金信智能中国2025灵活配置混合型发起式证券投资基金在直销柜台暂停转换转入业务的公告

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    金信智能中国2025 灵活配置混合型

    发起式证券投资基金

    在直销柜台暂停转换转入业务的公告

    公告送出日期:2019 年6 月27 日

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    1. 公告基本信息

    基金名称金信智能中国2025 灵活配置混合型发

    起式证券投资基金

    基金简称金信智能中国2025 混合

    基金主代码002849

    基金管理人名称金信基金管理有限公司

    公告依据《金信智能中国2025 灵活配置混合型

    发起式证券投资基金基金合同》、《金信

    智能中国2025 灵活配置混合型发起式

    证券投资基金招募说明书》

    暂停相关业务的起

    始日、金额及因

    说明

    暂停转换转入起始日2019 年6 月28 日

    暂停(大额)申购(转换转入、

    赎回、转换转出、定期定额投资)

    的因说明

    为保护基金份额持有人利益,保持基金

    的平稳运行

    注:(1)金信智能中国2025 灵活配置混合型发起式证券投资基金以下简称“本基金”;

    (2)金信基金管理有限公司以下简称“我公司”。

    2. 其他需要提示的事项

    (1)根据法律法规和基金合同的相关约定,我公司决定从2019 年6 月28 日起暂停本基金在

    直销柜台的转换转入业务。在本基金暂停转换转入业务的期间,本基金的申购及赎回业务照常办

    理。本基金恢复办理转换转入业务的具体时间另行公告;

    (2)投资者如欲了解详情,可登陆本公司网站(www.jxfunds.com.cn)或拨打客户服务电话:

    400-866-2866;

    (3)风险提示:基金管理人承诺依照诚实信用、勤勉尽职的则管理和运用基金资产,但不

    保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表

    现。投资者投资本基金前应认真阅读基金合同、招募说明书等法律件,了解拟投资基金的风险

    收益特征,并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者风险

    承受能力相匹配。

    金信基金管理有限公司

    2019 年6 月27 日

    基金

    3 金信智能中国2025灵活配置混合型发起式证券投

    资基金

    4 金信量化精选灵活配置混合型发起式证券投资基金

    5 金信深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金

    6 金信多策略精选灵活配置混合型证券投资基金

    7 金信价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金

    8 金信消费升级股票型发起式证券投资基金

    > 在大类资产配置的基础上,本基金将依托基金管理人

    固定收益团队的研究成果,综合分析市场利率和信用

    利差的变动趋势,把握债券市场投资机会,实施积极

    主动的组合管理,以获取稳健的投资收益。

    4、资产支持证券投资策略

    本基金管理人通过考量宏观经济形势、资产池结构等

    因素,预判资产池未来现金流变动;研究标的证券发

    行条款,同时密切关注流动性变化对标的证券收益率

    的影响,在严格控制信用风险暴露程度的前提下,通

    过信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益较高

    的品种进行投资。

    5、衍生品投资策略

    1)股指期货投资策略

    本基金将根据风险管理的则,以套期保值为目的,

    有选择地投资于股指期货。

    2)权证投资策略

    权证为本基金辅助性投资工具。

    业绩比较基准 中证800指数收益率×65%+中证综合债指数收益率

    ×35%

    本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益

    风险收益特征 高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基

    金,属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益

    产品。

    基金管理人 金信基金管理有限公司

    基金托管人 招商银行股份有限公司

    §3主要财务指标和基金净值表现

    3.1主要财务指标

    单位:人民币元

    主要财务指标 报告期(2019年4月1日-2019年6月30日)

    1.本期已实现收益 -562,707.81

    2.本期利润 6,576,460.29

    3.加权平均基金份额本期利润 0.1009

    4.期末基金资产净值 119,346,078.97

    5.期末基金份额净值 0.882

    注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;

    2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    3.2基金净值表现

    3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

    阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①-③ ②-④

    过去三个月 -0.90% 1.40% -2.11% 1.01% 1.21% 0.39%

    3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    §4管理人报告

    4.1基金经理(或基金经理小组)简介

    姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

    任职日期 离任日期

    本基金基 2018年3月 男,中国人民大学应

    周谧 金经理 5日 - 10 用数学硕士,具有基

    金从业资格。先后任

    职于中再资产管理股

    份有限公司、平安证

    券有限责任公司、国

    金创新投资有限公

    司、深圳铸成投资有

    限公司及财富证券有

    限责任公司。现任金

    信基金基金经理。

    注:1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离职日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期;

    2、证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

    4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则的规定以及《金信转型创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》等基金法律件的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。

    本报告期内,基金运作整体合法合规,没有发生损害基金持有人利益的情形。基金的投资范围、投资比例符合有关法律法规及基金合同的规定。

    4.3公平交易专项说明

    4.3.1公平交易制度的执行情况

    本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

    4.3.2异常交易行为的专项说明

    本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价,未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。

    4.4报告期内基金投资策略和运作分析

    一季度货币政策极度宽松,保增长的力度较大,经济出现企稳的势头。二季度,内外形势发生了变化,无论是经济环境、国际环境还是政策相对一季度出现了反转。经济上,各项经济指标

    出现缓慢回落,随着包商银行事件的发酵信用风险一度出现放大;政策上,由于一季度过于宽松,二季度开始强调不搞“大水漫灌”,政策有所收紧;国际环境方面,中美贸易战形势突然急剧恶化影响中小企业,对华为的制裁也一度引起大家的科技产业的担忧。

    在一季报中我们判断市场将出现震荡的格局,从目前运行结果来也证明了我们的判断。二季度初在延续一季度的乐观情形下出现了上涨,但是在货币政策委员会例会宣布不搞“大水漫灌”时,政策风向开始发生变化,22日开始,市场出现了大幅下跌。劳动节过后,由于中美贸易战出现了急剧恶化,市场又进一步下跌,并在一个较低的位置进行窄幅震荡,但始终在2800点以上,没有出现大幅下跌。

    展望三季度,我们认为有两种场景。如果中美贸易谈判没有继续恶化,那么内外部的情况不会更加恶化,则在6月份的低点大概率就是一个低点,可以相对乐观一点;如果谈判继续恶化,不排除短期会跌破2800点,但是市场也会有韧性,在政策对冲之下重回2800以上;我们判断第一种情形是大概率事件。但我们认为市场也是有顶部的,4月15日的3288有可能是短期的一个顶部,今年下半年的内外经济环境很难达到4月初的那个水平。

    在三季度运作方面,由于考虑市场处于震荡态势,我们将积极寻找市场中的alpha,而科创板打新就是这样一个alpha。三季度,我们将积极参加科创板打新,积极帮助投资者分享中国经济转型的蛋糕。

    4.5报告期内基金的业绩表现

    截至本报告期末本基金份额净值为0.882元;本报告期基金份额净值增长率为-0.90%,业绩比较基准收益率为-2.11%。

    4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

    报告期内,未出现对本基金持有人数或基金资产净值预警的情形。

    §5投资组合报告

    5.1报告期末基金资产组合情况

    序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

    1 权益投资 97,287,888.40 81.26

    其中:股票 97,287,888.40 81.26

    2 基金投资 - -

    3 固定收益投资 4,696,240.00 3.92

    其中:债券 4,696,240.00 3.92

    资产支持证券 - -

    4 贵金属投资 - -

    5 金融衍生品投资 - -

    6 买入返售金融资产 - -

    其中:买断式回购的买入返售 - -

    金融资产

    7 银行存款和结算备付金合计 2,738,937.60 2.29

    8 其他资产 15,002,966.10 12.53

    9 合计 119,726,032.10 100.00

    5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

    代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例

    (%)

    A 农、林、牧、渔业 - -

    B 采矿业 - -

    C 制造业 55,726,075.98 46.69

    电力、热力、燃气及水生产和供应 99,216.00 0.08

    E 建筑业 - -

    批发和零售业 - -

    G 交通运输、仓储和邮政业 9,164,673.72 7.68

    H 住宿和餐饮业 - -

    I 信息传输、软件和信息技术服务业 434,115.50 0.36

    J 金融业 11,150,598.00 9.34

    K 房地产业 10,278,942.00 8.61

    L 租赁和商务服务业 616,224.00 0.52

    M 科学研究和技术服务业 450,916.20 0.38

    N 水利、环境和公共设施管理业 - -

    O 居民服务、修理和其他服务业 - -

    教育 - -

    Q 卫生和社会工作 9,367,127.00 7.85

    R 化、体育和娱乐业 - -

    S 综合 - -

    合计 97,287,888.40 81.52

    5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

    注:本基金本报告期末未持有港股通股票。

    5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值

    比例(%)

    1 600305 恒顺醋业 643,350 11,850,507.00 9.93

    2 601318 中国平安 125,800 11,147,138.00 9.34

    3 600872 中炬高新 258,611 11,076,309.13 9.28

    4 601155 新城控股 258,200 10,278,942.00 8.61

    5 600763 通策医疗 102,100 9,045,039.00 7.58

    6 600009 上海机场 104,464 8,751,993.92 7.33

    7 600161 天坛生物 338,877 8,556,644.25 7.17

    8 600585 海螺水泥 202,000 8,383,000.00 7.02

    9 600276 恒瑞医药 123,800 8,170,800.00 6.85

    10 603288 海天味业 48,400 5,082,000.00 4.26

    5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

    1 国家债券 4,696,240.00 3.93

    2 央行票据 - -

    3 金融债券 - -

    其中:政策性金融债 - -

    4 企业债券 - -

    5 企业短期融资券 - -

    6 中期票据 - -

    7 可转债(可交换债) - -

    8 同业存单 - -

    9 其他 - -

    10 合计 4,696,240.00 3.93

    5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

    序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比

    例(%)

    1 019611 19国债01 47,000 4,696,240.00 3.93

    注:本基金本报告期末仅持有以上债券。

    5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

    明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    本基金本报告期末未持有贵金属。

    5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

    5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    代码 名称 持仓量(买/ 合约市值 公允价值变 风险说明

    卖) (元) 动(元)

    公允价值变动总额合计(元) -

    股指期货投资本期收益(元) -7,280.00

    股指期货投资本期公允价值变动(元) -

    注:本基金本报告期末未持有股指期货合约。

    5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

    本基金将根据风险管理的则,以套期保值为目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。

    本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。

    5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

    5.10.1本期国债期货投资政策

    根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

    5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未持有国债期货合约

    5.10.3本期国债期货投资评价

    根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

    5.11投资组合报告附注

    5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调以及处罚的情况的说明

    本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    5.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

    本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

    5.11.3其他资产构成

    序号 名称 金额(元)

    1 存出保证金 30,641.48

    2 应收证券清算款 14,922,683.79

    3 应收股利 -

    4 应收利息 49,640.83

    5 应收申购款 -

    6 其他应收款 -

    7 待摊费用 -

    8 其他 -

    9 合计 15,002,966.10

    5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

    5.11.6投资组合报告附注的其他字描述部分

    由于四舍五入因,分项之和与合计可能有尾差。

    §6开放式基金份额变动

    单位:份

    报告期期初基金份额总额 25,161,076.34

    报告期期间基金总申购份额 220,000,383.66

    减:报告期期间基金总赎回份额 109,819,023.76

    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-" -

    填列)

    报告期期末基金份额总额 135,342,436.24

    §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

    7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

    基金管理人未持有本基金份额。

    7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

    本报告期内,基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。

    §8影响投资者决策的其他重要信息

    8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

    投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

    者 序 持有基金份额比例达到 期初 申购 赎回 份额占

    类 号 或者超过20%的时间区 份额 份额 份额 持有份额 比

    别 间

    机 1 2019.04.01-2019.06.30 14,150,000.00 0.00 0.00 14,150,000.00 10.45%

    1 2019.06.03-2019.06.30 0.00 103,297,856.17 51,266,586.25 52,031,269.92 38.44%

    个 2 2019.04.01-2019.06.05 1,004,775.00 0.00 1,004,775.00 0.00 0.00%

    3 2019.06.06-2019.06.30 0.00 116,178,832.12 47,582,840.28 68,595,991.84 50.68%

    产品特有风险

    1、大额赎回风险

    本基金如果出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总份额的20%,则面临大额赎回的情况,可能导致:

    (1)基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对,可能会产生基金仓位调整困难,导致流动性风险;如果持有基金份额比例达到或超过基金份额总额的20%的单一投资者大额赎回引发巨额赎回,基金管理人可能根据《基金合同》的约定决定部分延期赎回,如果连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请,对剩余投资者的赎回办理造成影响;

    (2)基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要,则可能使基金资产净值受到不利影响,影响基金的投资运作和收益水平;

    (3)因基金净值精度计算问题,或因赎回费收入归基金资产,导致基金净值出现较大波动;

    (4)基金资产规模过小,可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略;

    (5)大额赎回导致基金资产规模过小,不能满足存续的条件,基金将根据基金合同的约定面临合同终止清算、转型等风险。

    2、大额申购风险

    若投资者大额申购,基金所投资的标的资产未及时准备,导致净值涨幅可能会因此降低。

    8.2影响投资者决策的其他重要信息

    无。

    §9备件目录

    9.1备件目录

    1、中国证监会准予金信转型创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金募集注册的件;

    2、《金信转型创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》;

    3、《金信转型创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》;

    4、基金管理人业务资格批件和营业执照。

    9.2存放地点

    深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦1502室。

    9.3阅方式

    投资者可在营业时间免费阅备件。在支付工本费后,可在合理时间内取得备件的复制件或复印件。

    金信基金管理有限公司

    2019年7月17日

    配置混合型发起式

    证券投资基金转型而来,于2019年3月18日经中国证监会证监许可[2019]410号准予变

    更注册。自2019年5月10日起,《金信行业优选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》

    生效。

    §10备件目录

    10.1备件目录

    1、中国证监会准予金信行业优选灵活配置混合型发起式证券投资基金募集注册的件;

    2、《金信行业优选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》;

    3、《金信行业优选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》;

    4、基金管理人业务资格批件及营业执照。

    10.2存放地点

    深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦1502室

    10.3阅方式

    投资者可在营业时间免费阅备件。在支付工本费后,可在合理时间内取得备件的

    复制件或复印件。

    金信基金管理有限公司

    2019年7月17日