中加裕盈纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告

公告送出日期：2019年7月16日

1、公告基本信息

基金名称 中加裕盈纯债债券型证券投资基金

基金简称 中加裕盈纯债债券

基金主代码 007121

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019年4月18日

基金管理人名称 中加基金管理有限公司

基金托管人名称 交通银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 中加基金管理有限公司

《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集

证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信

公告依据 息披露管理办法》及其他有关法律法规以及《中加

裕盈纯债债券型证券投资基金基金合同》、《中加

裕盈纯债债券型证券投资基金招募说明书》

申购起始日 2019年7月17日

赎回起始日 2019年7月17日

2、日常申购、赎回业务的办理时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交

易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场，证券交易所交易时间变更或

其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请且登记机

构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回

的价格。

3、日常申购业务

3.1申购金额限制

1、申购时，投资人单笔申购的最低金额为10.00元（含申购费），追加申购每笔最低金额为10.00元（含申购费）。通过本基金管理人电子自助交易系统申购，每笔最低金额为10.00元（含申购费），追加申购单笔最低金额为10.00元（含申购费）。通过本基金管理人直销柜台申购，首次最低申购金额为100万元人民币（含申购费），已在直销柜台有认/申购本基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔追加申购最低金额为10.00元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准，但不得低于基金管理人规定的最低限额。

2、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告并报中国证监会备案。

3.2申购费率

投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。

本基金申购费如下表：

申购金额M（含申购费） 申购费率

M＜100万 0.80%

申购费 100万≤M＜300万 0.50%

300万≤M＜500万 0.30%

500万≤M 按笔收取，1,000元/笔

本基金申购费由投资人承担，不列入基金财产。申购费用主要用于本基金

的市场推广、销售、登记等各项费用。

3.3其他与申购相关的事项

1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。

2、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，在对存量基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低申购费率，并进行公告。4、日常赎回业务

4.1赎回份额限制

投资人可全部或部分基金份额赎回。单笔赎回基金份额不得低于10.00份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足10.00份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。

4.2赎回费率

赎回费率如下表：

持有期限（Y） 赎回费率

Y<7日 1.50%

赎回费 7日≤Y<30日 0.05%

30日≤Y 0%

本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金对基金份额持续持有期少于7日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对基金份额持续持有期不少于7日且少于30日的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产，其余用于支付市场推广、销售、登记和其他必要的手续费。

4.3其他与赎回相关的事项

1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。

2、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销

活动期间，在对存量基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金赎回费率，并进行公告。

5、基金销售机构

5.1场外销售机构

5.1.1直销机构

中加基金管理有限公司直销中心

5.1.2场外非直销机构

无。

5.2场内销售机构

无。

6、基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

1、在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

2、基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

7、其他需要提示的事项

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

投资者在申购基金份额时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申

请无效而不予成交。

投资者办理申购、赎回等业务时应提交的件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须在规定时间内全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购申请成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项退还给投资人。如相关法律法规以及中国证监会另有规定，则依规定执行。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时询并妥善行使合法权利。

基金管理人可在法律法规允许的范围内、在不对基金份额持有人利益造成损害的前提下，对上述业务的办理时间、方式等规则进行调整。基金管理人应在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定进行公告。

本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制。但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外）。

4、如有任何疑问，欢迎与我们联系：

客户服务中心电话：400-00-95526

客服邮件地址：service@bobbns.com

5、风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律件，选择与自身风险承受能力相匹配的产品。

中加基金管理有限公司

2019年7月16日

债券型证券投资基金（20

18年9月13日至今）、中加

颐鑫纯债债券型证券投资

基金（2018年11月8日至

今）、中加聚利纯债定期

开放债券型证券投资基金

（2018年11月27日至今）、

中加颐兴定期开放债券型

发起式证券投资基金（20

18年12月13日至今）、中

加聚盈四个月定期开放债

券型证券投资基金（2019

年5月29日至今）的基金经

理。

1、任职日期说明：闫沛贤的任职日期以本基金基金合同生效公告为准。

2、离任日期说明：无。

3、证券从业年限的计算标准：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4、本基金无基金经理助理。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《中加基金管理有限公司公平交易管理办法》、《中加基金管理有限公司异常交易管理办法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本报告期内，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。

4.3.2异常交易行为的专项说明

根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了同日反向交易控制的规则，并且加强对组合间同日反向交易的监控和隔日反向交易的检。同时，公司利用公平交易分析系统，对各组合间不同时间窗口下的同向交易指标进行持续监控，定期对组合间的同向交易进行分析。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。投资组合间虽然存在同向交易行为，但结合交易价差分布统计分析和潜在利益输送金额统计结果，表明投资组合间不存在利益输送的可能性。本基金本报告期内未出现异常交易的情况。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

本报告期内，本基金根据经济基本面/政策面和资金面的变化动态把握交易节奏和杠杆水平。基于我们对于利率走势的判断，适时买入/卖出中短久期利率债，把握波段机会，赚取价差收益。

2019年2季度债券市场波动较大，债券收益率整体表现为先上后下，4月份受到1季度经济数据超预期强劲，加之股票市场涨势明显，通胀预期升温，债市市场经历了较大幅度的调整/但是进入5月份以后，4月和5月经济金融数据陆续出台，对过于乐观的经济预期进行了修正，加之中美贸易摩擦再度升级，基本面和宽松货币政策继续支撑牛市。6月海外市场美联储释放鸽派信号，全球新一轮货币宽松周期启动预期不断增强，中美利差也随之扩大，国内债券的配置价值凸显。2季度末各期限利率较1季度末均出现不同

程度的上行，其中1年/3年/5年和10年国债收益率较1季度末分别上行20B/22B/10B和15B。

展望三季度，经济下行压力仍在以及货币政策宽松没有逆转，债券牛市的基础仍在。出口增速下滑，工业品出厂价格增幅三季度可能转为负值，通缩风险上升。三季度美联储降息可能性很大，人民币汇率逐步企稳，为国内货币政策宽松打开空间。债市三季度可能在多重利好共振下表现不俗。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至报告期末中加颐合纯债债券基金份额净值为1.0143元，本报告期内，基金份额净值增长率为0.52%，同期业绩比较基准收益率为-0.24%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于人民币五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 - -

其中：股票 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 7,989,032,000.00 98.03

其中：债券 7,989,032,000.00 98.03

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入 - -

返售金融资产

7 银行存款和结算备付金合 2,291,460.42 0.03

计

8 其他资产 158,527,900.14 1.95

9 合计 8,149,851,360.56 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有境内股票。

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例

（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 7,989,032,000.00 137.10

其中：政策性金融债 7,989,032,000.00 137.10

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 7,989,032,000.00 137.10

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代 债券名 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例

码 称 （％）

1 180212 18国开 40,900,0 4,135,808,000.00 70.97

12 00

2 190202 19国开 10,100,0 1,006,667,000.00 17.28

02 00

3 190207 19国开 6,500,00 650,000,000.00 11.15

07 0

4 190306 19进出 5,000,00 501,650,000.00 8.61

06 0

5 190403 19农发 5,000,00 499,450,000.00 8.57

03 0

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期内未运用股指期货进行投资。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期内未运用国债期货进行投资。

5.11投资组合报告附注

5.11.1报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2本报告期内，本基金未投资股票，不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情形。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 158,527,900.14

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 158,527,900.14

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有流通受限股票。

5.11.6投资组合报告附注的其他字描述部分

由于四舍五入因，分项之和与合计可能有尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 6,059,033,122.63

报告期期间基金总申购份额 -

减：报告期期间基金总赎回份额 313,817,791.73

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 -

“-”填列）

报告期期末基金份额总额 5,745,215,330.90

注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末，本基金管理

人未持有本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投 持有基金

资 份额比例

者 序 达到或者 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比

类 号 超过20%

别 的时间区

间

20190401 2,078,081,457.

1 -2019063 2,078,081,457.59 0.00 0.00 59 36.17%

机 0

构 20190401 1,987,082,457.

2 -2019063 1,987,082,457.59 0.00 0.00 59 34.59%

0

产品特有风险

本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，该投资者所持有的基金份额的占比较大，该

投资者在赎回其所持有的基金份额时，存在基金份额净值波动的风险；另外，该投资者在大额赎回其所持有的基金份额时，基金可能存在为应对赎回证券变现产生的冲击成本。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备件目录

9.1备件目录

1、中国证监会批准中加颐合纯债债券型证券投资基金设立的件

2、《中加颐合纯债债券型证券投资基金基金合同》

3、《中加颐合纯债债券型证券投资基金托管协议》

4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

9.2存放地点

基金管理人、基金托管人处

9.3阅方式

基金管理人办公地址：北京市西城区南纬路35号综合办公楼

基金托管人地址：上海市中山东一路12号

投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中加基金管理有限公司

客服电话：400-00-95526（免长途费）

基金管理人网址：www.bobbns.com

中加基金管理有限公司

2019年07月19日

20190401

1 -2019063 49,999,000.00 0.00 0.00 49,999,000.00 45.45%

0

机 20190401

构 2 -2019063 59,999,000.00 0.00 0.00 59,999,000.00 54.54%

0

20190401

3 -2019050 99,999,000.00 0.00 99,999,000.00 0.00 0.00%

7

产品特有风险

本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，该投资者所持有的基金份额的占比较大，该

投资者在赎回其所持有的基金份额时，存在基金份额净值波动的风险；另外，该投资者在大额赎回其所持有的基金份额时，基金可能存在为应对赎回证券变现产生的冲击成本。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备件目录

9.1备件目录

1、中国证监会批准中加瑞利纯债债券型证券投资基金设立的件

2、《中加瑞利纯债债券型证券投资基金基金合同》

3、《中加瑞利纯债债券型证券投资基金托管协议》

4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

9.2存放地点

基金管理人、基金托管人处

9.3阅方式

基金管理人办公地址：北京市西城区南纬路35号综合办公楼

基金托管人地址：上海市中山东一路12号

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2019年07月19日

址：杭州市延安路368号

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中加基金管理有限公司

2019年07月19日

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无

§9 备件目录

9.1备件目录

1、中国证监会批准中加颐鑫纯债债券型证券投资基金设立的件

2、《中加颐鑫纯债债券型证券投资基金基金合同》

3、《中加颐鑫纯债债券型证券投资基金托管协议》

4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

9.2存放地点

基金管理人、基金托管人处

9.3阅方式

基金管理人办公地址：北京市西城区南纬路35号综合办公楼

基金托管人办公地址：江苏省南京市中华路26号

投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中加基金管理有限公司

客服电话：400-00-95526（免长途费）

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2019年07月19日

报告期期末持有的本基金份额占基

金总份额比例（%） 0.15 -

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。

§8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

持有份额占 发起份额占 发起份

项目 持有份额总 基金总份额 发起份额总 基金总份额 额承诺

数 比例 数 比例 持有期

限

基金管理人固有资 10,000,000 10,000,000 3年

金 .00 0.15% .00 0.15%

基金管理人高级管

理人员 0.00 0.00% 0.00 0.00%-

基金经理等人员 0.00 0.00% 0.00 0.00%-

基金管理人股东 0.00 0.00% 0.00 0.00%-

其他 0.00 0.00% 0.00 0.00%-

合计 10,000,000 0.15% 10,000,000 0.15%3年

.00 .00

§9影响投资者决策的其他重要信息

9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投 持有基金

资 份额比例

者 序 达到或者 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比

类 号 超过20%

别 的时间区

间

机 20190401 6,493,186,574.

构 1 -2019063 3,492,998,422.40 3,000,188,152.04 0.00 44 99.85%

0

产品特有风险

本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，该投资者所持有的基金份额的占比较大，该

投资者在赎回其所持有的基金份额时，存在基金份额净值波动的风险；另外，该投资者在大额赎回其所持有的基金份额时，基金可能存在为应对赎回证券变现产生的冲击成本。

9.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§10备件目录

10.1备件目录

1、中国证监会批准中加纯债定期开放债券型发起式证券投资基金设立的件

2、《中加纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》

3、《中加纯债定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》

4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

10.2存放地点

基金管理人、基金托管人处

10.3阅方式

基金管理人办公地址：北京市西城区南纬路35号综合办公楼

基金托管人地址：杭州市庆春路46号

投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中加基金管理有限公司

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2019年07月19日