红土创新优淳货币市场基金2019年端午假期前的申购提示性公告

红土创新优淳货币市场基金2019年端午

假期前的申购提示性公告

公告送出日期：2019年5月31日

红土创新优淳货币市场基金2019年端午假期前的申购提示性公告

1. 公告基本信息

基金名称 红土创新优淳货币市场基金

基金简称 红土创新优淳货币

基金主代码 005150

基金管理人名称 红土创新基金管理有限公司

公告依据 《红土创新优淳货币市场基金基金

合同》、《红土创新优淳货币市场

基金招募说明书》

暂停大额申购（含基金转换入和 2018年6月5日

定投业务）起始日

暂停相关业务的起 限制申购（含基金转换入和定投 100万以上（不含100万）

始日、金额及因 业务）金额（单位：人民币元）

说明

暂停（大额）申购（含基金转换 保护基金份额持有人的利益

入和定投业务）的因说明

下属分级基金的基金简称 红土创新优淳货 红土创新优淳货

币A 币B

下属分级基金的交易代码 005150 005151

该分级基金是否暂停/恢复（大额）申购（含基金转换 是 是

入和定投业务）

下属分级基金的限制申购（含基金转换入和定投业务） 100万以上（不 100万以上（不

金额（单位：人民币元） 含100万） 含100万）

2. 其他需要提示的事项

1、根据法律法规和基金合同的相关规定，我公司决定自2019年6月5日起暂停本基金

100万以上（不含100万）的代销申购业务，直销柜台、网上交易的申购业务照常办理。2019年6月10日起恢复正常申购及转换转入业务（提示：根据公募基金的申购确认规则，2019年6月6日当天申购的份额不享受假期收益）。

2、投资人可访问本公司网站(www.htcxfund.com)或拨打客户服务电话（400－060－3333）咨询相关情况。

3、本公告解释权归红土创新基金管理有限公司所有。

红土创新基金管理有限公司

2019年5月31日

交通银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 红土创新增强收益债券 红土创新增强收益债

A 券C

下属分级基金的交易代码 006061 006064

报告期末下属分级基金的份额总额 287,017,401.56份 15,285,703.46份

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2019年4月1日－2019年6月30日）

红土创新增强收益债券A 红土创新增强收益债券C

1．本期已实现收益 806,221.80 63,931.29

2．本期利润 2,718,307.42 114,051.62

3．加权平均基金份额本期利润 0.0142 0.0125

4．期末基金资产净值 308,431,928.67 16,394,875.92

5．期末基金份额净值 1.0746 1.0726

注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。

2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

红土创新增强收益债券A

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④

率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个 1.29% 0.08% -0.42% 0.14% 1.71% -0.06%

月

红土创新增强收益债券C

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④

率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个 1.28% 0.09% -0.42% 0.14% 1.70% -0.05%

月

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、本基金基金合同于2018年7月25日正式生效，截至报告期末未满一年；

2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

厦门大学金融学学士。十年

公募基金从业经验，历任宝

梁戈伟 基金经 2018年7- 10 盈基金营销策划经理、高级

理 月25日 交易员。现担任红土创新货

币市场基金、红土创新优淳

货币市场基金、红土创新增

强收益债券型基金基金经

理。

15年证券行业投研经验，香

港中大学金融MBA。曾在

宝盈基金管理有限公司任

债券组合研究员、固定收益

部总监，宝盈增强收益债券

型证券投资基金、宝盈货币

基金经 2019年3 市场证券投资基金、宝盈祥

陈若劲 理 月13日 - 15 瑞混合型证券投资基金、宝

盈祥泰混合型证券投资基

金的基金经理。现任红土创

新基金管理有限公司固定

收益部总监、红土创新稳健

混合型证券投资基金、红土

创新增强收益债券型证券

投资基金的基金经理。

注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《红土创新增强收益债券型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。

4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

报告期内，国内经济下行风险加大，制造业投资、出口、消费等均面临持续回落的压力，但地产投资仍保持韧性。中美贸易冲突波折加剧，全球主要经济体增长前景均较为疲弱，外需不振给国内出口相关经济部门造成负面拖累。5月下旬包商银行被接管后，银行间市场的风险偏好迅速下降，部分银行负债端压力上升，在央行的呵护下，资金价格持续下行，银行间隔夜回购利率一度达到近几年以来的最低点。本基金始终坚持严格的信用风险控制，未受到包商银行事件的直接冲击。报告期内，本基金以持有3-5年高等级信用债为主，适时参与了利率债的波段操作。

展望2019年三季度，国内经济继续处于磨底阶段，逆周期政策的持续发力有望推动内需逐步趋于稳定，通胀压力可控，海外主要经济体陆续进入降息周期，有望打开国内政策空间，货币政策整体仍将维持宽松。本基金将继续维持适度的杠杆和合理的久期水平，坚持严格的信用风险控制，积极把握债券一二级市场投资机会，提升组合收益水平。同时，紧密关注转债市场和权益市场的变化，适时考虑大类资产的切换。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末红土创新增强收益债券A基金份额净值为1.0746元，本报告期基金份额净值增长率为1.29%；截至本报告期末红土创新增强收益债券C基金份额净值为1.0726元，本报告期基金份额净值增长率为1.28%；同期业绩比较基准收益率为-0.42%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金本报告期内未出现连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人、基金资产净值低于5000万的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 - -

其中：股票 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 419,936,079.70 98.35

其中：债券 419,936,079.70 98.35

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 3,099,501.18 0.73

8 其他资产 3,936,515.42 0.92

9 合计 426,972,096.30 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末无股票投资

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末无股票投资

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末无股票投资

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 32,131,616.00 9.89

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 137,782,500.00 42.42

5 企业短期融资券 20,014,000.00 6.16

6 中期票据 207,438,500.00 63.86

7 可转债（可交换债） 22,569,463.70 6.95

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 419,936,079.70 129.28

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值

比例（％）

1 101900586 19中油股 300,000 30,153,000.00 9.28

MTN005

2 155478 19联通01 300,000 30,111,000.00 9.27

3 132004 15国盛EB 213,290 21,015,463.70 6.47

4 101900807 19中铁股 200,000 20,118,000.00 6.19

MTN004C

5 155473 19华电03 200,000 20,062,000.00 6.18

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末无资产支持证券投资。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末无贵金属投资。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末无权证投资。

5.9报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.9.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.9.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10投资组合报告附注

5.10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调以及处罚的情况的说明

本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调，或在报告编辑日前一年受到公开谴责、处罚的情形。

5.10.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.10.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 35,165.67

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 2,789,453.67

5 应收申购款 1,111,896.08

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 3,936,515.42

5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）

1 132004 15国盛EB 21,015,463.70 6.47

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

5.10.6投资组合报告附注的其他字描述部分

由于四舍五入的因，分项之和与合计可能有尾差。

§6开放式基金份额变动

单位：份

项目 红土创新增强收益债券A 红土创新增强收益债

券C

报告期期初基金份额总额 195,416,363.93 7,383,375.62

报告期期间基金总申购份额 126,389,066.98 14,100,336.12

减:报告期期间基金总赎回份额 34,788,029.35 6,198,008.28

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - -

少以"-"填列）

报告期期末基金份额总额 287,017,401.56 15,285,703.46

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资

者类 持有基金份额比例 期初 申购 赎回 份额占

别 序号 达到或者超过20% 份额 份额 份额 持有份额 比

的时间区间

机构 1 20190416-20190522 34,999,000.00 - - 34,999,000.00 11.58%

个人 1 20190401-20190618 58,950,677.93 0.00 0.00 58,950,677.93 19.50%

产品特有风险

1.巨额赎回风险

（1）本基金单一投资者所持有的基金份额占比较大，单一 投资者的巨额赎回，可能导致基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要，对本基金的投资运作及净值表现产生较大影响；

（2）单一投资者大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回 。在发生巨额赎回情形时，在符合基金合同约定情况下，如基金管理人认为有必要，可延期办理本基金的赎回申请，投资者可能面临赎回申请

被延期办理的风险；如果连续2个开放日以上（含）发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，对剩余投资者的赎回办理造成影响；

2.转换运作方式或终止基金合同的风险

单一投资者巨额赎回后，若本基金连续60个工作日基金份额持有人低于200人，基金管理人应当向中国证监会提出解决方案，或按基金合同约定，转换运作方式或终止基金合同，其他投资者可能面临基金转换运作方式或终止基金合同的风险；

3.流动性风险

单一投资者巨额赎回可能导致本基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位调整困难，导致流动性风险；

4.巨额赎回可能导致基金资产规模过小，导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9备件目录

9.1备件目录

（1）中国证监会批准红土创新增强收益债券型证券投资基金设立的件

（2）红土创新增强收益债券型证券投资基金基金合同

（3）红土创新增强收益债券型证券投资基金托管协议

（4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（5）报告期内红土创新增强收益债券型证券投资基金在指定报刊上各项公告的稿

9.2存放地点

基金管理人、基金托管人处

9.3阅方式

（1）投资者可在营业时间免费阅，也可按工本费购买复印件

（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人红土创新基金管理有限公司，客户服

务电话：4000603333（免长途话费）

（1）投资者可在营业时间免费阅，也可按工本费购买复印件

（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人红土创新基金管理有限公司，客户服务电话：4000603333（免长途话费）

比例（％）

1 108603 国开1804 6,150 615,369.00 5.13

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

无。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

无。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

无。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

无。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金在股指期货投资中将根据风险管理的则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风险，如预期大额申购赎回、大量分红等。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

无。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

无。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调以及处罚的情况的说明

本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调，或在报告编辑日前一年受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 5,601.28

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 15,532.87

5 应收申购款 13,602.70

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 34,736.85

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

无。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

5.11.5. 1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。

5.11.5. 2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

无。

5.11.6投资组合报告附注的其他字描述部分

由于四舍五入的因，分项之和与合计可能有尾差。

§6开放式基金份额变动

单位：份

项目 中证500增强A 中证500增强C

报告期期初基金份额总额 6,467,163.13 6,361,794.02

报告期期间基金总申购份额 569,442.53 1,281,143.32

减:报告期期间基金总赎回份额 995,995.29 1,830,971.37

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - -

少以"-"填列）

报告期期末基金份额总额 6,040,610.37 5,811,965.97

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,800.08

报告期期间买入/申购总份额 -

报告期期间卖出/赎回总份额 -

报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,800.08

报告期期末持有的本 基金份额占基金总份 84.38

额比例（%）

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

无。

§8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

持有份额占 发起份额占 发起份额承

项目 持有份额总数 基金总份额 发起份额总数 基金总份额 诺持有期限

比例（%） 比例（%）

基金管理人固有 10,000,800.08 84.38 10,000,800.08 92.29 三年

资金

基金管理人高级 - - - - -

管理人员

基金经理等人员 - - - - -

基金管理人股东 - - - - -

其他 - - - - -

合计 10,000,800.08 84.38 10,000,800.08 92.29 三年

§9影响投资者决策的其他重要信息

9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资

者类 持有基金份额比例

期初 申购 赎回 份额占

别 序号 达到或者超过20% 持有份额

份额 份额 份额 比

的时间区间

机构 1 20190401-20190630 10,000,800.08 0.00 0.00 10,000,800.08 84.38%

- - - - - - -

个人

产品特有风险

1.巨额赎回风险

（1）本基金单一投资者所持有的基金份额占比较大，单一 投资者的巨额赎回，可能导致基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要，对本基金的投资运作及净值表现产生较大影响；

（2）单一投资者大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回。在发生巨额赎回情形时，在符合基金合同约定情况下，如基金管理人认为有必要，可延期办理本基金的赎回申请，投资者可能面临赎回申请被延期办理的风险；如果连续2个开放日以上（含）发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，对剩余投资者的赎回办理造成影响；

2.流动性风险

单一投资者巨额赎回可能导致本基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位调整困难，导致流动性风险；

3.巨额赎回可能导致基金资产规模过小，导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略。

9.2影响投资者决策的其他重要信息

本报告期内，未出现影响投资者决策的其他重要信息。

§10备件目录

10.1备件目录

（1）中国证监会批准红土创新中证500指数增强型发起式证券投资基金设立的件

（2）红土创新中证500指数增强型发起式证券投资基金基金合同

（3）红土创新中证500指数增强型发起式证券投资基金托管协议

（4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（5）报告期内红土创新中证500指数增强型发起式证券投资基金在指定报刊上各项公告的稿

10.2存放地点

基金管理人、基金托管人处

10.3阅方式

（1）投资者可在营业时间免费阅，也可按工本费购买复印件

（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人红土创新基金管理有限公司，客户服务电话：4000603333（免长途话费）

红利发放 2019年4月 5,299.23

58 24日 0.00 0.00%

红利发放 2019年4月 5,821.07

59 23日 0.00 0.00%

红利发放 2019年4月 5,057.60

60 26日 0.00 0.00%

红利发放 2019年5月 26,308.63

61 6日 0.00 0.00%

红利发放 2019年4月 5,252.13

62 30日 0.00 0.00%

- - - - - -

合计 12,447,415.33 12,000,000.00

注：申购份额包括红利再投资和份额折算。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9备件目录

9.1备件目录

（1）中国证监会批准红土创新优淳货币市场基金设立的件

（2）红土创新优淳货币市场基金基金合同

（3）红土创新优淳货币市场基金托管协议

（4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（5）报告期内红土创新优淳货币市场基金在指定报刊上各项公告的稿

9.2存放地点

基金管理人、基金托管人处

9.3阅方式

（1）投资者可在营业时间免费阅，也可按工本费购买复印件

（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人红土创新基金管理有限公司，客户服务电话：4000603333（免长途话费）