中加颐慧三个月定期开放债券型发起式证券投资基金

开放申购、赎回业务公告

公告送出日期： 2019年7月12日

1、 公告基本信息

基金名称 中加颐慧三个月定期开放债券型发起式证券投资基金

基金简称 中加颐慧定开债券

基金主代码 005336

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2017-11-17

基金管理人名称 中加基金管理有限公司

基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 中加基金管理有限公司

公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券

投资基金运作管理办法》等法律法规以及《中加颐慧三

个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、

《中加颐慧三个月定期开放债券型发起式证券投资基金

招募说明书》

申购起始日 2019-7-15

赎回起始日 2019-7-15

下属基金份额类别的基金简称 中加颐慧定开债券A 中加颐慧定开债券C

下属基金份额类别的交易代码 005336 005337

该基金份额类别是否开放申购、

赎回

是 是

注： 1、 本基金为定期开放基金， 本基金的首个封闭期为自《基金合同》生效之日起（包括《基

金合同》生效之日）至第一个开放期的首日（不含该日）之间的期间，之后的封闭期为每相邻两个

开放期之间的期间。除首次开放外，本基金每三个月开放一次，每个开放期所在月份为基金存续期

内的每个会计年度1月份、 4月份、 7月份和10月份（若基金合同生效日处于上述月份，则除外），每

个开放期的首日为当月第二个周五后（不含该日）的第一个工作日。 本基金封闭期内不办理申购与

赎回业务，也不上市交易。 本基金第六个封闭期为2019年4月16日至2019年7月14日。

2、 本次开放期时间为2019年7月15日。自2019年7月16日起，本基金进入第七个封闭期，封

闭期为2019年7月16日至2019年10月13日。

2、 日常申购、赎回业务的办理时间

2.1 开放日及开放时间

本基金在开放期内接受投资者的申购和赎回申请。 2019年7月15日为本基金的第六个运作周期结

束后的开放日，本次开放期仅1个工作日。

2.2 申购、赎回的开始日及业务办理时间

根据《中加颐慧三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、《中加颐慧三个月定

期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》， 本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起进入

开放期， 每次开放期不超过5个工作日。 中加颐慧三个月定期开放债券型发起式证券投资基金本次的

开放期为2019年7月15日。期间本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他

业务。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人

根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

3、 日常申购业务

3.1 申购金额限制

申购时，通过本基金管理人直销柜台申购，首次最低申购金额为100万元（含申购费），追加申

购的单笔最低金额为10.00元(含申购费)。投资人通过其他销售机构单笔申购的最低金额为10.00元

（含申购费），每次定期定额最低申购金额为10.00元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购

金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准，但不得低于基金管理人规定的最低

限额。 投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 投资者在开放期内可多

次申购，本基金对单个投资者的累积持有份额不设上限，法律法规、中国证监会另有规定的除外。

3.2 申购费率

本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，申购费用

主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用；本基金C类基金份额不收取申购费用。

投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。

本基金A类基金份额的申购费率如下表：

A类申购金额（M） 申购费率

M<100万 0.57%

100万≤M<500万 0.35%

M≥500万 按笔收取， 1000元/笔

3.3 其他与申购相关的事项

本基金单一投资者持有基金份额比例可达到或者超过50%，本基金不向个人投资者销售。

4、 日常赎回业务

4.1 赎回份额限制

投资人可全部或部分基金份额赎回。单笔赎回基金份额不得低于10.00份，基金份额持有人赎回

时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足10.00份的，在赎回时需一次全部赎回。

如遇巨额赎回等情况发生而导致延缓办理赎回申请时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金

合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。

4.2 赎回费率

本基金A类基金份额和C类基金份额采用相同的赎回费率。赎回费率如下表：

持有期限 赎回费率

赎回费 同一开放期内将申购的

份额予以赎回的

1.50%

其他 0.00%

本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收

取，赎回费全额归入基金财产。

4.3 其他与赎回相关的事项

无。

5、 基金销售机构

5.1场外销售机构

5.1.1直销机构

中加基金管理有限公司直销中心

5.1.2场外非直销机构

无。

5.2场内销售机构

无。

6.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

在开放期内，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点或者其他媒

介，披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

在封闭期内，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。

7.其他需要提示的事宜

7.1 申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

投资者在申购基金份额时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申请时，

必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。

投资者办理申购、赎回等业务时应提交的件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金

合同和招募说明书规定的前提下，以销售机构的具体规定为准。

7.2 申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须在规定时间内全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成

立；登记机构确认基金份额时，申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请

生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的

其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理

人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。

7.3 申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，

在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。 T日提交的有效申请，投资

人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式询申请的确认情况。

若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。如相关法律法规以及中国证监会另有规定，

则依规定执行。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收

到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者

应及时询并妥善行使合法权利。

基金管理人可在法律法规允许的范围内、在不对基金份额持有人利益造成损害的前提下，对上

述业务的办理时间、方式等规则进行调整。基金管理人应在新规则开始实施前按照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介公告。

如有任何疑问，请与本基金管理人联系。

客服热线： 400-00-95526

官方网站： www.bobbns.com

风险揭示：

本基金单一投资者持有基金份额比例可达到或者超过50%，存在特定机构投资者大额赎回导致的

基金份额净值波动风险、流动性风险、巨额赎回风险和基金资产净值较低的风险。 本基金管理人承

诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

敬请投资者在投资前认真阅读本基金《基金合同》和《招募说明书》 选择与自身风险承受能力相匹

配的产品。

特此公告。

中加基金管理有限公司

2019年7月12日

1、任职日期说明：闫沛贤的任职日期以本基金基金合同生效公告为准。

2、离任日期说明：无。

3、证券从业年限的计算标准：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4、本基金无基金经理助理。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《中加基金管理有限公司公平交易管理办法》、《中加基金管理有限公司异常交易管理办法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本报告期内，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。

4.3.2异常交易行为的专项说明

根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了同日反向交易控制的规则，并且加强对组合间同日反向交易的监控和隔日反向交易的检。同时，公司利用公平交易分析系统，对各组合间不同时间窗口下的同向交易指标进行持续监控，定期对组合间的同向交易进行分析。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。投资组合间虽然存在同向交易行为，但结合交易价差分布统计分析和潜在利益输送金额统计结果，表明投资组合间不存在利益输送的可能性。本基金本报告期内未出现异常交易的情况。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

本报告期内，本基金根据经济基本面/政策面和资金面的变化动态把握交易节奏和杠杆水平。基于我们对于利率走势的判断，适时买入/卖出中短久期利率债，把握波段机会，赚取价差收益。

2019年2季度债券市场波动较大，债券收益率整体表现为先上后下，4月份受到1季度经济数据超预期强劲，加之股票市场涨势明显，通胀预期升温，债市市场经历了较大幅度的调整/但是进入5月份以后，4月和5月经济金融数据陆续出台，对过于乐观的经济预期进行了修正，加之中美贸易摩擦再度升级，基本面和宽松货币政策继续支撑牛市。6月海外市场美联储释放鸽派信号，全球新一轮货币宽松周期启动预期不断增强，中美利差也随之扩大，国内债券的配置价值凸显。2季度末各期限利率较1季度末均出现不同

程度的上行，其中1年/3年/5年和10年国债收益率较1季度末分别上行20B/22B/10B和15B。

展望三季度，经济下行压力仍在以及货币政策宽松没有逆转，债券牛市的基础仍在。出口增速下滑，工业品出厂价格增幅三季度可能转为负值，通缩风险上升。三季度美联储降息可能性很大，人民币汇率逐步企稳，为国内货币政策宽松打开空间。债市三季度可能在多重利好共振下表现不俗。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至报告期末中加颐合纯债债券基金份额净值为1.0143元，本报告期内，基金份额净值增长率为0.52%，同期业绩比较基准收益率为-0.24%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于人民币五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 - -

其中：股票 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 7,989,032,000.00 98.03

其中：债券 7,989,032,000.00 98.03

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入 - -

返售金融资产

7 银行存款和结算备付金合 2,291,460.42 0.03

计

8 其他资产 158,527,900.14 1.95

9 合计 8,149,851,360.56 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有境内股票。

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例

（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 7,989,032,000.00 137.10

其中：政策性金融债 7,989,032,000.00 137.10

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 7,989,032,000.00 137.10

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代 债券名 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例

码 称 （％）

1 180212 18国开 40,900,0 4,135,808,000.00 70.97

12 00

2 190202 19国开 10,100,0 1,006,667,000.00 17.28

02 00

3 190207 19国开 6,500,00 650,000,000.00 11.15

07 0

4 190306 19进出 5,000,00 501,650,000.00 8.61

06 0

5 190403 19农发 5,000,00 499,450,000.00 8.57

03 0

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期内未运用股指期货进行投资。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期内未运用国债期货进行投资。

5.11投资组合报告附注

5.11.1报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2本报告期内，本基金未投资股票，不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情形。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 158,527,900.14

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 158,527,900.14

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有流通受限股票。

5.11.6投资组合报告附注的其他字描述部分

由于四舍五入因，分项之和与合计可能有尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 6,059,033,122.63

报告期期间基金总申购份额 -

减：报告期期间基金总赎回份额 313,817,791.73

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 -

“-”填列）

报告期期末基金份额总额 5,745,215,330.90

注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末，本基金管理

人未持有本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投 持有基金

资 份额比例

者 序 达到或者 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比

类 号 超过20%

别 的时间区

间

20190401 2,078,081,457.

1 -2019063 2,078,081,457.59 0.00 0.00 59 36.17%

机 0

构 20190401 1,987,082,457.

2 -2019063 1,987,082,457.59 0.00 0.00 59 34.59%

0

产品特有风险

本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，该投资者所持有的基金份额的占比较大，该

投资者在赎回其所持有的基金份额时，存在基金份额净值波动的风险；另外，该投资者在大额赎回其所持有的基金份额时，基金可能存在为应对赎回证券变现产生的冲击成本。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备件目录

9.1备件目录

1、中国证监会批准中加颐合纯债债券型证券投资基金设立的件

2、《中加颐合纯债债券型证券投资基金基金合同》

3、《中加颐合纯债债券型证券投资基金托管协议》

4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

9.2存放地点

基金管理人、基金托管人处

9.3阅方式

基金管理人办公地址：北京市西城区南纬路35号综合办公楼

基金托管人地址：上海市中山东一路12号

投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中加基金管理有限公司

客服电话：400-00-95526（免长途费）

基金管理人网址：www.bobbns.com

中加基金管理有限公司

2019年07月19日

20190401

1 -2019063 49,999,000.00 0.00 0.00 49,999,000.00 45.45%

0

机 20190401

构 2 -2019063 59,999,000.00 0.00 0.00 59,999,000.00 54.54%

0

20190401

3 -2019050 99,999,000.00 0.00 99,999,000.00 0.00 0.00%

7

产品特有风险

本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，该投资者所持有的基金份额的占比较大，该

投资者在赎回其所持有的基金份额时，存在基金份额净值波动的风险；另外，该投资者在大额赎回其所持有的基金份额时，基金可能存在为应对赎回证券变现产生的冲击成本。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备件目录

9.1备件目录

1、中国证监会批准中加瑞利纯债债券型证券投资基金设立的件

2、《中加瑞利纯债债券型证券投资基金基金合同》

3、《中加瑞利纯债债券型证券投资基金托管协议》

4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

9.2存放地点

基金管理人、基金托管人处

9.3阅方式

基金管理人办公地址：北京市西城区南纬路35号综合办公楼

基金托管人地址：上海市中山东一路12号

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客服电话：400-00-95526（免长途费）

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2019年07月19日

址：杭州市延安路368号

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基金管理人网址：www.bobbns.com

中加基金管理有限公司

2019年07月19日

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无

§9 备件目录

9.1备件目录

1、中国证监会批准中加颐鑫纯债债券型证券投资基金设立的件

2、《中加颐鑫纯债债券型证券投资基金基金合同》

3、《中加颐鑫纯债债券型证券投资基金托管协议》

4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

9.2存放地点

基金管理人、基金托管人处

9.3阅方式

基金管理人办公地址：北京市西城区南纬路35号综合办公楼

基金托管人办公地址：江苏省南京市中华路26号

投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中加基金管理有限公司

客服电话：400-00-95526（免长途费）

基金管理人网址：www.bobbns.com

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2019年07月19日

报告期期末持有的本基金份额占基

金总份额比例（%） 0.15 -

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。

§8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

持有份额占 发起份额占 发起份

项目 持有份额总 基金总份额 发起份额总 基金总份额 额承诺

数 比例 数 比例 持有期

限

基金管理人固有资 10,000,000 10,000,000 3年

金 .00 0.15% .00 0.15%

基金管理人高级管

理人员 0.00 0.00% 0.00 0.00%-

基金经理等人员 0.00 0.00% 0.00 0.00%-

基金管理人股东 0.00 0.00% 0.00 0.00%-

其他 0.00 0.00% 0.00 0.00%-

合计 10,000,000 0.15% 10,000,000 0.15%3年

.00 .00

§9影响投资者决策的其他重要信息

9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投 持有基金

资 份额比例

者 序 达到或者 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比

类 号 超过20%

别 的时间区

间

机 20190401 6,493,186,574.

构 1 -2019063 3,492,998,422.40 3,000,188,152.04 0.00 44 99.85%

0

产品特有风险

本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，该投资者所持有的基金份额的占比较大，该

投资者在赎回其所持有的基金份额时，存在基金份额净值波动的风险；另外，该投资者在大额赎回其所持有的基金份额时，基金可能存在为应对赎回证券变现产生的冲击成本。

9.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§10备件目录

10.1备件目录

1、中国证监会批准中加纯债定期开放债券型发起式证券投资基金设立的件

2、《中加纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》

3、《中加纯债定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》

4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

10.2存放地点

基金管理人、基金托管人处

10.3阅方式

基金管理人办公地址：北京市西城区南纬路35号综合办公楼

基金托管人地址：杭州市庆春路46号

投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中加基金管理有限公司

客服电话：400-00-95526（免长途费）

基金管理人网址：www.bobbns.com

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2019年07月19日