上银基金管理有限公司

旗下基金2019年6月30日基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告

截至2019年6月30日，上银基金管理有限公司旗下基金净值如下：

基金代码 基金简称 基金资产净值（元） 基金份额净值（元） 基金份额累计净值（元） 托管银行

000520 上银新兴价值成长混合 273,964,097.79 1.166 1.871 建设银行

002486 上银慧添利债券 7,060,816,361.91 1.018 1.157 兴业银行

004138 上银鑫达灵活配置混合 137,385,610.19 1.1949 1.1949 兴业银行

006901 上银慧祥利债券A 201,813,916.93 1.0106 1.0106 交通银行

006917 上银慧祥利债券C 79,198.46 1.0093 1.0093 交通银行

005431 上银聚增富定开债券 4,996,483,918.36 1.0256 1.0655 交通银行

005666 上银慧佳盈债券 180,472,730.13 1.0117 1.0481 光大银行

005432 上银聚鸿益半年定开债券 1,044,436,050.45 1.0341 1.0620 兴业银行

007390 上银中债1-3年农发行债券指数 8,406,046,581.41 1.0007 1.0007 兴业银行

基金代码 基金简称 基金资产净值（元） 每万份基金净收益(元) 7日年化收益率(%) 托管银行

000542 上银慧财宝货币A 516,511,410.92 1.4348 2.684% 建设银行

000543 上银慧财宝货币B 12,354,094,297.91 1.5663 2.931% 建设银行

002733 上银慧盈利货币 3,131,565,137.01 1.5541 2.790% 兴业银行

004449 上银慧增利货币 27,674,491,276.65 1.5769 2.858% 浦发银行

注：1、本表所列数据已经基金托管银行复核。

2、由于2019年6月30日为非基金交易日，货币市场基金“每万份基金净收益”为2019年6月29日、30日两日的基金收益之和。

特此公告。

上银基金管理有限公司

2019年7月1日

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的

风险收益特征 中低风险品种，其预期风险与预期收益高于货

币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

基金管理人 上银基金管理有限公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2019年04月01日-2019年06月30日）

1.本期已实现收益 82,705,025.25

2.本期利润 84,470,117.92

3.加权平均基金份额本期利润 0.0112

4.期末基金资产净值 7,060,816,361.91

5.期末基金份额净值 1.018

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。

2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比 业绩比

净值增 净值增 较基准 较基准

阶段 长率① 长率标 收益率 收益率 ①-③ ②-④

准差② ③ 标准差

④

过去三个月 1.15% 0.06% -0.24% 0.06% 1.39% 0.00%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、本基金合同生效日为2016年3月16日。

2、本基金建仓期为2016年3月16日（基金合同生效日）至2016年9月15日，建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。

§4 管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经

理期限

证券

姓名 职务 离 从业 说明

任职日期 任 年限

日

期

硕士研究生，历任银河创

新资本管理有限公司风控

专员，上银基金管理有限

公司固收交易员、研究员，

倪侃 本基金基金经理 2018-11-02 - 7年 九州证券金融市场部任投

资经理，上银基金管理有

限公司交易主管。2018年7

月起担任上银聚鸿益半年

定期开放债券型发起式证

券投资基金基金经理，

2018年11月起担任上银慧

添利债券型证券投资基金

基金经理，2019年1月起担

任上银慧祥利债券型证券

投资基金基金经理，2019

年6月起担任上银中债1-3

年农发行债券指数证券投

资基金基金经理。

注：1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《上银慧添利债券型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》相关规定及公司内部的《公平交易管理制度》，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易的公平执行，未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。

4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况，且不存在其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

从整个二季度披露的单月MI数据来，国内经济基本面震荡偏弱的格局自从4月份以来一直持续，并没有明显的变化。经济基本面并没有能够延续一季度的强势，当前仍需政府进一步的稳增长政策，基本面目前利好债券。另外，5月份包商事件的发生加剧了金融市场流动性和信用的分化，市场一度有流动性的缺口。在经济下行和叠加跨半年末的压力下，央行对金融市场投放了大量货币，半年末R001已经跌破1%，触及近10年

的低位。在此信用分化以及金融市场流动性宽松的宏观环境下，高等级资产迎来交易机会。

二季度我们组合稳中求进，在保证资产安全的前提下为投资人赚取安全资产的超额收益。我们一贯秉承稳健的投资风格，保障了组合的资产质量经得起市场事件性的冲击，因此平稳解决了包商事件后引发的非银产品户的流动性问题。

展望后市，从基本面来，在政府宽信用政策见效前债券市场仍然存在机会，我们将继续在追求高质量资产的前提下追求超额收益。

4.5报告期内基金的业绩表现

本报告期内，基金份额净值增长率为1.15%，同期业绩比较基准收益率为-0.24%，基金投资收益高于同期业绩比较基准。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内，本基金未出现《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条规定的基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万元需要在本季度报告中予以披露的情形。

§5 投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 - -

其中：股票 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 7,929,533,894.00 97.61

其中：债券 7,796,333,894.00 95.97

资产支持证券 133,200,000.00 1.64

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入 - -

返售金融资产

7 银行存款和结算备付金合 24,918,348.64 0.31

计

8 其他资产 169,423,819.24 2.09

9 合计 8,123,876,061.88 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有境内股票。

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例

（％）

1 国家债券 320,717,000.00 4.54

2 央行票据 - -

3 金融债券 39,988,000.00 0.57

其中：政策性金融债 39,988,000.00 0.57

4 企业债券 2,825,030,394.00 40.01

5 企业短期融资券 1,468,558,000.00 20.80

6 中期票据 2,816,211,500.00 39.89

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 325,829,000.00 4.61

9 其他 - -

10 合计 7,796,333,894.00 110.42

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序 占基金资

号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 产净值比

例（％）

1 143522 18吉高02 2,800,000 295,596,000.00 4.19

2 101753019 17鞍钢集MTN001 2,200,000 226,556,000.00 3.21

3 101760062 17鲁能源MTN001 2,000,000 210,060,000.00 2.98

4 011802483 18鄂交投SC004 2,000,000 201,100,000.00 2.85

5 101900396 19湖交投MTN001 2,000,000 201,000,000.00 2.85

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净

值比例(%)

1 061608001 16沪公积金2A 2,400,000 133,200,000.00 1.89

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2本基金本报告期末未持有股票资产。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 70,196.21

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 169,353,623.03

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 169,423,819.24

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

5.11.6投资组合报告附注的其他字描述部分

因四舍五入因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 7,923,592,223.26

报告期期间基金总申购份额 15.84

减：报告期期间基金总赎回份额 985,000,040.00

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 -

“-”填列）

报告期期末基金份额总额 6,938,592,199.10

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投 持有基金

资 份额比例

者 序 达到或者 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比

类 号 超过20%

别 的时间区

间

机 2019-04-

构 1 01~2019- 7,923,567,175.23 - 985,000,000.00 6,938,567,175.23 99.9996%

06-30

产品特有风险

本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情形。本基金管理人已经采取相关措施防控产品流动性风险，公平对待投资者。本基金管理人提请投资者注意因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流动性风险、大额赎回风险以及净值波动风险等特有风险。

§9 备件目录

9.1备件目录

1、上银慧添利债券型证券投资基金相关批准件

2、《上银慧添利债券型证券投资基金基金合同》

3、《上银慧添利债券型证券投资基金托管协议》

4、《上银慧添利债券型证券投资基金招募说明书》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告

9.2存放地点

基金管理人、基金托管人的办公场所。

9.3阅方式

投资者可登录基金管理人网站(www.boscam.com.cn)阅，或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费阅。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人上银基金管理有限公司：客户服务中心电话：021-60231999

上银基金管理有限公司

2019年07月16日

-

5 其他应收款 -

6 其他 -

7 合计 4,659,281.58

5.9.4投资组合报告附注的其他字描述部分

因四舍五入因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 3,110,312,383.95

报告期期间基金总申购份额 21,252,815.50

报告期期间基金总赎回份额 62.44

报告期期末基金份额总额 3,131,565,137.01

注：总申购份额为红利再投份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

资

者 序 持有基金份额比例达到 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比

类 号 或者超过20%的时间区间

别

机

构 1 2019-04-01~2019-06-30 3,110,305,057.29 21,252,765.86 - 3,131,557,823.15 99.9998%

产品特有风险

本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情形。本基金管理人已经采取相关措施防控产品流动性风险，公平对待投资者。本基金管理人提请投资者注意因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流动性风险、大额赎回风险以及净值波动风险等特有风险。

注：申购份额为红利再投份额。

§9 备件目录

9.1备件目录

1、上银慧盈利货币市场基金相关批准件

2、《上银慧盈利货币市场基金基金合同》

3、《上银慧盈利货币市场基金托管协议》

4、《上银慧盈利货币市场基金招募说明书》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告

9.2存放地点

基金管理人、基金托管人的办公场所。

9.3阅方式

投资者可登录基金管理人网站(www.boscam.com.cn)阅，或在营业时间内至基金

管理人、基金托管人办公场所免费阅。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人上银基金管理有限公司：客户服

务中心电话：021-60231999

上银基金管理有限公司

2019年07月16日

1、上银慧财宝货币市场基金相关批准件

2、《上银慧财宝货币市场基金基金合同》

3、《上银慧财宝货币市场基金托管协议》

4、《上银慧财宝货币市场基金招募说明书》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告

9.2存放地点

基金管理人、基金托管人的办公场所。

9.3阅方式

投资者可登录基金管理人网站(www.boscam.com.cn)阅，或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费阅。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人上银基金管理有限公司：客户服务中心电话：021-60231999

上银基金管理有限公司

2019年07月16日