中科沃土基金管理有限公司关于旗下基金2019年6月30日基金资

产净值和基金份额净值公告

日期：2019年6月30日

基金代码基金名称单位净值(元)累计净值(元)资产净值(元)

003125 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 0.8627 0.8627

91,588,671.02

004550中科沃土沃祥债券型发起式证券投资基金0.91340.913448,298,263.53

004763中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资基金A0.85660.856644,934,242.37

004764中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资基金C0.85760.85763,207,285.97

005281中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金0.80970.809764,478,858.76

004596中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金A1.08141.0814587,389,474.49007034中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金C1.07951.0795166,004,463.68005855中科沃土沃瑞灵活配置混合型发起式证券投资基金A1.04471.044710,651,452.19005856中科沃土沃瑞灵活配置混合型发起式证券投资基金C1.04091.04091,330,025.08日期：2019年6月30日

基金代码基金名称资产净值(元)每万份收益(元)每万份累计收益(元)七日年化收益率(%)

002646中科沃土货币市场基金A29,965,574.500.65451.30912.392%

002647中科沃土货币市场基金B87,435,677.580.72031.44062.639%

中科沃土基金管理有限公司

2019年7月1日

0% 100%

7 日≤Y＜30 日 0.75% 100% 0.7500% 100%

30 日≤Y＜90 日 0.50% 75% 0.3750% 100%

90 日≤Y＜180 日 0.50% 50% 0.2500% 100%

Y ≥180 日 0.00% 25% 0.0000% 100%

2、赎回费用由基金份额赎回人承担，本次优惠后的赎回费将满足不低于按费率

计算的赎回总额应归入基金资产部分的要求，优惠后的赎回费将100%归入基金资产。

此次费率优惠不会对基金份额持有人利益造成不利影响。

3、本次活动不适用于基金份额的转换转出业务。

四、重要提示

1、本公告涉及相关费率优惠活动的最终解释权归本公司所有，优惠活动期间，业

务办理的相关规则及流程以本公司的安排和规定为准。

2、投资者可通过以下途径了解或咨询详情

中科沃土基金管理有限公司网址：www.richlandasm.com.cn

中科沃土基金管理有限公司客服电话：400-018-3610

五、风险提示

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运作基金资产,但不保证基

金一定盈利，也不保证最低收益，敬请投资者注意投资风险。投资者投资基金前应认

真阅读基金合同、招募说明书(更新)及最新的相关公告。

特此公告。

中科沃土基金管理有限公司

2019 年7 月2 日

税收相关事项的说明 根据相关法律法规规定，基金向投资者分配的基金收益，暂免征收所得

税。

费用相关事项的说明 本基金本次分红免收分红手续费。

3.其他需要提示的事项

（1）权益登记日申请申购的基金份额不享有本次分红权益，权益登记日申请赎回的基

金份额享有本次分红权益。

（2）对于未选择具体分红方式的投资者，本基金默认的分红方式为现金方式。

（3）本次分红确认的方式将按照投资者在权益登记日之前（不含权益登记日）最后一

次选择的分红方式为准。

（4）投资者可以通过拨打中科沃土基金管理有限公司客户服务热线400-018-3610，或

登录网站www.richlandasm.com.cn了解相关情况，投资者也可以前往本基金有关销售机构进

行咨询。本基金的销售机构详见本基金更新的招募说明书或者相关公告。

特此公告。

中科沃土基金管理有限公司

2019年7月9日

现收益 -1,266,003.32

2.本期利润 1,098,325.00

3.加权平均基金份额本期利润 0.0254

4.期末基金资产净值 91,588,671.02

5.期末基金份额净值 0.8627

注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

（2）本报告所述业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④

④

过去三个月 -2.74% 1.81% -0.72% 0.75% -2.02% 1.06%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、本基金合同于2016年10月25日生效，按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

副总经理 管理学硕士。曾任广

兼任权益 发证券股份有限公司

李昱 投资部总 2016年10月 2019年5月 23年 环市东营业部业务经

经理、基 25日 8日 理、投资理财部投资

金经理 经理、资产管理部投

资经理，新华基金管

理有限公司专户管理

部副总监、专户管理

部负责人、基金管理

部基金经理、基金管

理部副总监，中科沃

土基金管理有限公司

副总经理兼任权益投

资部总经理、中科沃

土沃鑫成长精选灵活

配置混合型发起式证

券投资基金、中科沃

土转型升级灵活配置

混合型证券投资基金

和中科沃土沃安债券

型证券投资基金基金

经理。中国国籍，具

有基金从业资格。

数量经济学硕士，曾

任衡泰软件定量分析

师、产品经理，博时

基金基金经理助理，

民生加银基金基金经

理、投资部总监、投

委会委员，方圆360

资产管理有限公司执

行总经理、投资经理，

第一创业证券资产管

理部投资总监，现任

总经理助 2019年5月 中科沃土基金管理有

乐瑞祺 理、基金 8日 - 14年 限公司总经理助理、

经理 中科沃土沃祥债券型

发起式证券投资基

金、中科沃土沃安中

短期利率债债券型证

券投资基金、中科沃

土沃鑫成长精选灵活

配置混合型发起式证

券投资基金和中科沃

土沃嘉灵活配置混合

型证券投资基金基金

经理。中国国籍，具

有基金从业资格。

注：1.此处的“离任日期”为公告确定的解聘日期，李昱的“任职日期”为基金合同生效之日，乐瑞祺的“任职日期”为公告确定的聘任日期。

2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。

4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

本季度我们对组合进行了较大的调整，一方面增持了估值合理，所处行业优质龙头公司，同时减持了估值相对较高的TMT公司，调整之后，组合更为均衡，估值更为合理，组合稳定性也得到了较大幅度的提高。展望下一季度，我们认为整体权益市场估值水平仍处相对合理位置，坚定持有估值合理，质地优良的公司仍是应对未来不确定性的明智选择。我们希望通过持有权益市场上的优质标的，为投资者创造价值。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为0.8627元；本报告期基金份额净值增长率为-2.74%，业绩比较基准收益率为-0.72%。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 85,518,033.94 92.98

其中：股票 85,518,033.94 92.98

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 5,702,092.04 6.20

8 其他资产 752,802.96 0.82

9 合计 91,972,928.94 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 1,201,057.00 1.31

C 制造业 35,784,012.00 39.07

电力、热力、燃气及水生产和供应 - -

业

E 建筑业 1,872,200.00 2.04

批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 3,569,339.00 3.90

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 834,680.00 0.91

J 金融业 37,142,432.94 40.55

K 房地产业 2,259,783.00 2.47

L 租赁和商务服务业 2,854,530.00 3.12

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 85,518,033.94 93.37

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值

比例（％）

1 601318 中国平安 90,754 8,041,711.94 8.78

2 600519 贵州茅台 8,000 7,872,000.00 8.59

3 600036 招商银行 170,900 6,148,982.00 6.71

4 600887 伊利股份 133,300 4,453,553.00 4.86

5 601601 中国太保 111,800 4,081,818.00 4.46

6 600585 海螺水泥 95,700 3,971,550.00 4.34

7 601166 兴业银行 206,600 3,778,714.00 4.13

8 600276 恒瑞医药 52,100 3,438,600.00 3.75

9 600030 中信证券 127,600 3,038,156.00 3.32

10 601888 中国国旅 32,200 2,854,530.00 3.12

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本报告期末本基金未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本报告期末本基金未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本报告期末本基金未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本报告期末本基金未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本报告期末本基金未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本报告期末本基金未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本报告期末本基金未投资股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本报告期末本基金未投资国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本报告期末本基金未持有国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

本报告期本基金未投资国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1

本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本报告期被监管部门立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2

本基金投资前十名股票未超出基金合同规定备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 80,713.58

2 应收证券清算款 669,866.40

3 应收股利 -

4 应收利息 2,123.13

5 应收申购款 99.85

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 752,802.96

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 32,579,630.59

报告期期间基金总申购份额 74,375,231.80

减:报告期期间基金总赎回份额 792,223.28

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" -

填列）

报告期期末基金份额总额 106,162,639.11

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

报告期期初管理人持有的本基金份额 4,975,124.38

报告期期间买入/申购总份额 -

报告期期间卖出/赎回总份额 -

报告期期末管理人持有的本基金份额 4,975,124.38

报告期期末持有的本基金份额占基金总份 4.69

额比例（%）

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。

§8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

持有份额占 发起份额占 发起份额承

项目 持有份额总数 基金总份额 发起份额总数 基金总份额 诺持有期限

比例（%） 比例（%）

基金管理人固有 4,975,124.38 4.69 4,975,124.38 4.69 3年

资金

基金管理人高级 296,700.87 0.28 296,700.87 0.28 3年

管理人员

基金经理等人员 - - - - -

基金管理人股东 4,173,935.99 3.93 4,173,935.99 3.93 3年

其他 1,634,982.83 1.54 1,634,982.83 1.54 3年

合计 11,080,744.07 10.44 11,080,744.07 10.44 3年

§9影响投资者决策的其他重要信息

9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

投资者 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

类别 持有基金份额比例

序号 达到或者超过20% 期初 申购 赎回 持有份额 份额占

的时间区间 份额 份额 份额 比

1 20190619-20190630 - 35,936,471.51 - 35,936,471.51 33.85%

个人 2 20190613-20190630 - 26,495,242.68 - 26,495,242.68 24.96%

产品特有风险

本基金本报告期内有两名个人投资者出现持有份额比例超过20%的情况，均为该两名个人投资者在本报告期内出现大额申购本基金情况，导致其持有份额比例超过20%。截至本报告期末，该两名个人投资者持有份额比例分别为24.96%和33.85%。本报告期，未发现本基金产品实质上存在特有风险。

9.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§10备件目录

10.1备件目录

1、中国证监会准予中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金注册的件；

2、《中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》；

3、《中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》；

4、基金管理人业务资格批件、营业执照；

5、基金托管人业务资格批件、营业执照；

6、关于申请募集注册中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金之法律意见

书；

7、中国证监会要求的其他件。

10.2存放地点

基金管理人、基金托管人处。

10.3阅方式

投资者可在营业时间免费阅，也可按工本费购买复印件。

中科沃土基金管理有限公司

2019年7月19日

3.《中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金托管协议》；

4.基金管理人业务资格批件、营业执照；

5.基金托管人业务资格批件、营业执照；

6.关于申请募集注册中科沃土沃安债券型证券投资基金之法律意见书；

7.中国证监会要求的其他件。

9.2存放地点

基金管理人、基金托管人处。

9.3阅方式

投资者可在营业时间免费阅，也可按工本费购买复印件。

中科沃土基金管理有限公司

2019年7月19日

869.74

50 11日 0.00 0.00%

红利再投资 2019年6月 857.35

51 12日 0.00 0.00%

红利再投资 2019年6月 868.07

52 13日 0.00 0.00%

红利再投资 2019年6月 781.40

53 14日 0.00 0.00%

红利再投资 2019年6月 2,293.17

54 17日 0.00 0.00%

红利再投资 2019年6月 768.64

55 18日 0.00 0.00%

红利再投资 2019年6月 812.15

56 19日 0.00 0.00%

红利再投资 2019年6月 771.35

57 20日 0.00 0.00%

红利再投资 2019年6月 667.85

58 21日 0.00 0.00%

红利再投资 2019年6月 2,283.57

59 24日 0.00 0.00%

红利再投资 2019年6月 782.06

60 25日 0.00 0.00%

红利再投资 2019年6月 867.76

61 26日 0.00 0.00%

红利再投资 2019年6月 866.84

62 27日 0.00 0.00%

红利再投资 2019年6月 849.31

63 28日 0.00 0.00%

合计 -930,361.28 -1,000,000.00

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

投资 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

者类

别

持有基金

份额比例

序 达到或者 期初 申购 赎回 持有份额 份额占

号 超过 份额 份额 份额 比

20%的时

间区间

2019年

6月

机构 10日至

1 2019年 28,892,034.89 172,374.99 - 29,064,409.88 24.76%

6月

30日

2019年

6月

14日至

2 2019年 25,420,991.17 126,680.30 25,547,671.47 - -

6月

17日

产品特有风险

本基金本报告期内有两名机构投资者出现持有份额比例超过20%的情况，均为该两名机构投资者在本报告期内出现申购本基金情况，且基金基金规模缩减，导致其持有份额比例超过20%。报告期内一名机构投资者已经全部赎回其基金份额，截至本报告期末，该两名机构投资者持有份额比例分别为24.7564%和0。本报告期，未发现本基金产品实质上存在特有风险。

§9备件目录

9.1备件目录

1.中国证监会准予中科沃土货币市场基金注册的件；

2.《中科沃土货币市场基金基金合同》；

3.《中科沃土货币市场基金托管协议》；

4.《中科沃土基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

5.关于申请募集注册中科沃土货币市场基金之法律意见书；

6.基金管理人业务资格批件、营业执照；

7.基金托管人业务资格批件、营业执照。

9.2存放地点

基金管理人、基金托管人处。

9.3阅方式

投资者可在营业时间免费阅，也可按工本费购买复印件。

中科沃土基金管理有限公司

2019年7月19日