华润元大中创100指数型证券投资基金公证书

中华人民共和国f东省深圳市j剁rr公融业

公证书

(2019) 深证字第8 5 540 号

申请人:华润元大基金管理有限公司，统一社会信用代码:

9144030071788531XX

住所:深圳市前海深港合作区前海一路1 号

驻深圳市前海商务秘书有限公司)

法定代表人:邹新，身份证号码:

委托代理人:唐利利，身份证号码:

廖洁，身份证号码:

栋20 1 室( 入

公证事项:证据保全、现场监督(基金份额持有人大会计

票)

申请人华润元大基金管理有限公司于二0 一九年五月二

十八日向我处提出申请，申请对华润元大基金管理有限公司关

于召开华润元大中创100 指数型证券投资基金基金份额持有

人大会的投、计票过程进行证据保全、现场监督公证。

经，申请人根据《中华人民共和国证券技资基金法》、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定和《华润

元大中创100 指数型证券投资基金基金合同》的有关约定召开

本次基金份额持有人大会。申请人已向中国证券监督管理委员

会就召开此次持有人大会递交申请并获得同意， 随后于二0 一

九年五月二十八日在《上海证券报》及华润元大基金管理有限

公司网站(www. cryuantafund. com) 发布了《华润元大基金

管理有限公司关于以通讯方式召开华润元大中创100 指数型

证券投资基金基金份额持有人大会的公告)) ，并于二O 一九年

五月二十九日、二0 一九年五月三十日在上述媒介上发布提示

性公告。申请人向本处提交了该公司企业法人营业执照、公证

申请书、华润元大中创100 指数型证券投资基金基金合同、关

于终止华润元大中创100 指数型证券技资基金基金合同有关

事项的议案、华润元大中创100 指数型证券投资基金基金份额

持有人大会持有人名册等件，申请人具有召开本次基金份额

持有人大会的合法资格。

根据《中华人民共和国公证法》的规定， 本处指派公证员

以及本处公证人员卢润川从二0 一九年五月二十八日至二。

一九年六月二十八日止，在我处对华润元大中创100 指数型证

券技资基金基金份额持有人大会的投票过程进行证据保全公

证;于二0 一九年七月一日在广东省深圳市福田区中心区四路

1-1 嘉里建设广场第三座7 层对华润元大中创1 00 指数型证券

投资基金基金份额持有人大会的计票过程进行现场监督公证。

华润元大基金管理有限公司从二0 一九年五月二十八日

至二0 一九年六月二十八日止以通讯方式召开华润元大中创

100 指数型证券投资基金(以下简称"本基金" )基金份额持

有人大会，审议了《关于终止华润元大中创10 0 指数型证券投

资基金基金合同有关事项的议案)) ，并于二0 一九年七月一日

在广东省深圳市福田区中心区四路1-1 嘉里建设广场第三座7

层对华润元大中创100 指数型证券投资基金基金份额持有人

大会投票结果进行计票。华润元大中创100 指数型证券投资基

金基金份额持有人大会权益登记日为2019 年5 月31 日，权益

登记日当天，本基金总份额为7 ， 354 ， 182.91 份。根据《中华

人民共和国证券投资基金法》、《华润元大中创1 0 0 指数型证券

投资基金基金合同》、《华润元大基金管理有限公司关于以通讯

方式召开华润元大中创100 指数型证券投资基金基金份额持

有人大会的公告》等规定，计票人在基金托管人授权代表、公

证员的现场监督及律师现场见证下，统计了本次基金份额持有

人大会的表决结果。计票结果如下:

本次基金份额持有人大会中，出席的基金份额持有人及代

理人所代表的基金份额为3 ， 764 , 765.2 份，占权益登记日基

金总份额的5 1. 19% ，其中同意票所代表的基金份额为3 ， 764 ,

765. 2 份，占出席会议的基金份额持有人及代理人所代表的基

金份额总数的100%; 反对票所代表的基金份额为0 份，占出

席会议的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额总数的

0%; 弃权票所代表的基金份额为0 份，占出席会议的基金份额

持有人及代理人所代表的基金份额总数的0% 。

经审和现场监督，兹证明华润元大中创10 0 指数型证券

投资基金基金份额持有人大会的召开符合有关法律规定和基

金合同的约定。本次华润元大中创100 指数型证券投资基金基

金份额持有人大会的投、计票过程符合相应程序， 大会表决结

果真实、合法、有效。

中华人民共和国广东省深圳市深圳公证处

公证员:

8、国债期货投资策略

本基金管理人可运用国债期货，以提高投资效率，更好地达到本基金的投资目的。在国债期货投资中根据风险管理的则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎则，参与国债期货的投资，以管

理投资组合的利率风险，改善组合的风险收益特性。

业绩比较基准 中债综合全价（总值）指数

风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中低风险品种，预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于股票型基金和混合型基金。

基金管理人 华润元大基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

下属2级基金的基金简称 华润元大稳健债券A 华润元大稳健债券C

下属2级基金的场内简称

下属2级基金的交易代码 001212 001213

报告期末下属2级基金的份额总额 2,601,316.92 2,106,625.33

下属2级基金的风险收益特征

主要财务指标

单位：人民币元

华润元大稳健债券A(元) 华润元大稳健债券C(元)

主要财务指标 主基金(元)

2019-04-01-2019-06-30 2019-04-01-2019-06-30

本期已实现收益 2,892.33 -337.88

本期利润 8,250.05 3,971.99

加权平均基金份额本期利润 0.0029 0.0017

期末基金资产净值 2,738,438.41 2,190,590.48

期末基金份额净值 1.053 1.040

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

基金净值表现

本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较A

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2019年2季度 0.38% 0.13% -0.24% 0.06% 0.62% 0.07%

本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较C

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2019年2季度 0.19% 0.12% -0.24% 0.06% 0.43% 0.06%

自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较A

自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较C

其他指标

单位：人民币元

其他指标 报告期（2019-04-01至2019-06-30）

其他指标 报告期（2019-06-30）

基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限

姓名 职务 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

中国，弗林德斯大学国际经贸关系硕士，具有基金从业资格。历任宝钢集团及其下属各金融机构投资部门

投资经理，副总经理，固收总监；2011年4月至2013年12月，担任信诚基金有限公司投资研究部基金经

理；2014年4月至2017年3月，担任东方基金管理有限责任公司固收总监，投资总监、总经理助理；2017年

李仆 本基金基金经理、公司总经理 2018-08-22 - 19年 4月5日加入公司，现任华润元大基金管理有限公司总经理；2018年8月22日起担任华润元大稳健收益债券

型证券投资基金、华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金基金经理；2018年11月30日起担任华润元大

现金收益货币市场基金、华润元大现金通货币市场基金、华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金、华润元

大润鑫债券型证券投资基金、华润元大润泽债券型证券投资基金基金经理。

2012年7月至2016年5月，担任长城证券股份有限公司研究员、投资助理；2016年6月加入华润元大基金管

理有限公司，担任固定收益投资部基金经理助理。2019年3月13日起担任华润元大现金收益货币市场基

梁昕 本基金基金经理 2019-03-13 - 7年

金、华润元大现金通货币市场基金、华润元大润鑫债券型证券投资基金、华润元大润泽债券型证券投资基

金、华润元大稳健收益债券型证券投资基金基金经理。

2012年7月至2015年4月，担任平安证券股份有限公司债券交易员；2015年4月至2017年7月，担任万和证券

股份有限公司固定收益部交易负责人；2017年7月加入华润元大基金管理有限公司，担任固定收益投资部

王致远 本基金基金经理 2019-03-01 - 7年 基金经理助理。2019年3月1日起担任华润元大现金收益货币市场基金、华润元大现金通货币市场基金、华

润元大润泰双鑫债券型证券投资基金、华润元大润鑫债券型证券投资基金、华润元大润泽债券型证券投资

基金、华润元大稳健收益债券型证券投资基金基金经理。

管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。

公平交易专项说明

公平交易制度的执行情况

本报告期内，基金管理人严格遵守法律法规及公司内部制度关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，未发生违反公平交易制度的行为。

异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内基金的投资策略和运作分析

2019年二季度的经济较一季度走弱。具体来，MI震荡筑底，5-6月均收在49.4，生产指数略强，但新订单指数偏弱，显示总需求仍然很弱。投资方面，制造业投资增速下滑，显示出企业并不想扩大生产；基建投资基本维持在4%-5%附近，起到托底经济的作用；房地产投资一支独秀，主要由新开工和土地购置带动，竣工增速并未同步增加，说明房地产企业加快预售速度，回笼资金。社融增速筑底，并未见明显反弹，社融结构有所改善，中长期贷款占比提升。消费增速平稳。总体来说，一季度由于财政发力经济动能有所增强，但二季度经济下行压力不减，经济内生动力偏弱。

二季度，由于3月份经济数据较好而使得收益率在4月份冲高，但五六月份避险情绪升温叠加经济走弱，收益率再度回落。与2018年末相比较，十年国债持平，十年国开债下行3B。信用债方面，资金面宽松，机构配置需求十分旺盛，但考虑到久期风险和信用风险，配置主要集中在短久期的以及信用资质较好的品种。与四季度末相比较，1年期AAA短融信用利差下行37B，1年期AA-短融利差下行42B。

在经济基本面下行的背景下，决策者仍然具有较强的政策定力，政府的经济政策将以财政政策为主，货币政策为辅。三季度地方债供给量仍然较大，将给债市带来压力。预计债市将呈现震荡走势，趋势不明显。当前收益率和中高等级信用利差处于较低分位数水平，市场对利多的反映比较充分，对利空较为敏感。三季度可考虑降低仓位，缩短久期，规避弱资质发行人主体，同时把握一些交易性机会以增厚收益。

报告期内基金的业绩表现

报告期内，A类基金的净值收益率为0.38%，同期业绩比较基准收益率为-0.24%，超过同期业绩比较基准0.62%；C类基金的净值收益率为0.19%，同期业绩比较基准收益率为-0.24%，超过同期业绩比较基准0.43%。

报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内，本基金存在连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形，本基金管理人已向中国证监会报告本基金的解决方案。本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。

投资组合报告

报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％）

1 权益类投资 - -

其中：股票 - -

2 固定收益投资 5,856,407.60 89.95

其中：债券 5,856,407.60 89.95

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 579,005.11 8.89

7 其他资产 75,449.33 1.16

8 合计 6,510,862.04 100.00

报告期末按行业分类的股票投资组合

报告期末按行业分类的境内股票投资组合

序号 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 - -

电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 - -

注：注：本基金本报告期末未持有股票。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

注：注：本基金本报告期末未持有股票。

报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 5,856,407.60 118.81

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 5,856,407.60 118.81

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 019547 16国债19 58,900 5,398,774.00 109.53

2 019611 19国债01 4,580 457,633.60 9.28

注：注：本基金本报告期末仅持有2只债券。

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注：注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

序号 贵金属代码 贵金属名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

注：注：本基金本报告期末未持有贵金属。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：注：本基金本报告期末未持有权证。

报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值(元) 公允价值变动(元) 风险说明

公允价值变动总额合计(元) -

股指期货投资本期收益(元) -

股指期货投资本期公允价值变动(元) -

本基金投资股指期货的投资政策

报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本期国债期货投资政策

本基金在在国债期货投资中根据风险管理的则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎则，参与国债期货的投资，以管理投资组合的利率风险，改善组合的风险收益特性。

报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值(元) 公允价值变动(元) 风险指标说明

公允价值变动总额合计(元) -

国债期货投资本期收益（元） -

国债期货投资本期公允价值变动(元) -

注：注：本基金本报告期末未持仓国债期货。

本期国债期货投资评价

注：本基金本报告期末未投资国债期货。

投资组合报告附注

受到调以及处罚情况

本报告期内本基金投资的前十名证券中没有出现发行主体被监管部门立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本报告期内本基金未投资股票。

其他资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 2,433.26

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 73,016.07

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 75,449.33

报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末未持有股票。

投资组合报告附注的其他字描述部分

由于四舍五入的因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

开放式基金份额变动

单位：份

项目 华润元大稳健债券A/C 华润元大稳健债券A 华润元大稳健债券C

报告期期初基金份额总额 3,123,003.06 2,495,330.07

报告期期间基金总申购份额 9,206.32 200,598.27

减：报告期期间基金总赎回份额 530,892.46 589,303.01

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 4,707,942.25 2,601,316.92 2,106,625.33

注：本基金总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

基金管理人运用固有资金投资本基金情况

基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

项目 华润元大稳健债券A/C 华润元大稳健债券A 华润元大稳健债券C

报告期期初管理人持有的本基金份额

报告期期间买入/申购总份额

报告期期间卖出/赎回总份额

报告期期末管理人持有的本基金份额

报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) - - -

注：本报告期期初基金管理人未持有本基金份额，且报告期内基金管理人持有基金份额未发生变动。

基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率

合计

注：本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

项目 持有份额总数 持有份额占基金总份额比例 发起份额总数 发起份额占基金总份额比例 发起份额承诺持有期限

基金管理人固有资金 -% -%

基金管理人高级管理人员 -% -%

基金经理等人员 -% -%

基金管理人股东 -% -%

其他 -% -%

合计 -% -%

报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资者类别

序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比

机构 - - - - - - -

个人 - - - - - - -

产品特有风险

-

注：无

影响投资者决策的其他重要信息

2019年4月20日发布了《华润元大基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加西藏东方财富证券股份有限公司为代销机构、开通转换业务并参加其费率优惠活动的公告》、《华润元大稳健收益债券型证券投资基金2019年第1季度报告》，2019年5月17日发布了《华润元大基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加阳光人寿保险股份有限公司为代销机构、开通定期定额投资和转换业务并参加其费率优惠活动的公告》、《华润元大基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加联储证券有限责任公司为代销机构、开通定期定额投资和转换业务并参加其费率优惠活动的公告》，2019年5月31日发布了《华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第1号）》、《华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2019年第1号）》，欲了解具体公告详情，请登录本公司官网或指定报刊阅相关公告。

备件目录

1、中国证监会关于核准本基金募集的批复；

2、本基金基金合同；

3、本基金托管协议；

4、本报告期内在指定报刊上披露的各项公告。

存放地点

以上备件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所。

阅方式

基金持有人可在办公时间到基金管理人和基金托管人的办公场所或网站免费阅。