兴银基金管理有限责任公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告
兴银基金管理有限责任公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告
根据有关法律法规规定和基金合同的约定，兴银基金管理有限责任公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）旗下部分基金可投资科创板股票。可投资科创板股票的基金列表详见附件一。
现将有关情况说明如下：
1、科创板上市的股票是国内依法上市的股票，属于《基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”。
2、附件一所列基金的基金合同中的投资范围中均包括“国内依法上市的股票”，且投资科创板股票符合附件一所列基金的基金合同所约定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标。
3、基金管理人在投资科创板股票过程中，将根据审慎则，保持基金投资风格的一致性，并做好流动性风险管理工作。
科创板股票具有下列投资风险，敬请附件一所列基金的投资者注意：
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
投资科创板股票存在的风险包括但不限于：
1、市场风险
科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。
科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。
2、流动性风险
科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足交易满两年并且资金在50万以上才可参与，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个股大量流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。
3、退市风险
科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快，退市情形更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形；执行标准更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市；且不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，上市公司退市风险更大。
4、集中度风险
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。
5、系统性风险
科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。
6、政策风险
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略
新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，敬请投资人注意投资风险。投资者在办理基金申购、交易等相关业务前，应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书（更新）及相关业务规则等件。
特此公告。
兴银基金管理有限责任公司
2019年6月22日
附件一：可投资科创板股票的证券投资基金列表
附件一：可投资科创板股票的证券投资基金列表
序号基金名称基金类型
1兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金混合型
2兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金混合型
3兴银大健康灵活配置混合型证券投资基金混合型
4兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金混合型
5兴银丰润灵活配置混合型证券投资基金混合型
基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率。
4.赎回业务
4.1赎回份额限制
基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不低于10份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足10份的，在赎回时需一次全部赎回。
4.2赎回费率
（1）在同一个开放期内申购后又赎回的份额，且持有期限少于7日的，赎回费率为1.5%；
（2）在同一个开放期内申购后又赎回的份额，且持有期限大于等于7日的，赎回费率为0.1%；
（3）其他情况的赎回费率为0%。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。除对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产外，赎回费用归入基金财产的比例为25%，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
4.3其他与赎回相关的事项
（1）“未知价”则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
（2）“份额赎回”则，即赎回以份额申请；
（3）当日赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
（4）赎回遵循“先进先出”则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
（5）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告；
（6）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金赎回费率。
5.基金销售机构
5.1场外销售机构
5.1.1直销机构
兴银基金管理有限责任公司
注册地址：平潭县潭城镇西航路西航住宅新区11号楼四楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦16层
法定代表人：张贵云
联系人：林娱庭
联系电话：021-20296260
传真：021-68630069
公司网站：www.hffunds.cn
客服电话：40000-96326
5.1.2场外代销机构
无。
5.2场内销售机构
无。
6.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
本基金管理人将根据《兴银汇福定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》和《兴银汇福定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》的有关约定，《基金合同》生效后，在本基金的封闭期内，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。在本基金开放期内，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。7.其他需要提示的事项
（1）本公告仅对本基金开放定期申购、赎回业务事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在指定媒介上的《兴银汇福定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新，亦可登陆本公司网站（www.hffunds.cn）进行询。
（2）投资者如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话（40000-96326）、基金托管人客服电话
（95561）以及各销售代理机构客户服务电话。
（3）风险提示：
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者购买债券型基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。本公司提醒投资人基金投资的“买者自负”则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过50%，本基金不向个人投资者销售。投资者应认真阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》及其更新等件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
兴银基金管理有限责任公司
2019年6月26日
客服电话：400-700-9665
（4）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
联系人：程晨
电话：021-20665952
传真：021-22066653
公司网站：www.lufunds.com
客服电话：400-8219-031
（5）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号26楼
法定代表人：其实
联系人：谭晨颖
联系电话：021-54514600
传真：021-64385308
公司网站：www.1234567.com.cn
客服电话：400-1818-188
（6）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
联系电话：0571-88911818-8564
传真：0571-86800423
公司网站：www.5ifund.com
客服电话：4008-773-772
（7）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：何之江
联系人：周驰
传真：021-58991896
公司网址：www.stock.pingan.com
客服电话：95511转8
（8）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：秦夏
联系电话：010-60838614
传真：010-60836029
公司网站：www.cs.ecitic.com
客服电话：95548
（9）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：杨宝林
联系人：孙秋月
联系电话：0532-85022026
传真：0532-68722193
公司网站：www.citicssd.com
客服电话：95548
（10）中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
联系电话：010-60833754
传真：0755-83217421
公司网站：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
（11）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场21层
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
公司网站：www.gtja.com
客服电话：95521
（12）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海黄浦区南京西路399号明天广场20楼
法定代表人：陈灿辉
联系人：郑若东
联系电话：021-63898951
传真：021-68776977
公司网站：www.shhxzq.com
客服电话：4008205999
（13）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：丁益
联系人：金夏
联系电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
公司网站：www.cgws.com
客服电话：400-666-6888
（14）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
联系电话：021-33388229
传真：021-33388214
公司网站：www.swhysc.com
客服电话：95523
（15）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：韩志谦
联系人：李玉婷
联系电话：021-33388229
公司网站：www.swhysc.com
客服电话：95523
（16）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朔阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
联系电话：010-85156398
传真：010-65182261
公司网站：www.csc108.com
客服电话：95587
（17）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：杜晶
联系电话：028-86690057
公司网站：www.gjzq.com.cn
客服电话：95310
（18）民商基金销售(上海)有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：杨一新
传真：021-50206001
公司网站：www.msftec.com
客服电话：021-50206003
（19）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号
法定代表人：王锋
联系人：张慧
公司网址：www.snjijin.com
客服电话：95177
（20）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室
法定代表人：李科
联系人：杨超
公司网址：fund.sinosig.com
客服电话：95510
（21）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道一西路969号三幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道一西路969号三幢5层599室
法定代表人：祖国明
联系人：李雁雯
联系电话：021-61686888-74764
公司网址：www.fund123.cn
客服电话：4000-766-123
5.2场内销售机构
无。
6.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
《基金合同》生效后，在本基金的封闭期内，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在本基金开放期内，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
7.其他需要提示的事项
（1）本公告仅对本基金开放定期申购、赎回业务事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登本基金在指定媒介上的《兴银长乐半年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其更新，亦可登陆本公司网站（www.hffunds.cn）进行询。
（2）本基金于2017年4月5日由华福长乐半年定期开放债券型证券投资基金更名为兴银长乐半年定期开放债券型证券投资基金。
（3）投资者如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话（40000-96326）以及各销售代理机构客户服务电话。
（4）风险提示：
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者购买债券型基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。本公司提醒投资人基金投资的“买者自负”则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资者应认真阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》及其更新等件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
兴银基金管理有限责任公司
2019年7月17日
的时间区间
机构 1 20190401-20190630 2,000,000,000.00 - - 2,000,000,000.00 99.98%
个人 - - - - - - -
产品特有风险
（1）赎回申请延缓支付的风险
上述高占比投资者大额赎回时易构成本基金巨额赎回，中小投资者可能面临小额赎回申请也需要与该等投资者按同比例延缓支付的风险。
（2）基金净值大幅波动的风险
上述高占比投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动。（3）基金规模过小导致的风险
上述高占比投资者赎回后，可能导致基金规模过小。基金可能面临投资银行间债券、交易所债券时交易困难的情形，实现基金投资目标存在一定的不确定性。
8.2影响投资者决策的其他重要信息
本基金管理人于2019年6月12日在《证券日报》、基金管理人网站（www.hffunds.cn）刊
登《关于兴银长盈半年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的
公告》。自2019年7月10日起，修订后的《兴银长盈三个月定期开放债券型证券投资基金基金
合同》生效，《兴银长盈半年定期开放债券型证券投资基金基金合同》同时失效，兴银长盈半年
定期开放债券型证券投资基金正式变更为兴银长盈三个月定期开放债券型证券投资基金，本基金
基金合同当事人将按照《兴银长盈三个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》享有权利并承
担义务。
§9备件目录
9.1备件目录
1.中国证监会准予基金募集注册的件
2.《兴银长盈半年定期开放债券型证券投资基金基金合同》
3.《兴银长盈半年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》
4.《兴银长盈半年定期开放债券型证券投资基金托管协议》
5.经中国证监会备案的兴银长盈半年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议件
6.《兴银长盈三个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》
7.《兴银长盈三个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》
8.《兴银长盈三个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》
9.基金管理人业务资格批件、营业执照
10.报告期内在指定信息披露媒体上公开披露的各项公告
9.2存放地点
基金管理人处、基金托管人处。
9.3阅方式
投资者可登录基金管理人网站阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费阅。投资者对本报告书如有疑问，可拨打客服电话（40000-96326）咨询本基金管理人。
兴银基金管理有限责任公司
2019年7月19日
-
7 其他 -
8 合计 2,976,159.43
5.9.4投资组合报告附注的其他字描述部分
由于四舍五入的因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 2,096,665,938.53
报告期期间基金总申购份额 28,947,819.20
报告期期间基金总赎回份额 11,230,970.44
报告期期末基金份额总额 2,114,382,787.29
§7基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
资 赎
者 持有基金份额比例
序 期初 申购 回 份额占
类 达到或者超过20% 持有份额
号 份额 份额 份 比
别 的时间区间
额
机
1 20190401-20190630 2,092,783,486.60 13,811,263.75 - 2,106,594,750.35 99.63%
构
个 - - - - - - -
人
产品特有风险
（1）赎回申请延缓支付的风险
上述高占比投资者大额赎回时易构成本基金巨额赎回，中小投资者可能面临小额赎回申请也需要与该等投资者按同比例延缓支付的风险。
（2）基金净值大幅波动的风险
上述高占比投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动。（3）基金规模过小导致的风险
上述高占比投资者赎回后，可能导致基金规模过小。基金可能面临投资银行间债券、交易所债券时交易困难的情形，实现基金投资目标存在一定的不确定性。
8.2影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9备件目录
9.1备件目录
1、中国证监会准予基金募集注册的件；
2、《兴银现金收益货币市场基金基金合同》；
3、《兴银现金收益货币市场基金招募说明书》；
4、《兴银现金收益货币市场基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、报告期内在指定信息披露媒体上公开披露的各项公告。
9.2存放地点
基金管理人处、基金托管人处。
9.3阅方式
投资者可登录基金管理人网站阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费阅。投资者对本报告书如有疑问，可拨打客服电话（40000-96326）咨询本基金管理人。
兴银基金管理有限责任公司
2019年7月19日
有疑问，可拨打客服电话（40000-96326）咨询本基金管理人。
兴银基金管理有限责任公司
2019年7月19日
2、《兴银现金添利货币市场基金基金合同》；
3、《兴银现金添利货币市场基金招募说明书》；
4、《兴银现金添利货币市场基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、报告期内在指定信息披露媒体上公开披露的各项公告。
9.2存放地点
基金管理人处、基金托管人处。
9.3阅方式
投资者可登录基金管理人网站阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费阅。投资者对本报告书如有疑问，可拨打客服电话（40000-96326）咨询本基金管理人。
兴银基金管理有限责任公司
2019年7月19日