泓德基金管理有限公司首席信息官任职公告

公告送出日期：2019年7月3日

1.公告基本信息

基金管理人名称 泓德基金管理有限公司

公告依据 《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资

基金管理公司高级管理人员任职管理办法》、《证

券基金经营机构信息技术管理办法》等

高管变更类型 新任基金管理公司副总经理

2.新任高级管理人员的相关信息

新任高级管理人员职务 首席信息官

新任高级管理人员 童良发

是否经中国证监会核准取得高管任职资格

中国证监会核准高管任职资格的日期

任职日期 2019-07-03

过往从业经历 2016年9月至今，任泓德基金管理有限公司信息

技术部总监；

2007年2月至2016年9月，任阳光保险集团信

息技术中心运营部总监，期间自2016年1月至

2016年9月，兼任泓德基金管理有限公司信息技

术委员会主任委员；

2002年10月至2007年2月，任北京华彩时代通

信技术有限公司CTO；

2000年9月至2002年9月，任北京歌华数据信

息多媒体平台股份有限公司CTO；

1989年9月至2000年8月，任中国科学院电子

学研究所科电高科技公司总经理助理。

取得的相关从业资格 基金从业资格

国籍 中国

学历、学位 研究生硕士

3.其他需要说明的事项

上述事项经泓德基金管理有限公司董事会会议审议通过，并已按规定向中国证券投资基金业协会备案。

泓德基金管理有限公司

二〇一九年七月三日

00元)。基金定投业务不受日常申购业务的最低金额限制。具体定投业务规则请参考上述机构的相关规定。

3、本次费率优惠活动解释权归上述机构所有，费率优惠活动期间，业务办理的相关规则及流程以上述机构的规定和安排为准。有关优惠活动的具体规定如有变化，敬请投资者留意上述机构的有关公告。

4、基金转换是指投资者可将其通过销售机构购买并持有的本公司旗下某只开放式基金的全部或部分基金份额转换为本公司管理的其他开放式基金的基金份额。基金转换费用与转换业务规则可参照本公司2015年9月17日发布在指定媒体和公司网站的《泓德基金管理有限公司关于旗下基金开通转换业务并在直销机构实行申购补差费率优惠的公告》。

四、投资者可通过以下途径咨询有关详情：

1、中信证券股份有限公司

客服电话：95548

网址：www.cs.ecitic.com

2、中信证券（山东）有限责任公司

客服电话：95548

网址：www.citicssd.com

3、中信期货有限公司

客服电话：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

4、泓德基金管理有限公司

客服电话：4009-100-888

网址：www.hongdefund.com

五、风险提示

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本公司提醒投资者，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

基金定期定额投资并不等于零存整取等储蓄方式，不能规避基金投资所固有的风险，也不能保证投资者获得收益。投资者投资基金时应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等件。

特此公告

泓德基金管理有限公司

二〇一九年七月十日

阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

② 率③ 准差④

过去三个月 1.06% 0.06% -0.24% 0.06% 1.30% 0.00%

泓德裕和纯债债券C净值表现

净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基

阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

② 率③ 准差④

过去三个月 0.98% 0.06% -0.24% 0.06% 1.22% 0.00%

注：本基金的业绩比较基准为：中国债券综合全价指数收益率

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：根据基金合同的约定，本基金建仓期为6个月，截至本报告期末，本基金的各项投资比例符合基金合同关于投资范围及投资限制规定。

§4 管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经 证 说明

理期限 券

从

任职日期 离任 业

日期 年

限

泓德泓利货币、泓

德裕泰债券、泓德

泓富混合、泓德泓 硕士研究生，具有基金从

业混合、泓德裕康 业资格，资管行业从业经

债券、泓德裕荣纯 验10年，曾任中国农业银

债债券、泓德裕和 行股份有限公司金融市

李倩 纯债债券、泓德裕 2016-11-11 - 7年 场部、资产管理部理财组

祥债券、泓德添利 合投资经理，中信建投证

货币、泓德裕泽一 券股份有限公司资产管

年定开债券、泓德 理部债券交易员、债券投

裕鑫一年定开债 资经理助理。

券、泓德裕丰中短

债债券基金经理

硕士研究生，具有基金从

业资格，资管行业从业经

验10年，曾任本公司固定

收益投资事业部基金经

理助理，光大永明资产管

理股份有限公司固定收

赵琳婧 本基金基金经理 2018-09-20 - 2年 益部投资经理，光大永明

人寿股份有限公司资产

管理部交易员，华农财险

股份有限公司资产管理

部投资经理助理，安信证

券股份有限公司行研助

理。

注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《泓德裕和纯债债券型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基

金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内，基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日成交量的5%的情况。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

2019年二季度，债券市场收益率先上后下，6月份以后维持窄幅震荡。4月份开始，由于MI向好，经济、金融数据接连超市场预期，同时货币政策开始出现边际收紧的迹象，R007中枢水平有所提升，市场对货币政策转向存在担忧，再叠加通胀高企等多重利空因素引发债券市场大幅回调，十年期国债收益率由不到3.1%快速上行至3.4%左右，信用债收益率也跟随利率债大幅上行。5月份开始，偏弱的MI数据已经使此前过于乐观的经济预期略有下修，加上特朗普政府对从中国进口的2000亿美元产品加征的关税从10%提高到25%，经济悲观预期再起，债券收益率出现一波下行。5月下旬包商事件爆发超出市场预期，市场一度弥漫着恐慌情绪，在此背景下，央行释放大量流动性进行对冲，整体资金面虽似宽松，但却出现了流动性分层的现象，市场风险偏好显著降低，低等级信用债利差大幅走阔。尽管短期风险因素趋于稳定，但信用风险重定价是个中长期的过程，预计利差分层及等级利差的走扩将面临持续压力。

在报告期内，裕和基金维持精选民企龙头债及辅以部分中高等级信用债的策略。在严控信用风险的同时，仍为产品构建较具优势的收益率安全垫，同时选择中性的组合久期，平衡风险和收益，发掘和利用市场失衡提供的投资机会，实现组合资产的增值。4.5报告期内基金的业绩表现

截至报告期末泓德裕和纯债债券A基金份额净值为1.149元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为1.06%，同期业绩比较基准收益率为-0.24%；截至报告期末泓德裕和纯债债券C基金份额净值为1.137元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为0.98%，同期业绩比较基准收益率为-0.24%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 - -

其中：股票 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 2,179,621,710.06 97.31

其中：债券 2,179,621,710.06 97.31

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入 - -

返售金融资产

7 银行存款和结算备付金合 9,028,109.99 0.40

计

8 其他资产 51,338,154.85 2.29

9 合计 2,239,987,974.90 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例

（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 120,395,000.00 6.35

其中：政策性金融债 120,395,000.00 6.35

4 企业债券 665,381,210.06 35.12

5 企业短期融资券 30,181,000.00 1.59

6 中期票据 1,363,664,500.00 71.97

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 2,179,621,710.06 115.03

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例

码 (元) （％）

1 1018009 18陕交建MTN 900,000 92,439,00 4.88

76 003 0.00

2 1018012 18华侨城MTN 900,000 92,079,00 4.86

57 004 0.00

3 1018012 18陕煤化MTN 900,000 91,305,00 4.82

76 005 0.00

4 1018012 18陕交建MTN 800,000 81,616,00 4.31

66 004 0.00

5 1018015 18首农MTN00 800,000 80,880,00 4.27

20 2 0.00

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2本基金本报告期末未投资股票。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 39,133.34

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 49,537,077.10

5 应收申购款 43,544.41

6 其他应收款 1,718,400.00

7 其他 -

8 合计 51,338,154.85

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

5.11.6投资组合报告附注的其他字描述部分

由于四舍五入因，分项之和与合计可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

泓德裕和纯债债券A 泓德裕和纯债债券C

报告期期初基金份额总额 1,223,634,467.53 2,813,917.28

报告期期间基金总申购份额 585,465,259.74 476,479.65

减：报告期期间基金总赎回份额 163,027,046.46 464,982.55

报告期期间基金拆分变动份额 0.00 0.00

（份额减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 1,646,072,680.81 2,825,414.38

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

泓德裕和纯债债券A 泓德裕和纯债债券C

报告期期初管理人持有的本基金份 32,953,044.28 -

额

报告期期间买入/申购总份额 - -

报告期期间卖出/赎回总份额 32,953,044.28 -

报告期期末管理人持有的本基金份 - -

额

报告期期末持有的本基金份额占基 - -

金总份额比例（%）

注：本期卖出/赎回总份额含基金转换（出）份额。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

序号 交易方式 交易日期 交易份额（份）交易金额（元）适用费率

1 赎回 2019-05-21 -2,650,000.0 -3,028,950.0 -

0 0

2 基金转换（出）2019-06-06 -30,303,044. -34,696,985. -

28 70

合计 -32,953,044. -37,725,935.

28 70

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投 持有基金

资 份额比例

者 序 达到或者 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比

类 号 超过20%

别 的时间区

间

机 2019/06/

构 1 26-2019/ 61,563,764.29 287,846,535.40 4,400,000.00 345,010,299.69 20.92%

06/30

产品特有风险

本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，由于基金份额持有人占比相对集中，本基金可能存在集中赎回甚至巨额赎回从而引起基金净值大幅波动的风险，甚至引发基金的流动性风险。本基金管理人将审慎确认大额申购与大额赎回，有效防控产品流动性风险，在运作中保持合适的流动性水平，保护持有人利益。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备件目录

9.1备件目录

（1）中国证券监督管理委员会批准泓德裕和纯债债券型证券投资基金设立的件

（2）《泓德裕和纯债债券型证券投资基金基金合同》

（3）《泓德裕和纯债债券型证券投资基金托管协议》

（4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（5）泓德裕和纯债债券型证券投资基金在指定报刊上各项公告的稿

9.2存放地点

地点为管理人地址：北京市西城区德胜门外大街125号

9.3阅方式

（1）投资者可在营业时间免费阅，也可按工本费购买复印件

（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人泓德基金管理有限公司，客户服务电话：4009-100-888

（3）投资者可访问本基金管理人公司网站，网址：www.hongdefund.com

泓德基金管理有限公司

2019年07月17日

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 310,850.21

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 401,081.60

4 应收利息 1,291,232.97

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 2,003,164.78

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

1 113009 广汽转债 56,941,024.00 4.31

2 113504 艾华转债 28,168,082.00 2.13

3 128029 太阳转债 23,427,128.27 1.77

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他字描述部分

由于四舍五入因，分项之和与合计可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 1,328,462,068.32

报告期期间基金总申购份额 -

减：报告期期间基金总赎回份额 -

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 -

“-”填列）

报告期期末基金份额总额 1,328,462,068.32

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

报告期期初管理人持有的本基金份额 5,000,225.04

报告期期间买入/申购总份额 -

报告期期间卖出/赎回总份额 -

报告期期末管理人持有的本基金份额 5,000,225.04

报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 0.38

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本基金本报告期间无单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情况。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备件目录

9.1备件目录

（1）中国证券监督管理委员会批准泓德三年封闭丰泽混合型证券投资基金设立的件

（2）《泓德三年封闭丰泽混合型证券投资基金基金合同》

（3）《泓德三年封闭丰泽混合型证券投资基金托管协议》

（4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（5）泓德三年封闭丰泽混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的稿

9.2存放地点

地点为管理人地址：北京市西城区德胜门外大街125号

9.3阅方式

（1）投资者可在营业时间免费阅，也可按工本费购买复印件

（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人泓德基金管理有限公司，客户服务电话：4009-100-888

（3）投资者可访问本基金管理人公司网站，网址：www.hongdefund.com

泓德基金管理有限公司

2019年07月17日