司名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

客户服务电话：95548

网址：www.cs.ecitic.com

公司名称：中信证券(山东)有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人：姜晓林

客户服务电话：95548

网址：sd.citics.com

公司名称：中信期货有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13

层 1301-1305、14 层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13

层 1301-1305、14 层

法定代表人：张皓

客户服务电话：95548

网址：www.citicsf.com/e-futures

二、代理销售基金名称和代码

基金名称 基金简称 代码

英大现金宝货币市场基金 英大现金宝 000912

英大灵活配置混合型发起式证券投资基金

英大灵活配置 A 001270

英大灵活配置 B 001271

英大国企改革主题股票型证券投资基金 英大国企改革股票 001678

英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金

英大睿鑫 A 003446

英大睿鑫 C 003447

英大睿盛灵活配置混合型证券投资基金

英大睿盛 A 003713

英大睿盛 C 003714

三、定期定额投资业务提示

1、投资者通过中信证券、中信证券（山东）、中信期货办理基金定期定额投

资业务，应遵循中信证券、中信证券（山东）、中信期货的具体规定。

2、投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。

定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资

方式。但是，定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者

获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

四、基金转换业务提示

1、自本公司新增中信证券、中信证券（山东）、中信期货为旗下基金的代销

机构之日起，中信证券、中信证券（山东）、中信期货开通本公司旗下基金间的

基金转换业务。投资者通过销售机构办理基金转换业务，申购补差费率优惠标准、

优惠活动期限以销售机构公示信息为准。基金转换费用计算公式以及转换业务规

则见基金管理人的相关公告。

2、截至公告日，本公司旗下英大现金宝货币市场基金、英大灵活配置混合

型发起式证券投资基金、英大国企改革主题股票型证券投资基金、英大睿鑫灵活

配置混合型证券投资基金、英大睿盛灵活配置混合型证券投资基金均已开通基金

转换业务。

3、截至公告日，英大灵活配置 A、B 类之间、英大睿鑫 A、C 类之间、英

大睿盛 A、C 类之间暂时不支持基金转换业务。

五、费率优惠活动

自 2019 年 7 月 12 日起，投资者可以通过中信证券、中信证券（山东）、中

信期货申购（含定期定额申购、转入）本公告“二、代理销售基金名称和代码”

中所列的基金（仅限前端收费模式），均可参加中信证券、中信证券（山东）、中

信期货开展的费率优惠活动，具体折扣费率以中信证券、中信证券（山东）、中

信期货公示为准。各基金费率请详见基金合同、招募说明书（更新）等法律

件，以及本公司发布的最新业务公告。

费率优惠期限以本公司或中信证券、中信证券（山东）、中信期货官方网站

所示公告为准。费率优惠期限内，如本公司新增通过中信证券、中信证券（山东）、

中信期货代销的基金产品，则该基金产品认购期内及开放申购当日起，将同时开

通该基金上述优惠活动。

六、基金管理人主要信息

公司名称：英大基金管理有限公司

客户服务电话：400-890-5288

公司网站：www.ydamc.com

七、风险提示

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基

金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险。投资者投资于上述

基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书（更新）等法律件，了解所投

基金的风险收益特征，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

英大基金管理有限公司

2019 年 7 月 12 日

合情况

报告期末按行业分类 期末基金资产净值 11,717,712.69

的股票投资组合 期末基金份额净值 1.1736

报告期末按行业分类

的港股通投资股票投

基金净值表现

本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

过去三个月 8.29% 0.77% -2.16% 1.23% 10.45% -0.46%

注：注：同期业绩比较基准为80%×中证国企改革指数收益率+20%×中证全债指数收益率。

自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

其他指标

单位：人民币元

其他指标 报告期（2019-04-01至2019-06-30）

其他指标 报告期（2019-06-30）

基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限

姓名 职务 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

曾任中国民族证券证券投资部总经理助理、执行总经理；华西证券股份有限公司资产管理总部

研究总监。2015年1月加入英大基金管理有限公司，曾任研究发展部副总经理，现任权益投资

袁忠伟 基金经理 2018-11-22 - 19

部总经理，英大领先回报混合型发起式证券投资基金、英大灵活配置混合型发起式证券投资基

金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

张媛女士，北京工业大学博士，5年以上证券从业经历。曾任中国国际期货有限公司资产管理

张媛 基金经理 2019-03-11 - 5 部高级量化分析师，2016年9月加入英大基金管理有限公司权益投资部，现任英大策略优选混

合型证券投资基金、英大睿盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《英大国企改革主题股票型证券投资基金基金合同》、《英大国企改革主题股票型证券投资基金招募说明书》的约定，以取信于市场、取信于投资者为宗旨，本着诚实信用、勤勉

尽责的则管理和运用基金资产。本基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制度，加强内部管理，规范基金运作。本报告期内，基金运作合法合规，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。

公平交易专项说明

公平交易制度的执行情况

为确保公司所管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等国家法律法规和监管部门的规定，公司已经制定了《英大基金

管理有限公司公平交易管理办法》，适用于公司所管理的全部公募基金、私募资产管理计划等。

公司保障投资决策公平的控制方法包括：实行投资决策委员会领导下的基金经理/投资经理负责制，明确各自的投资权限，保证不同投资组合经理之间投资决策的独立性，交易执行部门与投资决策部门严格分离，业绩与风险评估以数量分析为基础，对投资组合进行事后

监控。公司建立了规范的投资流程，明确投资各环节的业务职责，防范投资风险。所有投资组合共享统一的投资研究平台，投资研究团队使用同一研究报告系统，确保公募基金、特定客户资产管理组合等不同的投资组合在获得投资信息、投资建议方面享有公平的机

会。

公司保障交易分配公平的控制方法包括：建立交易分配公平的内部控制流程，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，实行包括所有投资品种的集中交易制度，并确保公平交易可操作、可稽核、可持续。公司在交易系统中设置公平交易功能并严格执行，以技术措施保

障公平交易的实现。

监察稽核部定期对不同投资组合（尤其是同一位投资经理管理的不同投资组合）在连续四个季度期间内、不同时间窗下（1日内、3日内、5日内等）的同向交易以及反向交易的交易时机和交易价差进行事后合理性分析。

本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及《英大基金管理有限公司公平交易管理办法》的规定，从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控等环节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，

未发现不同投资组合之间存在违反公平交易则的情况。

异常交易行为的专项说明

本报告期内，本基金不存在参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况，且未发现其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。

报告期内基金的投资策略和运作分析

1、基金投资策略

2019年度，A股市场风险与机遇并存。一方面，短期风险主要体现在全球贸易保护主义和地缘政治风险因素仍存，中国年度G同比增速仍有下行压力，上市公司整体盈利能力拐点未至、投资者风险偏好仍受压制等因素；另一方面，中长期利多因素逐渐显现，宏观政策

已开始逆周期调节，财政政策有望更加积极，货币降准空间开启后，实体经济流动性有望逐渐改善，民营及中小企业融资成本和违约风险有所修复，中长期的积极因素正在逐渐积累。5月16日以前，基金处于建仓期，基金以持有现金为主；5月20日以后，基金处于正常

运作期，股票资产占比维持在80%以上。

2、二季度运作分析

2019年二季度，上证50指数下跌6.78%，沪深300指数下跌1.21%，英大国企改革主题基金单位净值上涨8.31%。在市场下跌阶段空仓、在市场上涨阶段提升股票仓位是基金业绩逆势上涨的重要因素。

在正常运作期内，基金股票组合采用“指数增强投资法”，即将国企改革指数的行业权重和沪深300指数的行业权重进行对比分析，择优设置股票组合的行业权重，从国改主题库中精选各行业优质个股构建股票组合。基金股票组合收益率较大幅度跑赢沪深300指数和国

企改革指数，阶段业绩排名在同类20%左右。

报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为1.1736元；本报告期基金份额净值增长率为8.29%，业绩比较基准收益率为-2.16%。

报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

自2019年4月3日至2019年6月30日，本基金资产净值出现低于5000万元的情形，已触发连续60个工作日低于5000万元，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十九条，公司已报告中国证监会，并提出解决方案及措施。在后续运作中将继续按照基金合同约定，

努力提升本基金的投资业绩，提高基金规模。同时，公司将集中自身优势资源，加强宣传推广力度，积极进行持续营销，有针对性地寻找销售机构以拓展渠道和客户资源，尽快提升本基金的资产规模。

投资组合报告

报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％）

1 权益类投资 9,051,428.95 63.15

其中：股票 9,051,428.95 63.15

2 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 3,249,700.31 22.67

7 其他资产 2,033,053.72 14.18

8 合计 14,334,182.98 100.00

报告期末按行业分类的股票投资组合

报告期末按行业分类的境内股票投资组合

序号 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 109,782.00 0.94

C 制造业 4,232,640.55 36.12

电力、热力、燃气及水生产和供应业 55,490.00 0.47

E 建筑业 196,245.00 1.67

批发和零售业 83,123.00 0.71

G 交通运输、仓储和邮政业 376,168.00 3.21

H 住宿和餐饮业 14,384.00 0.12

I 信息传输、软件和信息技术服务业 144,108.80 1.23

J 金融业 3,249,525.00 27.73

K 房地产业 434,595.60 3.71

L 租赁和商务服务业 79,785.00 0.68

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 75,582.00 0.65

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 9,051,428.95 77.25

报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A基础材料 - -

B消费者非必需品 - -

C消费者常用品 - -

能源 - -

E金融 - -

医疗保健 - -

G工业 - -

H信息技术 - -

I电信服务 - -

J公用事业 - -

K房地产 - -

注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资组合。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 601166 兴业银行 25,100 459,079.00 3.92

2 600036 招商银行 11,100 399,378.00 3.41

3 000063 中兴通讯 11,800 383,854.00 3.28

4 601318 中国平安 4,300 381,023.00 3.25

5 600061 国投资本 24,900 348,849.00 2.98

6 601336 新华保险 6,200 341,186.00 2.91

7 600519 贵州茅台 300 295,200.00 2.52

8 000651 格力电器 5,300 291,500.00 2.49

9 002142 宁波银行 11,500 278,760.00 2.38

10 600585 海螺水泥 6,600 273,900.00 2.34

报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 - -

注：本基金本报告期末未持有债券投资组合。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

注：本基金本报告期末未持有债券投资组合。

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

序号 贵金属代码 贵金属名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

注：本基金本报告期末未持有贵金属。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值(元) 公允价值变动(元) 风险说明

公允价值变动总额合计(元) -

股指期货投资本期收益(元) -

股指期货投资本期公允价值变动(元) -

注：本基金本报告期内未参与股指期货投资，报告期末无股指期货持仓。

本基金投资股指期货的投资政策

报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本期国债期货投资政策

报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值(元) 公允价值变动(元) 风险指标说明

公允价值变动总额合计(元) -

国债期货投资本期收益（元） -

国债期货投资本期公允价值变动(元) -

本期国债期货投资评价

投资组合报告附注

受到调以及处罚情况

经询上海证券交易所、深圳证券交易所、中国货币网等公开信息披露平台，本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

其他资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 22,062.38

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 402.99

5 应收申购款 2,010,588.35

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 2,033,053.72

报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

开放式基金份额变动

单位：份

项目 数值

报告期期初基金份额总额 61,463,425.31

报告期期间基金总申购份额 6,085,268.99

减：报告期期间基金总赎回份额 57,564,583.79

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 9,984,110.51

基金管理人运用固有资金投资本基金情况

基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

项目 基金份额

报告期期初管理人持有的本基金份额

报告期期间买入/申购总份额

报告期期间卖出/赎回总份额

报告期期末管理人持有的本基金份额

报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) -

注：本报告期内基金管理人未持有本基金份额。

基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率

合计

注：本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。

报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

项目 持有份额总数 持有份额占基金总份额比例 发起份额总数 发起份额占基金总份额比例 发起份额承诺持有期限

基金管理人固有资金 -% -%

基金管理人高级管理人员 -% -%

基金经理等人员 -% -%

基金管理人股东 -% -%

其他 -% -%

合计 -% -%

报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资者类别

序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比

机构 - - - - - - -

个人 - - - - - - -

产品特有风险

-

注：无。

影响投资者决策的其他重要信息

无

备件目录

中国证监会批准英大国企改革主题股票型证券投资基金设立的件

《英大国企改革主题股票型证券投资基金基金合同》

《英大国企改革主题股票型证券投资基金招募说明书》

《英大国企改革主题股票型证券投资基金托管协议》

基金管理人业务资格批件和营业执照

报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告

存放地点

基金管理人和基金托管人住所

阅方式

投资者可到基金管理人的住所及网站或基金托管人的住所免费阅备件，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。

公司网站：http://www.ydamc.com/

产品特有风险

（1）赎回申请延期办理的风险

持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨额赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险。

（2）基金净值大幅波动的风险

当高比例投资者大量赎回本基金时，基金为支付赎回款项而卖出所持有的证券，可能造成证券价格波动，导致本基金资产净值发生波动。若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资产，可能对基金资产净值造成较大波

动。若高比例投资者大量赎回本基金，计算基金份额净值时进行四舍五入也可能引起基金份额净值发生波动。

（3）基金规模较小导致的风险

高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。

（4）提前终止基金合同的风险

高比例投资者赎回后，可能出现连续六十个工作日基金资产净值低于5000万元而面临的转换基金运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等风险。

（5）对重大事项进行投票表决时面临的风险

当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开持有人大会并对重大事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。

影响投资者决策的其他重要信息

无

备件目录

中国证监会批准英大策略优选混合型证券投资基金设立的件

《英大策略优选混合型证券投资基金基金合同》

《英大策略优选混合型证券投资基金招募说明书》

《英大策略优选混合型证券投资基金托管协议》

基金管理人业务资格批件和营业执照

报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告

存放地点

基金管理人和基金托管人住所

阅方式

投资者可到基金管理人的住所及网站或基金托管人的住所免费阅备件，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。

公司网站：http://www.ydamc.com/

本基金资产净值发生波动。若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资产，可能对基金资产净值造成较大波

动。若高比例投资者大量赎回本基金，计算基金份额净值时进行四舍五入也可能引起基金份额净值发生波动。

（3）基金规模较小导致的风险

高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。

（4）提前终止基金合同的风险

高比例投资者赎回后，可能出现连续六十个工作日基金资产净值低于5000万元而面临的转换基金运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等风险。

（5）对重大事项进行投票表决时面临的风险

当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开持有人大会并对重大事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。

影响投资者决策的其他重要信息

无。

备件目录

中国证监会批准英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金设立的件

《英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

《英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》

《英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

基金管理人业务资格批件和营业执照

报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告

存放地点

基金管理人和基金托管人住所

阅方式

投资者可到基金管理人的住所及网站或基金托管人的住所免费阅备件，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。

公司网站：http://www.ydamc.com/