中科沃土基金管理有限公司关于新增中山证券为旗下部分基金销售机构的公告
中科沃土基金管理有限公司关于新增中山证券为旗下部分基金销售机构的公告根据中科沃土基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”）签署的基金销售服务协议，本公司自2019年7月19日起增加中山证券为旗下部分开放式基金的销售机构并开通相关业务。现将有关事项公告如下：
一、适用基金及业务范围
基金名称基金代码
中科沃土沃瑞灵活配置混合型发起式证券投资基金A类005855
中科沃土沃瑞灵活配置混合型发起式证券投资基金C类005856
自2019年7月19日起，中山证券可办理本公司基金账户开户及以上基金的申购、赎回、定投、转换等业务。
二、投资者可通过以下途径咨询有关详情
1.中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
法定代表人：林炳城
联系人：罗艺琳
电话：0755-82943755
客服电话：95329
传真：0755-82960582
网址：www.zszq.com
2.中科沃土基金管理有限公司
联系人：古琳花
客服电话：400-018-3610
传真：020-23388981
网址：www.richlandasm.com.cn
三、风险提示
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运作基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证
最低收益，敬请投资者注意投资风险。投资者投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书及最新的相关公告。
特此公告。
中科沃土基金管理有限公司
2019年7月19日
公司网址：www.fund123.cn
2.中科沃土基金管理有限公司
联系人：古琳花
客服电话：400-018-3610
传真：020-23388981
网址：www.richlandasm.com.cn
四、风险提示
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运作基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，敬请投资者注意投资风险。投资者投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书及最新的相关
公告。
特此公告。
中科沃土基金管理有限公司2019年7月19日
本基金属于混合型基金，预期收益和预期风险低于
股票型基金，高于货币市场基金和债券型基金。
基金管理人 中科沃土基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2019年4月1日－2019年6月30日
）
1.本期已实现收益 -1,984,659.11
2.本期利润 -6,352,612.00
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0783
4.期末基金资产净值 64,478,858.76
5.期末基金份额净值 0.8097
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（2）本报告所述业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准
阶段 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
① ④
过去三个月 -9.00% 2.25% -0.72% 0.75% -8.28% 1.50%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
§4管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
经济学硕士。曾任金
鹰基金管理有限公司
研究部研究员，广发
2018年 证券股份有限公司自
杨凡 基金经理 1月25日 - 8年 营部研究员，现任中
科沃土转型升级灵活
配置混合型证券投资
基金和中科沃土沃瑞
灵活配置混合型发起
式证券投资基金基金
经理。中国国籍，具
有基金从业资格。
管理学硕士。曾任广
发证券股份有限公司
环市东营业部业务经
理、投资理财部投资
经理、资产管理部投
资经理，新华基金管
理有限公司专户管理
部副总监、专户管理
部负责人、基金管理
副总经理 部基金经理、基金管
兼任权益 2018年 2019年 理部副总监，中科沃
李昱 投资部总 1月25日 5月8日 23年 土基金管理有限公司
经理、基 副总经理兼任权益投
金经理 资部总经理、中科沃
土沃鑫成长精选灵活
配置混合型发起式证
券投资基金、中科沃
土转型升级灵活配置
混合型证券投资基金
和中科沃土沃安债券
型证券投资基金基金
经理。中国国籍，具
有基金从业资格。
注：1.此处的“离任日期”为公告确定的解聘日期，李昱、杨凡的“任职日期”为基金合同生效之日。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4报告期内基金投资策略和运作分析
通过对经济周期及资产价格发展变化的理解，在把握经济周期性波动的基础上，动态评估不同资产类在不同时期的投资价值、投资时机以及其风险收益特征，追求股票、债券和货币等大类资产的灵活配置及资产的稳健增长。
2019年，虽然宏观经济将继续寻底，但同时今年又是一个预期监管边际放松、流动性压力有所缓解、中美贸易缓和的年份。并且当前的估值水平处于历史中低位，所以今年我们将采取战略多、战术灵活的投资思路。配置方向将以有望获得国家层面支持的大创新以及调整后的消费为主。
4.5报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为0.8097元；本报告期基金份额净值增长率为-9.00%，业绩比较基准收益率为-0.72%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日以上基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 52,019,284.06 79.90
其中：股票 52,019,284.06 79.90
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 199,840.00 0.31
其中：债券 199,840.00 0.31
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 7,000,000.00 10.75
其中：买断式回购的买入返售
金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 4,813,012.78 7.39
8 其他资产 1,075,187.96 1.65
9 合计 65,107,324.80 100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 11,782,350.00 18.27
B 采矿业 41,932.60 0.07
C 制造业 25,180,637.14 39.05
电力、热力、燃气及水生产和供
应业 - -
E 建筑业 - -
批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I 业 30,364.32 0.05
J 金融业 13,211,000.00 20.49
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 1,773,000.00 2.75
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 52,019,284.06 80.68
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本报告期末本基金未持有港股通投资股票。
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 60,000 5,316,600.00 8.25
2 600036 招商银行 140,000 5,037,200.00 7.81
3 300498 温氏股份 140,000 5,020,400.00 7.79
4 002714 牧股份 85,000 4,997,150.00 7.75
5 600519 贵州茅台 5,000 4,920,000.00 7.63
6 002567 唐人神 350,000 4,042,500.00 6.27
7 000876 新希望 200,000 3,474,000.00 5.39
8 002124 天邦股份 262,450 3,422,348.00 5.31
9 600585 海螺水泥 80,000 3,320,000.00 5.15
10 600030 中信证券 120,000 2,857,200.00 4.43
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 199,840.00 0.31
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 199,840.00 0.31
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（％）
1 019611 19国债01 2,000 199,840.00 0.31
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本报告期末本基金未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金未持有股指期货。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本报告期本基金未投资股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本报告期本基金未投资国债期货。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金未持有国债期货。
5.10.3本期国债期货投资评价
本报告期本基金未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本报告期被监管部门立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2
本基金投资前十名股票未超出基金合同规定备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 67,713.05
2 应收证券清算款 1,002,210.14
3 应收股利 -
4 应收利息 3,267.77
5 应收申购款 1,997.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,075,187.96
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
§6开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 85,471,880.26
报告期期间基金总申购份额 322,553.20
减:报告期期间基金总赎回份额 6,161,220.96
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-
"填列） -
报告期期末基金份额总额 79,633,212.50
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内，基金管理人未运用固有资金（认）申购、赎回或买卖本基金。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。
§8备件目录
8.1备件目录
1.中国证监会准予中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金募集的件；
2.《中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3.《中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
4.基金管理人业务资格批件、营业执照；
5.基金托管人业务资格批件、营业执照；
6.关于申请募集注册中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书；
7.中国证监会要求的其他件。
8.2存放地点
基金管理人、基金托管人处。
8.3阅方式
投资者可在营业时间免费阅，也可按工本费购买复印件。
中科沃土基金管理有限公司
2019年7月19日
26 红利再投资 2019年5月7日 665.35 0.00 0.00%
27 红利再投资 2019年5月8日 636.73 0.00 0.00%
28 红利再投资 2019年5月9日 678.79 0.00 0.00%
红利再投资 2019年5月 676.30
29 10日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年5月 2,029.95
30 13日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年5月 659.43
31 14日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年5月 677.55
32 15日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年5月 678.84
33 16日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年5月 673.49
34 17日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年5月 2,022.64
35 20日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年5月 689.12
36 21日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年5月 711.30
37 22日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年5月 718.64
38 23日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年5月 832.92
39 24日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年5月 2,514.01
40 27日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年5月 810.37
41 28日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年5月 874.96
42 29日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年5月 874.29
43 30日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年5月 838.49
44 31日 0.00 0.00%
45 红利再投资 2019年6月3日 2,604.92 0.00 0.00%
46 红利再投资 2019年6月4日 865.64 0.00 0.00%
47 红利再投资 2019年6月5日 831.34 0.00 0.00%
48 红利再投资 2019年6月6日 832.49 0.00 0.00%
红利再投资 2019年6月 3,319.45
49 10日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年6月 869.74
50 11日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年6月 857.35
51 12日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年6月 868.07
52 13日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年6月 781.40
53 14日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年6月 2,293.17
54 17日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年6月 768.64
55 18日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年6月 812.15
56 19日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年6月 771.35
57 20日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年6月 667.85
58 21日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年6月 2,283.57
59 24日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年6月 782.06
60 25日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年6月 867.76
61 26日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年6月 866.84
62 27日 0.00 0.00%
红利再投资 2019年6月 849.31
63 28日 0.00 0.00%
合计 -930,361.28 -1,000,000.00
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
者类
别
持有基金
份额比例
序 达到或者 期初 申购 赎回 持有份额 份额占
号 超过 份额 份额 份额 比
20%的时
间区间
2019年
6月
机构 10日至
1 2019年 28,892,034.89 172,374.99 - 29,064,409.88 24.76%
6月
30日
2019年
6月
14日至
2 2019年 25,420,991.17 126,680.30 25,547,671.47 - -
6月
17日
产品特有风险
本基金本报告期内有两名机构投资者出现持有份额比例超过20%的情况，均为该两名机构投资者在本报告期内出现申购本基金情况，且基金基金规模缩减，导致其持有份额比例超过20%。报告期内一名机构投资者已经全部赎回其基金份额，截至本报告期末，该两名机构投资者持有份额比例分别为24.7564%和0。本报告期，未发现本基金产品实质上存在特有风险。
§9备件目录
9.1备件目录
1.中国证监会准予中科沃土货币市场基金注册的件；
2.《中科沃土货币市场基金基金合同》；
3.《中科沃土货币市场基金托管协议》；
4.《中科沃土基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
5.关于申请募集注册中科沃土货币市场基金之法律意见书；
6.基金管理人业务资格批件、营业执照；
7.基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点
基金管理人、基金托管人处。
9.3阅方式
投资者可在营业时间免费阅，也可按工本费购买复印件。
中科沃土基金管理有限公司
2019年7月19日