太平中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金合同生效公告

公告送出日期：2020 年 5 月 29 日

1、公告基本信息

基金名称 太平中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金

基金简称 太平中债 1-3 年政策性金融债

基金主代码 009087

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 5 月 28 日

基金管理人名称 太平基金管理有限公司

基金托管人名称 上海浦东发展银行股份有限公司

公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规以及《太平中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）、《太平中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书》的有关规定

下属基金份额的基金简称 太平中债 1-3 年政策性金融债 A 太平中债 1-3 年政策性金融债 C

下属基金份额的交易代码 009087 009088

2、基金募集情况

基金募集申请获中国证监会核准的号 证监许可[2019]2587 号

基金募集期间 自 2020 年 5 月 11 日至 2020 年 5 月 21 日止

验资机构名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

募集资金划入基金托管专户的日期 2020 年 5 月 25 日

募集有效认购总户数（单位：户） 435

份额级别 太平中债 1-3 年政策性金融债 A 太平中债 1-3 年政策性金融债 C 合计

募集期间净认购金额（单位：元） 250,017,811.71 50,029,610.00 300,047,421.71

认购资金在募集期间产生的利息（单位：元） 33,004.40 11,004.88 44,009.28

募集份额（单位：份） 有效认购份额 250,017,811.71 50,029,610.00 300,047,421.71

利息结转的份额 33,004.40 11,004.88 44,009.28

合计 250,050,816.11 50,040,614.88 300,091,430.99

其中：募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额（单位：份） -- -

占基金总份额比例 - - -

其他需要说明的事项 无 无 无

其中：募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额（单位：份）4,136.04 650.08 4,786.12

占基金总份额比例 0.0014% 0.0002% 0.0016%

募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是

向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2020 年 5 月 28 日

注：（1）本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费等费用不从基金财产中列支。（2）基金管理公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金基金份额总量的区间为 0 至 10 万份（含）；本基金基金经理未持有本基金基金份额。

3、其他需要提示的事项

（1）自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。

（2）本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过 3 个月内开始办理。在确定基金开放申购、赎回的时间后，基金管理人将在申购、赎回开放日前依照《公开募集证券投资基

金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。

（3）基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定生效，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情

况，投资人可以在本基金合同生效之日起到销售机构询交易确认情况，也可以通过本基

金管理人的客服热线（021-61560999、4000288699）或公司网站

www.taipingfund.com.cn 询交易确认情况。

（4）风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现，投

资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律件，并选择适合自身风险承受能力的投

资品种进行投资。

特此公告。

太平基金管理有限公司

二〇二〇年五月二十九日