关于国开泰富基金管理有限责任公司直销网上交易天天盈渠道 Comment[峰峰]:请确认。同上

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下线公告

由于系统升级，国开泰富基金管理有限责任公司直销网上交易天天盈渠道

将于2019年3月18日起下线，届时该渠道所有账户类及交易类申请均将无法

受理。

请您提前做好相关安排，由此给您带来的不便，敬请谅解。若有疑问，请

致电我司客服热线：010-59363299。

感谢您的支持与配合！

风险提示：本公司作为基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理

和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资本

公司管理的基金之前应认真阅读其《基金合同》、《招募说明书》等件，敬

请投资者注意投资风险。

国开泰富基金管理有限责任公司

2019年3月13日

银河期货有限责任公司担任高级研究员，方正证券股

份有限公司担任量化交易员，九州证券股份有限公司

担任量化投资经理，2018 年4 月加入国开泰富基金

管理有限责任公司，现任职于权益投资部

其中：管理过公募基金的

名称及期间 无

是否曾被监管机构予以行

政处罚或采取行政监管措

施

否

是否已取得基金从业资格 是

取得的其他相关从业资格 无

国籍 中国

学历、学位 博士研究生

是否已按规定在中国证券

投资基金业协会注册/登

记

是

3 其他需要说明的事项

无。

国开泰富基金管理有限责任公司

2019 年4 月4 日

权益登记日 2019 年7 月1 日

除息日 2019 年7 月1 日

现金红利发放日 2019 年7 月2 日

分红对象 权益登记日在国开泰富基金管理有限责任公司登记在册的本基金

的全体基金份额持有人。

红利再投资相关事项的说明 选择红利再投资的投资者，其现金红利将按 2019 年7 月1 日除息后

的基金份额净值转换为基金份额。

税收相关事项的说明 根据税收征管法规的规定，基金向投资者分配的基金收益，暂免征

收所得税。

费用相关事项的说明 本基金本次分红免收分红手续费

注：1、对于未选择具体分红方式的投资者，本基金默认的分红方式为现金分红。选择现金分红方式的投资

者的红利款将于 2019 年7 月2 日自基金托管账户划出。

2、选择红利再投资方式的投资者其红利再投资的份额将于 2019 年7 月2 日直接计入其基金账户，2019 年

7 月3 日起可以询、赎回。

3、投资者可以在基金开放日的交易时间内到销售网点修改分红方式，本次分红确认的方式将按照投资者权

益登记日当日在注册登记机构登记的分红方式为准。投资者可以通过本公司客户服务中心（010‐59363299）

询分红方式，如需修改分红方式的，请务必在权益登记日前一日的交易时间结束前（即 2019 年6 月28

日 15：00 前）到销售网点办理变更手续，投资者在权益登记日 前一工作日超过交易时间提交的修改分红

方式申请无效。

4、由于部分投资者在开户时填写的地址不够准确完整,为确保投资者能够及时准确地收到对账单,本公司特

此提示：请各位投资者核对开户信息,若需补充或更改,请及时致电本公司的客户服务电话（010‐59363299）

或到开户网点变更相关资料。

3. 其他需要提示的事项

国开泰富基金管理有限责任公司客户服务电话：010‐59363299，网站：www.cdbsfund.com

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，

也不保证最低收益。因基金分红导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投

资风险或提高基金投资收益。基金的过往业绩不代表未来表现，敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

国开泰富基金管理有限责任公司

2019 年6 月27 日

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④

过去三个月 -5.09% 1.25% -0.23% 0.74% -4.86% 0.51%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

3.3其他指标

无。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

何玄先生，权益投

权益投资 资总监，硕士。现任

总监,本 2018年8月 国开泰富开泰灵活配

何玄 基金基金 29日 - 12年 置混合型证券投资基

经理 金及国开泰富开航灵

活配置混合型发起式

证券投资基金基金经

理。曾任职于中信证

券、乐正资本等公司，

先后担任研究员、研

究主管、投资经理、

权益投资主管、量化

投资总监等职务，拥

有丰富的权益研究及

投资经验。

方龙先生，权益投资

部基金经理。中国社

会科学院研究生院经

济学博士，现任国开

泰富睿富债券型证券

投资基金、国开泰富

开航灵活配置混合型

发起式证券投资基金

本基金基 2019年4月 基金经理，曾任职于

方龙 金经理 4日 - 6年 中国社会科学研究院

金融研究所担任助理

研究员，银河期货有

限责任公司担任高级

研究员，方正证券股

份有限公司担任高级

经理、量化交易员，

九州证券股份有限公

司担任量化投资经

理。

高耀华先生，权益投

资部基金经理。现为

国开泰富开航灵活配

置混合型发起式证券

投资基金基金经理，

曾先后任职于德勤管

理咨询公司担任咨询

高耀华 本基金基 2019年4月 - 7年 顾问，国信证券股份

金经理 8日 有限公司经济研究所

担任计算机行业研究

负责人，中信证券股

份有限公司资产管理

部从事TMT行业股票

研究，北京财猫时代

网络股份有限公司公

司担任总经理。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》和相关法律法规，基金合同以及招募说明书等有关基金法律件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，在严控风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，本基金的投资管理符合有关法律法规和基金合同的规定，没有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，制订了《公平交易管理制度》、《异常交易监控管理制度》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖债券、股票时候的价格和市场价格差距较大，可能存在利益输送、操纵股价等违法违规情况进行监控。

本报告期内，公平交易制度执行情况良好，报告期间未出现清算不到位的情况，本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未存在法律法规禁止的反向交易及交叉交易。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

权益市场方面，2019年二季度A股市场冲高回落，上证指数下跌3.62%，沪深300下跌1.21%，中小板指下跌10.99%，创业板指下跌10.75%。结构上，在经济下行压力和中美贸易摩擦升级等因素的影响下，市场风险偏好降低，消费类白马、大金融板块显示出较好的避险功能和抗跌性，尤其是白酒板块，成为资金抱团取暖的对象，在市场整体下行背景下逆势迭创新高。同时，受贸易协商进展影响，科技类成长股及周期股中相关板块均有阶段性表现，如华为主题以及稀土永磁等。此外，金价在美联储降息预期升温的刺激下不断上行，黄金股也有相应表现。整个季度来，食品饮料、家用电器、银行等行业表现居前，是二季度为数不多逆势上涨的板块；钢铁、轻工制造、传媒等行业表现落后，跌幅均在10%以上。

本基金属于偏股灵活配置型基金，根据大类资产配置模型在宏观经济周期的不同阶段灵活配置权益仓位，以期实现控制最大回撤的基础上实现较好的绝对回报。根据我们的大类资产配置模型，认为2019年二季度仍处于衰退后期，权益资产保持中性仓位。具体操作上，本基金股票仓位维持在60%左右的中性仓位，结构上继续按照基于主动量化的指数增强策略进行操作；展望下半

年，宏观经济周期有望从衰退后期进入到复苏期和扩张期，我们将择机增加权益仓位，并继续按照指数增强策略进行操作。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为0.9233元；本报告期基金份额净值增长率为-5.09%，业绩比较基准收益率为-0.23%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 12,215,357.20 57.56

其中：股票 12,215,357.20 57.56

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 1,226,245.20 5.78

其中：债券 1,226,245.20 5.78

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 5,694,803.37 26.83

8 其他资产 2,085,811.94 9.83

9 合计 21,222,217.71 100.00

注：由于四舍五入的因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 6,303,969.00 30.01

电力、热力、燃气及水生产和供应 - -

业

E 建筑业 118,200.00 0.56

批发和零售业 599,622.20 2.85

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,009,250.00 9.57

J 金融业 2,352,781.00 11.20

K 房地产业 735,235.00 3.50

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 化、体育和娱乐业 96,300.00 0.46

S 综合 - -

合计 12,215,357.20 58.15

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值

比例（％）

1 600030 中信证券 19,400 461,914.00 2.20

2 600048 保利地产 34,300 437,668.00 2.08

3 000001 平安银行 29,200 402,376.00 1.92

4 600887 伊利股份 12,000 400,920.00 1.91

5 000338 潍柴动力 32,500 399,425.00 1.90

6 601933 永辉超市 39,100 399,211.00 1.90

7 601318 中国平安 4,500 398,745.00 1.90

8 600519 贵州茅台 400 393,600.00 1.87

9 600036 招商银行 10,900 392,182.00 1.87

10 300170 汉得信息 24,200 328,878.00 1.57

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 1,226,245.20 5.84

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 1,226,245.20 5.84

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比

例（％）

1 019544 16国债16 12,260 1,226,245.20 5.84

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未进行股指期货投资。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期内未进行股指期货投资。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调以及处罚的情况的说明

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调，或在报告编制日前一

年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 29,627.79

2 应收证券清算款 2,027,399.19

3 应收股利 -

4 应收利息 28,784.96

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 2,085,811.94

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他字描述部分

无。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 22,382,519.33

报告期期间基金总申购份额 883,007.20

减:报告期期间基金总赎回份额 516,364.43

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" -

填列）

报告期期末基金份额总额 22,749,162.10

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,600.00

报告期期间买入/申购总份额 -

报告期期间卖出/赎回总份额 -

报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,600.00

报告期期末持有的本基金份额占基金总份 43.96

额比例（%）

注：本基金管理人于2017年6月30日通过本公司直销机构认购本基金份额10,000,000.00元，

其中认购费用为1,000.00元，折合本基金份额为9,999,000.00份，募集期利息结转份额1,600.00

份，共计10,000,600.00份。以上管理人固有资金作为本基金的发起资金，自本基金基金合同生

效之日起，所认购的基金份额持有期限不少于三年。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内，无管理人运用固有资金投资本基金的情况。

§8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

持有份额占 发起份额占 发起份额承

项目 持有份额总数 基金总份额 发起份额总数 基金总份额 诺持有期限

比例（%） 比例（%）

基金管理人固有 10,000,600.00 43.96 10,000,600.00 43.96 3年

资金

基金管理人高级 - - - - -

管理人员

基金经理等人员 - - - - -

基金管理人股东 - - - - -

其他 - - - - -

合计 10,000,600.00 43.96 10,000,600.00 43.96 -

§9影响投资者决策的其他重要信息

9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资者 持有基金份额比例

类别 序号 达到或者超过20% 期初 申购 赎回 持有份额 份额占

的时间区间 份额 份额 份额 比

机构 1 20190401-20190630 10,000,600.00 - - 10,000,600.00 43.96%

个人 - - - - - - -

产品特有风险

本基金为混合基金，风险等级为中高级，单一投资者持有的份额比例过于集中达到或超过20%，存在潜在流动性风险和集中赎回风险。但公司对该基金拥有完全自主投资决策权，报告期间严格按照法规和基金合同规定合规运作，严控流动性风险，单一投资者赎回本基金不会给本基金带来显著的流动性风险。因基金单位净值最末位小数致四舍五入的因，单一投资者赎回本基金可能给存续投资者带来一定程度的净值损失。

9.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§10备件目录

10.1备件目录

（一）中国证监会准予国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金募集注册的件

（二）《国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》

（三）《国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金的法律意见书

（七）中国证监会要求的其他件

10.2存放地点

基金管理人地址：北京市西城区西直门南小街国英园9号楼

10.3阅方式

投资者可在营业时间免费阅，也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述件的复印件。

咨询电话：（010）59363299

国开泰富基金管理有限责任公司

2019年7月18日