江信一年定期开放债券型证券投资基金2019年第一次分红公告

送出日期：2019年04月19日

1 公告基本信息 基金名称 江信一年定期开放债券型证券投资基金

基金简称 江信一年定开

基金主代码 003390

基金合同生效日 2017年04月17日

基金管理人名称 江信基金管理有限公司

基金托管人名称 中国光大银行股份有限公司

公告依据 根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规有关规定及《江信一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《江信一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》等的约定

收益分配基准日 2019年04月17日

截止收益分配基准日的相关指标 基准日基金份额净值（单位:人民币元） 1.0865

基准日基金可供分配利润（单位:人民币元） 11,339,130.36

截止基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额（单位:人民币元） 5,669,565.18

本次分红方案（单位:元/10份基金份额） 0.33

有关年度分红次数的说明 本次分红为2019年第一次分红

入的上市公司可能会被退市；且不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，上市公司退市风险更大。

　　2.市场风险

　　科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。

　　科创板个股上市后的前五个交易日无涨跌停限制，第六个交易日开始涨跌幅限制在正负20%以内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。

　　3.流动性风险

　　由于科创板投资门槛高于A股其他板块，整体板块流动性可能弱于A股，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。

　　4.集中度风险

　　科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。

　　5.系统性风险

　　科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式 上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。

　　6.政策风险

　　国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形势变化

对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。

　　本公司承诺将以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，敬请投资人注意投资风险。投资者在办理基金申购、交易等相关业务前，应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书（更新）及相关业务规则等件。

　　特此公告。

　　江信基金管理有限公司

　　2019年6月29日

5.1报告期末基金资产组合情况...........................................................................................................8

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合...........................................................................................9

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细.........................10

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合.................................................................................10

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细.........................10

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细.........10

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.....................10

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细.........................10

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明.........................................................................10

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.......................................................................11

5.11投资组合报告附注 .......................................................................................................................11

§6开放式基金份额变动.............................................................................................................................12

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况.........................................................................................12

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况.........................................................................................12

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细.........................................................................12

§8影响投资者决策的其他重要信息.........................................................................................................13

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.............................................13

8.2影响投资者决策的其他重要信息.................................................................................................13

§9备件目录.........................................................................................................................................13

9.1备件目录 .................................................................................................................................13

9.2存放地点 .........................................................................................................................................13

9.3阅方式 .........................................................................................................................................13

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年07月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年04月01日起至2019年06月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 江信同福

基金主代码 001675

交易代码 001675

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015年08月28日

报告期末基金份额总额 38,312,105.14份

在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基

投资目标 金通过灵活的资产配置，在股票、固定收益证券和

现金等大类资产中充分挖掘和利用潜在的投资机

会，力争实现基金资产较高的长期稳健回报。

本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政

策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合

运用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资

投资策略 产的预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定

基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的

分配比例。在有效控制投资风险的前提下，形成大

类资产的配置方案。

业绩比较基准 沪深300指数×50%+上证国债指数×50%。

风险收益特征 本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较高

预期风险、较高预期收益的证券投资基金，通常预

期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型

基金，低于股票型基金。

基金管理人 江信基金管理有限公司

基金托管人 中国光大银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 江信同福A 江信同福C

下属分级基金的交易代码 001675 001676

报告期末下属分级基金的份额总 35,766,697.17份 2,545,407.97份

额

本基金属于主动式混合 本基金属于主动式混合

型证券投资基金，属于较型证券投资基金，属于较

高预期风险、较高预期收高预期风险、较高预期收

下属分级基金的风险收益特征 益的证券投资基金，通常益的证券投资基金，通常

预期风险与预期收益水 预期风险与预期收益水

平高于货币市场基金和 平高于货币市场基金和

债券型基金，低于股票型债券型基金，低于股票型

基金。 基金。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期(2019年04月01日-2019年06月30日)

江信同福A 江信同福C

1.本期已实现收益 665,131.58 44,907.20

2.本期利润 1,677,976.57 98,557.22

3.加权平均基金份额本期利润 0.0370 0.0379

4.期末基金资产净值 36,386,519.20 2,542,061.84

5.期末基金份额净值 1.0173 0.9987

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

江信同福A净值表现

净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基

阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

② 率③ 准差④

过去三个月 4.34% 1.58% -0.26% 0.78% 4.60% 0.80%

江信同福C净值表现

净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基

阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

② 率③ 准差④

过去三个月 4.24% 1.58% -0.26% 0.78% 4.50% 0.80%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

§4 管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基 证

金经理期限 券

姓名 职务 从 说明

任职 离任 业

日期 日期 年

限

王安良先生，MBA硕士，曾

就职于江西省国有资产管

理局担任资产评估处干

部、2001年2月至2002年1

2月在江西省发展信托股

王安良 本基金的基金经理，公司 2016- - 18 份有限公司担任证券部经

副总经理,权益投资总监 02-04 年 理、2002年12月至2009年9

月国盛证券有限责任公司

担任财务总部副总经理、2

009年9月至2013年1月在

国盛证券有限责任公司担

任投资管理总部总经理、2

013年1月至2015年3月在

江信基金管理有限公司担

任督察长、2015年3月至1

0月在国盛证券有限责任

公司担任投资管理总部总

经理。现任江信基金管理

有限公司副总经理、权益

投资总监和江信同福灵活

配置混合型证券投资基金

基金经理。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。本基金不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

为保证公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者的合法权益，避免不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，本公司根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《江信基金管理有限公司公平交易管理办法》，形成涵盖封闭式基金、开放式基金和特定客户资产管理组合的投资管理，涉及交易所市场、银行间市场等投资市场，并包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各环节的公平交易机制。

本报告期内，基金管理人通过不断完善研究方法和投资决策流程，在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保各投资组合享有公平的投资决策机会；公司严格贯彻投资管理职能和交易执行职能相隔离的则，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会；公司不断加强对投资交易行为的监察稽核力度，确保做好对公平交易各环节的监控和分析评估工作。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本基金本报告期内未出现异常交易行为。本报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合参与交易所公开竞价交易，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

2019年上半年，股票市场总体呈现出较大幅度的上涨，其中一季度受益于贸易战缓解以及政策超预期宽松、减税降费等利好的带动，两市均出现大幅度反弹。随着四月份，中美贸易摩擦加剧，风险偏好大幅度回落，整个四月份呈现出短暂冲高后快速回落走势，五月份市场缩量调整，六月份开始分化，以上证50成分股为代表的核心资产逐步反弹，50指数几乎反弹至前期高点，而沪深两市总体却表现出缩量窄幅整理走势。

江信同福在报告期间持有的标的，主要以白酒、家电、非银金融、医药、科技等行业龙头为主。下半年，江信同福仍将继续以财务指标稳健，增长确定性较高的行业龙头为主要配置对象。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至报告期末江信同福A基金份额净值为1.0173元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为4.34%，同期业绩比较基准收益率为-0.26%；截至报告期末江信同福C基金份额净值为0.9987元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为4.24%，同期业绩比较基准收益率为-0.26%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

从2018年9月5日起至本报告期末（2019年06月30日），本基金基金资产净值存在连续六十个工作日低于五千万元的情形，至本报告期期末（2019年06月30日）基金资产净值仍低于5000万元。本基金管理人会根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，积极采取相关措施，并将严格按照有关法规的要求对本基金进行监控和操作，相关解决方案已经上报证监会。

§5 投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 31,014,188.66 79.36

其中：股票 31,014,188.66 79.36

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入 - -

返售金融资产

7 银行存款和结算备付金合 8,028,531.32 20.54

计

8 其他资产 35,540.37 0.09

9 合计 39,078,260.35 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 20,849,868.80 53.56

电力、热力、燃气及水生 - -

产和供应业

E 建筑业 - -

批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技 1,006,499.92 2.59

术服务业

J 金融业 9,157,819.94 23.52

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管 - -

理业

O 居民服务、修理和其他服 - -

务业

教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 31,014,188.66 79.67

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)

1 600585 海螺水泥 90,0003,735,000.00 9.59

2 600030 中信证券 150,0003,571,500.00 9.17

3 601318 中国平安 40,0003,544,400.00 9.10

4 000858 五粮液 30,0003,538,500.00 9.09

5 000568 泸州老窖 35,0002,829,050.00 7.27

6 600529 山东药玻 100,0002,278,000.00 5.85

7 601601 中国太保 55,0002,008,050.00 5.16

8 603027 千禾味业 80,0001,909,600.00 4.91

9 600315 上海家化 50,0001,557,500.00 4.00

10 300628 亿联网络 10,0001,070,700.00 2.75

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调的情况，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2本基金本报告期末不存在投资于超过基金合同规定备选股票库之外的情况。5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 10,708.18

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 1,832.64

5 应收申购款 22,999.55

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 35,540.37

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他字描述部分

本基金本报告期不存在投资流通受限证券违反相关法规或本基金管理公司的规定的情形，不存在投资托管行股票、投资控股股东主承销的证券、从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证的情形。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

江信同福A 江信同福C

报告期期初基金份额总额 45,889,572.57 2,775,345.99

报告期期间基金总申购份额 51,731.25 177,369.61

减：报告期期间基金总赎回份额 10,174,606.65 407,307.63

报告期期间基金拆分变动份额 0.00 0.00

（份额减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 35,766,697.17 2,545,407.97

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

江信同福A 江信同福C

报告期期初管理人持有的本基金份 30,185,069.50 -

额

报告期期间买入/申购总份额 - -

报告期期间卖出/赎回总份额 10,070,000.00 -

报告期期末管理人持有的本基金份 20,115,069.50 -

额

报告期期末持有的本基金份额占基 56.24 -

金总份额比例（%）

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

序号 交易方式 交易日期 交易份额（份）交易金额（元） 适用费率

1 赎回 2019-06-25 10,070,000.00 -9,983,398.00 0

合计 10,070,000.00 -9,983,398.00

基金管理人持有的基金份额为江信同福A，该类基金份额持有1年（含）以上的，赎回费率为0。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投 持有基金

资 份额比例

者 序 达到或者 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比

类 号 超过20%

别 的时间区

间

机 20190401

构 1 -2019063 13,953,856.17 0.00 0.00 13,953,856.17 36.42%

0

产品特有风险

无

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备件目录

9.1备件目录

1、《江信同福灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

2、《江信同福灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》；

3、《江信同福灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

4、基金管理人业务资格批件和营业执照；

5、基金托管人业务资格批件和营业执照；

6、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。

9.2存放地点

基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站

http://www.jxfund.cn。

9.3阅方式

投资者可登录基金管理人互联网站阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托

管人的办公场所免费阅。

江信基金管理有限公司

2019年07月17日