兴银汇逸三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告

1.公告基本信息

基金名称 兴银汇逸三个月定期开放债券型发起式证券投资基金

基金简称 兴银汇逸定开债

基金主代码 007563

基金运作方式 契约型、定期开放式

基金合同生效日 2019 年 7 月 18 日

基金管理人名称 兴银基金管理有限责任公司

基金托管人名称 江苏银行股份有限公司

公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规以 及《兴银汇逸三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、 《兴银汇逸三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招 募说明书》等法律件

2.基金募集情况

基金募集申请获中国证监会核准的号 证监许可〔2019〕952 号

基金募集期间 自 2019 年 7 月 5 日 至 2019 年 7 月 15 日 止

验资机构名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

募集资金划入基金托管专户的日期 2019 年 7 月 16 日

募集有效认购总户数（单位：户） 2

募集期间净认购金额（单位：人民币元） 1,009,999,000.00

认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元） 1,800.18

募集份额（单位：份）

有效认购份额 1,009,999,000.00

利息结转的份额 1,800.18

合计 1,010,000,800.18

募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况

认购的基金份额（单位： 份） 10,001,800.18

占基金总份额比例 0.99%

其他需要说明的事项 无

募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况

认购的基金份额（单位： 份） 0.00

占基金总份额比例 0.00%

募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是

向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2019 年 7 月 18 日

注：（1）按照有关法律规定，本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费用由基金管理人承担，不从基金财产中列支。

　　（2）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金份额。

　　（3）本基金基金经理未持有本基金份额。

　　3.其他需要提示的事项

　　（1）自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。

　　（2）根据基金合同和招募说明书的约定，本基金以定期开放方式运作，即本基金以封闭期内封闭运作和封闭期与封闭期之间定期开放的方式运作。自基金合同生效后，每3个月开放一次，开放期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期最长不超过20个工作日，最短不少于5个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放期前2日进行公告。

　　风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资基金前应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等信息披露件，投资与自身风险承受能力相适应的基金。

　　兴银基金管理有限责任公司

　　2019年7月19日

较高预期收益的证券投资基金，通常预期风险与预

期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于

股票型基金。

基金管理人 兴银基金管理有限责任公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2019年4月1日－2019年6月30日

）

1.本期已实现收益 -5,656,686.59

2.本期利润 -3,382,124.32

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0542

4.期末基金资产净值 46,399,905.90

5.期末基金份额净值 0.843

1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④

① ④

过去三个月 -3.99% 1.46% 1.17% 0.01% -5.16% 1.45%

注：1、本基金成立于2015年5月25日；

2、比较基准为：五年银行定期存款利率（税后）+1%，按“365天/年”计算。

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、本基金成立于2015年5月25日；

2、比较基准为：五年银行定期存款利率（税后）+1%，按“365天/年”计算。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限 证券

姓名 职务 从业 说明

任职日期 离任日期 年限

硕士研究生，拥有10年证券、

2017年 基金行业工作经验。曾任职于

王磊 基金经理 7月22日 - 10年 申华控股股份有限公司、上海

威科投资有限公司，现任兴银

基金管理有限责任公司权益投

资部基金经理。自2017年

7月起担任兴银消费新趋势灵

活配置混合型证券投资基金基

金经理，自2017年11月起担

任兴银丰润灵活配置混合型证

券投资基金基金经理，自

2018年8月起担任兴银鼎新

灵活配置混合型证券投资基金

基金经理。

1、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告载明日期。

洪木妹女士为本基金的首任基金经理，任职日期为2015-05-25至2016-06-29。陈博亮先生曾任本基金基金经理，任职日期为2015-11-19至2017-07-04。方军平先生曾任本基金基金经理，任职日期为2016-8-31至2019-3-22。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规的规定，基金合同、招募说明书等基金法律件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或损害基金持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人按照法律法规关于公平交易的相关规定，严格执行公司公平交易管理制度，加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析，确保公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

国际层面来，美国6月议息会议，联邦基金利率目标区间维持在2.25%-2.50%不变，委员会以9：1的票数通过此项决定，美联储鸽派转向明显，实施政策宽松的立场更加充分，主要来自于不确定性的抬升以及通胀走势的低迷。市场预期7月降息的概率从议息会议前的82.3%升至

会后的100%。最早美联储降息可能在7月，但也存在9月才开启降息的概率。G20峰会上中美两国元首会谈结果符合预期（体现在没有停止谈判和暂停加征新关税的期限、允许华为购买美国产品、以及欢迎中国留学生等三个方面）将有助于缓解5月初以来持续升温的担忧情绪，进而推动风险偏好修复接棒宽松预期先行对风险资产的支撑。国内层面来，6月MI维持收缩区间，中国官方制造业MI数据录得49.4，连续两个月处于低位。从分项来，生产、内需、出口均下降。由于MI是环比的概念，目前已经接近底部区间，因此预计下个月大概率有所回升。5月工业企业利润同比增速由负转正，上升4.8pct至1.1%，1-5月工业企业累计利润同比增速-

2.3%，降幅较前值收窄1.1%，减税或为主要因。

我们认为短期市场在风险偏好提升，减税降费，经济数据见底迹象较为明显，科创板势在必行等情况下，市场相对乐观。整体来，针对市场行情变化，19年二季度产品在市场震荡调整期间择机进行权益仓位的调整，加大权益仓位配置，蓝筹成长均衡配置，剩余资金投资于国债、逆回购等固定收益品种。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为0.843元；本报告期基金份额净值增长率为-3.99%，业绩比较基准收益率为1.17%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金本报告期内未出现连续20个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形；存在基金资产净值连续20个工作日以上低于五千万元的情形，日期范围：2019年5月20日-2019年6月30日。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 44,030,470.01 92.69

其中：股票 44,030,470.01 92.69

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 2,383,836.00 5.02

其中：债券 2,383,836.00 5.02

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售

金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 303,642.53 0.64

8 其他资产 785,676.11 1.65

9 合计 47,503,624.65 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 26,912,209.17 58.00

电力、热力、燃气及水生产和供

应业 - -

E 建筑业 - -

批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 1,515,831.54 3.27

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服务

I 业 10,457,746.95 22.54

J 金融业 3,034,729.45 6.54

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 1,519,992.90 3.28

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

教育 - -

Q 卫生和社会工作 589,960.00 1.27

R 化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 44,030,470.01 94.89

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值

比例（％）

1 603589 口子窖 28,000 1,803,760.00 3.89

2 600887 伊利股份 52,215 1,744,503.15 3.76

3 600519 贵州茅台 1,700 1,672,800.00 3.61

4 601318 中国平安 18,694 1,656,475.34 3.57

5 600588 用友网络 60,337 1,621,858.56 3.50

6 601888 中国国旅 17,146 1,519,992.90 3.28

7 600009 上海机场 18,093 1,515,831.54 3.27

8 002507 涪陵榨菜 47,300 1,442,650.00 3.11

9 601398 工商银行 233,999 1,378,254.11 2.97

10 000858 五粮液 11,200 1,321,040.00 2.85

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 2,383,836.00 5.14

其中：政策性金融债 2,383,836.00 5.14

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 2,383,836.00 5.14

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比

例（％）

1 108602 国开1704 23,600 2,383,836.00 5.14

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，旨在采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金投资范围不包含国债期货，无相关投资政策。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金投资范围不包含国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金投资范围不包含国债期货，无相关投资评价。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调以及处罚的情况的说明

报告期内，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 91,717.17

2 应收证券清算款 674,058.91

3 应收股利 -

4 应收利息 18,768.58

5 应收申购款 1,131.45

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 785,676.11

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他字描述部分

由于四舍五入的因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 14,939,048.01

报告期期间基金总申购份额 81,937,354.01

减:报告期期间基金总赎回份额 41,858,090.16

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-

"填列） -

报告期期末基金份额总额 55,018,311.86

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本基金本报告期内基金管理人未持有本基金份额。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内单一投资者持有基金份额比例未达到或超过20%。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9备件目录

9.1备件目录

（1）中国证监会准予兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金募集注册的件；

（2）《兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

（3）《兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》；

（4）《兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

（5）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（6）报告期内在指定信息披露媒体上公开披露的各项公告。

9.2存放地点

基金管理人处、基金托管人处。

9.3阅方式

投资者可登录基金管理人网站阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费阅。投资者对本报告书如有疑问，可拨打客服电话（40000-96326）咨询本基金管理人。

兴银基金管理有限责任公司

2019年7月19日

0000-96326）咨询本基金管理人。

兴银基金管理有限责任公司

2019年7月19日

1 949,519.67 0.09%

品 20190528- 83 .84 .00

20190619

产 20190515- 300,898,991 300,898,991 28.90

2 - -

品 20190630 .39 .39 %

产品特有风险

（1）赎回申请延缓支付的风险

上述高占比投资者大额赎回时易构成本基金巨额赎回，中小投资者可能面临小额赎回申请也需要与该等投资者按同比例延缓支付的风险。

（2）基金净值大幅波动的风险

上述高占比投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动。（3）基金规模过小导致的风险

上述高占比投资者赎回后，可能导致基金规模过小。基金可能面临投资银行间债券、交易所债券时交易困难的情形，实现基金投资目标存在一定的不确定性。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9备件目录

9.1备件目录

1、中国证监会准予基金募集注册的件；

2、《兴银现金添利货币市场基金基金合同》；

3、《兴银现金添利货币市场基金招募说明书》；

4、《兴银现金添利货币市场基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、报告期内在指定信息披露媒体上公开披露的各项公告。

9.2存放地点

基金管理人处、基金托管人处。

9.3阅方式

投资者可登录基金管理人网站阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费阅。投资者对本报告书如有疑问，可拨打客服电话（40000-96326）咨询本基金管理人。

兴银基金管理有限责任公司

2019年7月19日