兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金

2019年第2季度报告

2019年06月30日

基金管理人:兴业基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

报告送出日期:2019年07月19日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 兴业成长动力混合

基金主代码 002597

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016年06月03日

报告期末基金份额总额 47,936,243.39份

本基金通过灵活的资产配置，基于对企业内在

价值的深入研究，重点投资于质地优秀且未来

投资目标 预期成长性良好的上市公司，在充分控制风险

和保证流动性的基础上，力争实现基金资产的

长期稳健增值。

本基金将结合国内外宏观经济环境、货币财政

政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判

投资策略 断市场时机，进行积极的资产配置，确定在不

同时期和阶段基金在股票、债券等各类资产的

投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、

提高投资组合的收益。

业绩比较基准 中证500指数收益率×55%+中证全债指数收益

率×45%。

风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益

高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型

基金，属于证券投资基金中的中等风险品种。

基金管理人 兴业基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2019年04月01日-2019年06月30日）

1.本期已实现收益 -369,184.93

2.本期利润 -215,472.25

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0044

4.期末基金资产净值 51,787,843.38

5.期末基金份额净值 1.080

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比 业绩比

净值增 净值增 较基准 较基准

阶段 长率① 长率标 收益率 收益率 ①-③ ②-④

准差② ③ 标准差

④

过去三个月 -0.37% 0.82% -5.56% 0.99% 5.19% -0.17%

注：本基金的业绩比较基准为：中证500指数收益率*55%+中证全债指数收益率*45%。3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

§4 管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基 证

金经理期限 券

姓名 职务 从 说明

任职 离任 业

日期 日期 年

限

中国籍，硕士学位，具有

证券投资基金从业资格。2

003年4月至2007年6月，先

后就职于上海济国投资管

理有限责任公司、上海英

刘方 基金经理 2016- - 10 代科斯投资管理有限责任

旭 06-03 年 公司、上海上东投资管理

有限责任公司，担任研究

员；2007年7月至2009年6

月，在瑞穗投资咨询（上

海）有限公司担任分析师；

2009年6月至2012年5月，

在中欧基金管理有限公司

担任研究员、基金经理助

理，其中2010年担任中欧

中小盘股票型证券投资基

金基金经理助理，2011年

担任中欧新蓝筹灵活配置

混合型证券投资基金基金

经理助理；2012年5月至2

015年5月，在中国人保资

产管理股份有限公司股票

投资部担任投资经理；20

15年5月加入兴业基金管

理有限公司，现任基金经

理。

中国籍，硕士学位，特许

金融分析师（CA），金融

风险管理师(RM)，具有证

券投资基金从业资格。20

09年4月至2012年7月在华

泰证券股份有限公司研究

2018- 10 所担任行业分析师，从事

高圣 基金经理 03-02 - 年 行业及公司研究。2012年7

月至2017年8月在海通证

券股份有限公司权益投资

交易部担任行业公司研究

岗位，从事股票投资研究

工作。2017年9月加入兴业

基金管理有限公司，现任

基金经理。

1、对基金的首任基金经理，其"任职日期"为基金合同生效日，"离职日期"为根据公司决定确定的解聘日期，除首任基金经理外，"任职日期"和"离任日期"分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期；

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法律法规、基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，在

严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内，本基金运作整体合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的基金和投资组合。

4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

2019年二季度以来,A股市场冲高回落，包括上证综指及创业板指在内的各指数均出现调整，其中上证综指下跌3.62%，创业板指下跌10.75%。本基金因为是定位在新兴成长方面的主题基金，在行业配置上主要集中在计算机、半导体芯片、新能源、传媒、医药和部分新兴消费等行业。本基金通过积极调仓和积极研究挖掘成长板块中有机会的行业及个股，试图把握市场的结构性机会。本基金在个股层面的配置相对分散。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至报告期末兴业成长动力混合基金份额净值为1.080元，本报告期内，基金份额净值增长率为-0.37%，同期业绩比较基准收益率为-5.56%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情形。

§5 投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 35,513,372.78 68.15

其中：股票 35,513,372.78 68.15

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 2,795,520.00 5.36

其中：债券 2,795,520.00 5.36

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 5,000,000.00 9.59

其中：买断式回购的买入 - -

返售金融资产

7 银行存款和结算备付金合 4,090,762.81 7.85

计

8 其他资产 4,712,429.95 9.04

9 合计 52,112,085.54 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 12,252,065.17 23.66

电力、热力、燃气及水生 - -

产和供应业

E 建筑业 536,796.00 1.04

批发和零售业 1,464,470.60 2.83

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技 13,978,135.45 26.99

术服务业

J 金融业 3,704,188.00 7.15

K 房地产业 2,430,940.56 4.69

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管 - -

理业

O 居民服务、修理和其他服 - -

务业

教育 - -

Q 卫生和社会工作 1,146,777.00 2.21

R 化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 35,513,372.78 68.57

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)

1 300253 卫宁健康 160,6002,277,308.00 4.40

2 600887 伊利股份 63,3002,114,853.00 4.08

3 601318 中国平安 23,8002,108,918.00 4.07

4 300059 东方财富 148,0922,006,646.60 3.87

5 000568 泸州老窖 24,5611,985,265.63 3.83

6 300271 华宇软件 94,6001,797,400.00 3.47

7 600030 中信证券 67,0001,595,270.00 3.08

8 002439 启明星辰 57,9711,559,419.90 3.01

9 000002 万科Ａ 55,2001,535,112.00 2.96

10 600588 用友网络 56,0001,505,280.00 2.91

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例

（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 2,795,520.00 5.40

其中：政策性金融债 2,795,520.00 5.40

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 2,795,520.00 5.40

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代 债券名 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％）

码 称 (元)

1 190301 19进出0 28,000 2,795,520.0 5.40

1 0

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理的则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易活跃的期货合约，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估值定价，与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套期保值操作，由此获得股票组合产生的超额收益。本基金在运用股指期货时，将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金投资国债期货,将根据风险管理则,充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期未参与国债期货投资。

5.11投资组合报告附注

5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 96,140.93

2 应收证券清算款 4,583,749.57

3 应收股利 -

4 应收利息 32,539.45

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 4,712,429.95

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 48,962,388.06

报告期期间基金总申购份额 196,425.97

减：报告期期间基金总赎回份额 1,222,570.64

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 -

“-”填列）

报告期期末基金份额总额 47,936,243.39

注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投 持有基金份

资 额比例达到

者 序 或者超过2 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比

类 号

别 0%的时间区

间

机 20190401-2

构 1 0190630 42,000,000.00 - - 42,000,000.00 87.62%

产品特有风险

本基金本报告期出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。如果该类投资者集中赎回，可能会对本基金造成流动性压力；同时，该

等集中赎回将可能产生（1）份额净值尾差风险；（2）基金净值波动的风险；（3）因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风险；（4）因基金资产净值低于5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。管理人将在基金运作中保持合适的流动性水平，并对申购赎回进行合理的应对，加强防范流动性风险，保护持有人利益。

注：上述份额占比为四舍五入，保留两位小数后的结果。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备件目录

9.1备件目录

（一）中国证监会准予兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金募集注册的件

（二）《兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他件

9.2存放地点

基金管理人、基金托管人的住所

9.3阅方式

投资者可在基金管理人营业时间内免费阅。

网站：http：//www.cib-fund.com.cn

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人兴业基金管理有限公司。

客户服务中心电话4000095561

兴业基金管理有限公司

2019年07月19日

管协议》

（四）法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他件

10.2存放地点

基金管理人、基金托管人的住所

10.3阅方式

投资者可在基金管理人营业时间内免费阅。

网站：http：//www.cib-fund.com.cn

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人兴业基金管理有限公司。

客户服务中心电话4000095561

兴业基金管理有限公司

2019年07月19日

2019年07月19日

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9备件目录

9.1备件目录

（一）中国证监会准予兴业收益增强债券型证券投资基金募集注册的件

（二）《兴业收益增强债券型证券投资基金基金合同》

（三）《兴业收益增强债券型证券投资基金托管协议》

（四）法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他件

9.2存放地点

基金管理人、基金托管人的住所

9.3阅方式

投资者可在基金管理人营业时间内免费阅。

网站：http：//www.cib-fund.com.cn

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人兴业基金管理有限公司。

客户服务中心电话4000095561

兴业基金管理有限公司

2019年07月19日

9.26

14国开1 10,292,000.0

5 140214 4 100,000 0 9.14

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货，也无期间损益。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择、谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金投资国债期货，将根据风险管理的则，充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期未参与国债期货投资。

5.11投资组合报告附注

5.11.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2本基金本报告期末未持有股票。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 32,216.14

2 应收证券清算款 1,362,969.20

3 应收股利 -

4 应收利息 1,955,483.07

5 应收申购款 1,997.00

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 3,352,665.41

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

§6开放式基金份额变动(转型后)

单位：份

兴业中债1-3年政策性 兴业中债1-3年政策性

金融债A 金融债C

基金合同生效日(2019年05月27

日)基金份额总额 99,521,901.31 0.00

基金合同生效日起至报告期期末

基金总申购份额 4,300.57 8.84

减：基金合同生效日起至报告期

期末基金总赎回份额 6,210.89 0.00

基金合同生效日起至报告期期末 0.00 0.00

基金拆分变动份额（份额减少以

“-”填列）

报告期期末基金份额总额 99,519,990.99 8.84

注：申购份额含红利再投、转换入及分级份额调增份额；赎回份额含转换出及分级份

额调减份额。

§6开放式基金份额变动(转型前)

单位：份

报告期期初基金份额总额 99,553,619.15

报告期期间基金总申购份额 30,022.84

减：报告期期间基金总赎回份额 61,740.68

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以

“-”填列） -

报告期期末基金份额总额 99,521,901.31

注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况(转型后)

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况(转型前)

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

资

者 序 持有基金份 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比

类 号 额比例达到

别 或者超过20

%的时间区

间

机 20190401-2

构 1 0190630 99,400,271.98 - - 99,400,271.98 99.88%

产品特有风险

本基金本报告期出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。如果该类投资者集中赎回，可能会对本基金造成流动性压力；同时，

该等集中赎回将可能产生（1）份额净值尾差风险；（2）基金净值波动的风险；（3）因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风险；（4）因基金资产净值低于5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。管理人将在基金运作中保持合适的流动性水平，并对申购赎回进行合理的应对，加强防范流动性风险，保护持有人利益。

注：上述份额占比为四舍五入，保留两位小数后的结果。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

本报告期内，兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金自2019年4月30日起至2019年

5月26日以通讯方式召开基金份额持有人大会，于2019年5月27日表决通过了《关于兴

业聚全灵活配置混合型证券投资基金转型为兴业中债1-3年政策性金融债指数证券投资

基金有关事项的议案》。根据基金份额持有人大会决议，兴业聚全灵活配置混合型证

券投资基金正式转型为兴业中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金，本次大会决议

自2019年5月27日生效。详见基金管理人在指定媒介发布的公告。

§9备件目录

9.1备件目录

（一）中国证监会准予兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金募集注册的件

（二）《兴业中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》

（三）《兴业中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金托管协议》

（四）法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他件

9.2存放地点

基金管理人、基金托管人的住所

9.3阅方式

投资者可在基金管理人营业时间内免费阅。

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2019年07月19日