关于中金浙金6个月定期开放债券型发起式证券投资基金提前结束开放期的公告
关于中金浙金6个月定期开放债券型发起式证券投资
基金提前结束开放期的公告
根据本基金管理人分别于2019年6月26日、2019年7月4日在公司官网及指定报刊发布的《关于中金浙金6个月定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购、赎回及转换业务的公告》、《关于中金浙金6个月定期开放债券型发起式证券投资基金延长开放期的公告》，2019年6月28日至2019年7月25日为本基金开始运作以来的第2个开放期。
为更好地进行投资管理和风险控制，保护基金份额持有人合法权益，根据《中金浙金6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、《中金浙金6个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金管理人决定将本基金本次开放期的截止日提前至2019年7月9日，即自2019年
7月10日起不再接受申购、赎回和转换申请。本基金2019年7月9日当日及之前的有效申购、赎回、转换业务申请将全部予以确认。本基金不向个人投资者公开销售。自2019年7月10日起，本基金将进入下一个封闭期，封闭期内不接受申购、赎回及转换申请。
投资者欲了解本基金相关业务规则的详细情况，请阅读《中金浙金6个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》、《中金浙金6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》等相关法律件，或拨打本基金管理人客户服务电话400-868-1166咨询。
中金基金管理有限公司
2019年7月9日
转换转出起始日2019年7月15日
定期定额投资起始日2019年7月15日
下属分级基金的基金简称中金衡盈A中金衡盈C
下属分级基金的交易代码007421007422
该分级基金是否开放申购、赎回（转换、定期定额投资）是是
注：投资者范围为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
2、申购、赎回（转换、定期定额投资）的办理时间
中金衡盈混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）自2019年7月15日起（基金管理人公告暂停相关业务的除外）开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务。投资者在开放日办理本基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回业务，具体以届时提前发布的公告为准）。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回和转换时除外。
本公告发出后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）的有关规定在指定媒介上公告。
3、日常申购业务
3.1申购金额限制
1、通过基金管理人的直销柜台进行申购，单个基金账户单笔首次申购最低金额为10元（含申购费），追加申购最低金额为单笔10元（含申购费）。
2、通过基金管理人网上直销进行申购，单个基金账户首次申购最低金额为10元（含申购费），追加申购最低金额为单笔10元（含申购费），网上直销单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。
金额为人民币10元（含申购费）；各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
4、投资者将持有的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。
5、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限，具体规定请参见相关公告。
6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
7、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
3.2申购费率
1、申购费率
本基金A类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用；C类基金份额不收取申购费。具体申购费率见下表：
A类基金份额C类基金份额
申购金额（M）申购费率申购费率
M<100万1.20%0.00%
100万≤M<200万1.00%
200万≤M<500万0.80%
500万≤M500元/笔
3.3其他与申购相关的事项
1、本基金A类基金份额的申购费用由申购本基金A类基金份额的投资者承担，不列入基金资产，主要用于本基金的市场推广、登记和销售等各项费用。
2、如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。
3、基金管理人可以在基金合同约定范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定、基金合同约定以及对投资者利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者适当调低基金申购费率。
5、当本基金各类份额发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
4、日常赎回业务
4.1赎回份额限制
1、基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每笔赎回申请不得低于10份基金份额。若基金份额持有人某笔交易类业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致在销售机构单个交易账户保留的基金份额余额少于10份时，则基金管理人有权将投资者在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。
2、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
4.2赎回费率
本基金赎回费用按基金份额持有人持有基金份额类别的不同及持有该部分基金份额的时间分段设定如下：
赎回费率赎回费率
T<7日1.50%1.50%
7日≤T<30日0.75%0.50%
30日≤T<90日0.50%0.00%
90日≤T<180日0.50%
T≥180日0.00%
4.3其他与赎回相关的事项
1、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。基金份额赎回费计入基金财产比例：对持续持有期少于30日的投资人，将赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于30日少于90日的投资人，将赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期大于等于90日少于180日的投资人，将赎回费总额的50%计入基金财产。
2、基金管理人可以在基金合同约定范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3、基金管理人可以在不违反法律法规规定、基金合同约定以及对投资者利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者适当调低基金赎回费率。
4、当本基金各类份额发生大额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
5、转换业务
5.1转换费率
1、本基金在本公司直销机构（包括直销中心和网上直销交易系统）开通本基金与以下基金之间的转换：中金纯债债券型证券投资基金（A类000801，C类000802）、中金现金管家货币市场基金（A类
000882，B类000883）、中金消费升级股票型证券投资基金（001193）、中金沪深300指数增强型发起式证券投资基金（A类003015，C类003579）、中金中证500指数增强型发起式证券投资基金（A类
003016，C类003578）、中金量化多策略灵活配置混合型（003582）、中金金利债券型证券投资基金
（A类003811，C类003812）、中金新安灵活配置混合型证券投资基金（004385）、中金金泽量化精选混合型发起式证券投资基金（A类005005，C类005006）、中金丰硕混合型证券投资基金（005396）、中金金序量化蓝筹混合型证券投资基金（A类005405，C类005406）、中金衡优灵活配置混合型证券投资基金（A类005489，C类005490）、中金MSCI中国A股国际低波动指数发起式证券投资基金（A类
006343，C类006344）、中金金元债券型证券投资基金（A类006570，C类006571）、中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金（A类006279，C类006280）、中金瑞和灵活配置混合型证券投资基金（A类
006277、C类006278）、中金MSCI中国A股国际质量指数发起式证券投资基金（A类006341，C类
006342）、中金可转债债券型证券投资基金（A类006311，C类006312）、中金MSCI中国A股国际红利指数发起式证券投资基金（A类006351，C类006352）、中金MSCI中国A股国际价值指数发起式证券投资基金（A类006349，C类006350）、中金新医药股票型证券投资基金（A类006981、C类007005）。本基金管理人今后新发行的其他开放式证券投资基金将视具体情况决定是否开展基金转换业务，届时将另行公告。
2、投资者办理本基金转换业务时，基金转换费用的计算将按照本公司于2014年12月25日刊登的《中金基金管理有限公司关于直销机构开通旗下部分基金转换业务的公告》及相关公告执行。
5.2其他与转换相关的事项
记机构处注册登记的基金。
2、投资者提出的基金转换申请，在当日交易时间结束之前可以撤销，交易时间结束后不得撤销。
3、基金转换的业务规则将按照本基金管理人于2014年12月25日在指定媒介刊登的《中金基金管理有限公司关于直销机构开通旗下部分基金转换业务的公告》执行，其他未尽规则详见《中金基金管理有限公司开放式证券投资基金业务规则》及相关公告。
4、本基金管理人所管理基金转换业务的解释权归本基金管理人。
6、定期定额投资业务
6.1适用投资者范围
定期定额投资业务是基金申购业务的一种方式，指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定的扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。
本基金的定期定额投资业务仅限于开通网上交易的个人投资者。
6.2申购费率
本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。
6.3重要提示
投资者办理定期定额申购业务前，请登录本公司网上直销交易系统，仔细阅读《中金基金管理有限公司开放式证券投资基金业务规则》、《中金基金管理有限公司开放式基金网上交易业务规则》、《中金基金管理有限公司网上交易定期定额申购业务协议》等件。本公告未尽事宜均以上述业务规则和协议为准。7、基金销售机构
7.1直销机构
1、中金基金管理有限公司直销柜台
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦B座43层
电话：010-63211122
传真：010-66159121
联系人：张显
客户服务电话：400-868-1166
公司网站：http://www.ciccfund.com
2、中金基金管理有限公司网上直销
投资者可以通过本公司网上直销系统办理基金的申购、赎回和转换等业务，具体业务办理流程及业务规则请登录本公司网站询。
网上直销系统网址：https://trade.ciccfund.com/etrade
7.2其他销售机构
（1）招商银行股份有限公司
网址：www.cmbchina.com
电话：95555
（2）中国国际金融股份有限公司
网址：www.cicc.com
基金份额发售公告
（3）北京蛋卷基金销售有限公司
网址：danjuanapp.com
电话：400-061-8518
（4）浙江同花顺基金销售有限公司
网址：www.5ifund.com
电话：4008-773-772
（5）珠海盈米基金销售有限公司
网址：www.yingmi.cn
电话：020-89629099
（6）上海陆金所基金销售有限公司
网址：www.lufunds.com
电话：4008-219-031
（7）洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司网址：www.hongtaiwealth.com
电话：400-8189-598
（8）中泰证券股份有限公司
网址：www.zts.com.cn
电话：95538
（9）西藏东方财富证券股份有限公司
网址：http://www.18.cn
电话：95357
（10）上海基煜基金销售有限公司
网站：www.jiyufund.com.cn
电话：400-820-5369
（11）上海联泰基金销售有限公司
网址：www.66liantai.com
电话：400-118-1188
（12）上海挖财基金销售有限公司
网址：https://wacaijijin.com
电话：021-50810673
基金份额发售公告
（13）长城证券股份有限公司
网址：www.cgws.com
电话：95514
（14）渤海银行股份有限公司
网址：www.cbhb.com.cn
电话：95541
（15）中国中投证券有限责任公司
网址：http://www.china-invs.cn/
电话：95532/400-600-8008
（16）中国银行股份有限公司
网址：www.boc.cn
（17）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
网址：www.tdyhfund.com
电话：400-819-9868
7.3其他与基金销售机构相关的事项
1、本基金销售机构的转换业务开通情况以基金管理人或销售机构相关公告为准。
2、各销售机构网点的地址、营业时间等信息，请参照各销售机构的规定。
3、基金管理人可以根据情况增加或者减少销售机构，并另行公告。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。敬请投资者留意。
8、基金份额净值公告的披露安排
基金管理人将在每个开放日的次日，通过基金管理人网站、中国证监会指定的信息披露媒介等及时公布开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。
9、其他需要提示的事项
1、中金衡盈混合型证券投资基金为契约型开放式运作的证券投资基金，基金管理人为中金基金管理有限公司，注册登记机构为中金基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。
2、本公告仅对本基金开放申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金相关业务规则的详细情况，请阅读《中金衡盈混合型证券投资基金招募说明书》、《中金衡盈混合型证券投资基金基金合同》等相关法律件，或拨打本基金管理人客户服务电话400-868-1166咨询。
3、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资者。
基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购或赎回申请。申购或赎回的确认以登记机构的确认结果为准。
4、风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。请投资者投资本基金前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书，并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者注意投资风险。
中金基金管理有限公司
2019年7月10日
3 000651 格力电器 178,700 9,828,500.00 5.85
4 600887 伊利股份 231,795 7,744,270.95 4.61
5 000858 五粮液 54,469 6,424,618.55 3.82
6 600276 恒瑞医药 81,678 5,390,748.00 3.21
7 002422 科伦药业 149,295 4,438,540.35 2.64
8 600085 同仁堂 133,731 3,878,199.00 2.31
9 600600 青岛啤酒 75,100 3,749,743.00 2.23
10 002624 完美世界 130,232 3,361,287.92 2.00
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本报告期末，本基金未持有债券。
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本报告期末，本基金未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末，本基金未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本报告期末，本基金未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本报告期末，本基金未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末，本基金未持有股指期货。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本报告期末，本基金未持有股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本报告期末，本基金未持有国债期货。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末，本基金未持有国债期货。
5.10.3本期国债期货投资评价
本报告期末，本基金未持有国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 23,473.58
2 应收证券清算款 335,639.34
3 应收股利 -
4 应收利息 3,043.84
5 应收申购款 5,176.26
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 367,333.02
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金投资的前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他字描述部分
由于四舍五入的因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 223,540,383.15
报告期期间基金总申购份额 2,546,233.29
减:报告期期间基金总赎回份额 10,030,455.47
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" -
填列）
报告期期末基金份额总额 216,056,160.97
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本报告期内，本基金单一投资者持有份额比例没有超过总份额20%的情况。
8.2影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内，本基金不存在影响投资者决策的其他重要信息。
§9备件目录
9.1备件目录
1、中国证监会批准中金消费升级股票型证券投资基金募集的注册件
2、《中金消费升级股票型证券投资基金基金合同》
3、《中金消费升级股票型证券投资基金托管协议》
4、关于申请募集中金消费升级股票型证券投资基金之法律意见书
5、基金管理人业务资格批复和营业执照
6、基金托管人业务资格批复和营业执照
7、报告期内中金消费升级股票型证券投资基金在指定媒介上发布的各项公告
8、中国证监会要求的其他件
9.2存放地点
备件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3阅方式
投资者营业时间内可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费阅备件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备件的复制件和复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。
咨询电话：（86）010-63211122400-868-1166
传真：（86）010-66159121
中金基金管理有限公司
2019年7月19日
产品特有风险
本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的80%，各类债券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏观经济、政府产业政策、货币政策、市场需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的的成长性与市场一致预期不符而造成个券价格表现低于预期的风险。本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场和固定收益类产品的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。此外，由于本基金还可以投资其他品种，这些品种的价格也可能因市场中的各类变化而出现一定幅度的波动，产生特定的风险，并影响到整体基金的投资收益。
本基金对国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。
本基金投资品种包含资产支持证券品种，由于资产支持证券一般都针对特定机构投资人发行，且仅在特定机构投资人范围内流通转让，该品种的流动性较差，且抵押资产的流动性较差，因此，持有资产支持证券可能给组合资产净值带来一定的风险。另外，资产支持证券还面临提前偿还和延期支付的风险。
本基金投资品种包含中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
8.2影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内，本基金不存在影响投资者决策的其他重要信息。
§9备件目录
9.1备件目录
1、中国证监会准予中金金利债券型证券投资基金募集注册的件
2、《中金金利债券型证券投资基金基金合同》
3、《中金金利债券型证券投资基金托管协议》
4、基金管理人业务资格批复、营业执照
5、基金托管人业务资格批复、营业执照
6、中金金利债券型证券投资基金申请募集注册的法律意见书
7、中金金利债券型证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告
8、中国证监会要求的其他件
9.2存放地点
备件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3阅方式
投资者可在基金管理人和/或基金托管人的住所免费阅备件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。
咨询电话：（86）010-63211122400-868-1166
传真：（86）010-66159121
中金基金管理有限公司
2019年7月19日