弘毅远方基金管理有限公司关于弘毅远方国企转型升级混合型发起

式证券投资基金分红的公告

1公告基本信息

基金名称弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金

基金简称弘毅远方国企转型升级混合

基金主代码006369

基金合同生效日2018年10月31日

基金管理人名称弘毅远方基金管理有限公司

基金托管人名称华泰证券股份有限公司

公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金基金合同》、《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新等

收益分配基准日2019年06月18日

截止收益分配基准日的相关指标基准日基金份额净值（单位：人民币元）1.0516

基准日基金可供分配利润（单位：人民币元）14,165,107.16

截止基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额（单位：人民币元）－

本次分红方案（单位：人民币元/10份基金份额）0.350

有关年度分红次数的说明本次分红为对2019年度基金利润实施的第一次分红

注：根据《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金基金合同》的约定，本基金在符合基金法定分红条件的前提下可进行收益分配。基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值，本次分红方案符合基金合同约定。本次分红方案经本基金管理人计算后已由基金托管人复核。

2与分红相关的其他信息

权益登记日2019年06月25日

除息日2019年06月25日

现金红利发放日2019年06月26日

分红对象权益登记日本基金登记机构登记在册的本基金基金份额持有人。

红利再投资相关事项的说明本次分红将以2019年06月25日除息后的基金份额净值为计算基准确定再投资基金份额，红利再投资所产生的基金份额于2019年06月26日直接划入其基金账户，2019年06月

27日起投资者可以询、赎回。

收税相关事项的说明 根据财政部、国家税务总局相关规定，基金向投资者分配的基金收益，暂免征收所得税。

费用相关事项的说明本基金本次分红免收分红手续费。

选择红利再投资方式的投资者其红利所转换的基金份额免收申购费用。

3其他需要提示的重要事项

（1）权益登记日申请申购、转换转入、定期定额投资的基金份额不享有本次分红权益，权益登记日申请赎回、转换转出的基金份额享有本次分红权益。

（2）本基金销售机构包括直销机构和其他销售机构。直销机构为本基金管理人的直销中心以及网上直销交易平台，其他销售机构的地址及联系方式等有关信息，请详见本基金最新的招募说明书“第五部分 相关服务机构”章节及相关公告，或拨打本基金管理人客户服务电话400-920-8800（全国免长途话费）进行咨询。

（3）本基金收益分配方式为现金分红与红利再投资。对于未选择本基金具体分红方式的投资者，本基金默认的分红方式为现金分红方式。

（4）投资者可以在每个基金开放日的交易时间内到销售网点修改分红方式，本次分红确认的方式将按照投资者在权益登记日之前（权益登记日2019年06月25日申请设置的分红方式对本次分红无效）最后一次选择并被本基金登记机构确认的分红方式为准。本基金管理人提请想要修改分红方式的基金份额持有人，请在2019年06月24日下午3点前尽早到销售机构修改分红方式，并在修改分红方式T+2日（申请修改分红方式之日为T日）后（含T+2日）向本基金管理人确认分红方式的修改是否成功，以保障在本次及以后的分红中获得相应的权益。选择采取红利再投资形式的，分红资金将按除息日的基金份额净值转换为基金份额。同一基金份额持有人对本基金不同销售机构下的交易账户可设置不同的收益分配方式，且在任一销售机构对其单个交易账户下本基金收益分配方式的修改将仅适用于该销售机构下的交易账户，而对本基金其他销售机构下的交易账户无效。

（5）本公告涉及上述业务的最终解释权归本基金管理人所有。

（6）投资者可通过登录本基金管理人网站（www.honyfunds.com）或拨打本基金管理人客户服务电话

400-920-8800（全国免长途话费）咨询相关信息。

风险提示：

因分红导致基金份额净值调整至初始面值或附近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍可能出现亏损或基金份额净值仍有可能低于初始面值。因分红导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律件，了解基金产品的详细情况，选择与自身风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金产品进行投资。本公告的解释权归本基金管理人所有。

特此公告。

弘毅远方基金管理有限公司

2019年06月21日

4.期末基金资产净值 340,118,686.81

5.期末基金份额净值 1.0711

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用，但不包括持有人认/申购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等），计入认/申购或交易基金的各项费用后，实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④

率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个

月 -0.73% 1.21% -0.48% 1.07% -0.25% 0.14%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金基金合同生效日为2018年10月31日，基金合同生效日至报告期末，本基金运作时间未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理 证券从

姓名 职务 期限 业年限 说明

任职日期离任日期

哥伦比亚大学商学院MBA。20

10年加入弘毅投资，担任弘毅

投资高级投资经理。期间作为

投资研究 主要成员参与多个E项目投

部副总经 资。2015年起加入弘毅远方基

周鹏 2018-10- - 4年 金管理有限公司筹备组担任投

理、基金 31 资副总监，现任弘毅远方基金

经理 管理有限公司投资研究部副总

经理。在加入弘毅投资之前，

周鹏先生曾任高盛集团有限公

司（GoldmanSachs）高级分析

师，美国哈里斯公司分析师。

注：1、基金经理的任职日期及离任日期即本基金管理人对外披露的任免日期。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。基金投资管理符合有关法律法规及基金合同的约定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规，制定了《公平交易管理办法》，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖交易所市场、银行间市场等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检各环节的公平交易机制。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交易制度，未发现违反公平交易则的情况。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，本基金管理人旗下管理的投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日总成交量5%的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

前期在贸易摩擦趋缓、流动性宽松预期抬升、外资持续流入等的作用下市场反弹明显，但随着这些因素出现边际改变，市场情绪和风险偏好明显受到影响和压制，A股的波动开始加大，报告期内上证综指累计跌幅3.62%，创业板综指累计跌幅10.75%。往后下半年，基本面上被动去库存的阶段可能已经启动，经济有望逐步扭转悲观预期。而G20中美领导人会谈后，双方的紧张关系得到暂时缓解，市场有望走出最低谷，但我们也认识到中美摩擦的长期性与复杂性，后续仍需进一步跟踪双方谈判的进展。

本基金报告期内基于对市场环境的判断对权益类仓位有所提升，并增加了成长股票的配置。在标的选择上依然遵循了我们的价值投资理念，以自下而上的则，选择基本面扎实、长期发展趋势良好、经得起时间考验、盈利和估值匹配的公司进行配置，旨在为投资者创造长期稳定的超额收益。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至报告期末弘毅远方国企转型升级混合基金份额净值为1.0711元，本报告期内，基金份额净值增长率为-0.73%，同期业绩比较基准收益率为-0.48%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 296,048,675.51 86.88

其中：股票 296,048,675.51 86.88

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 16,217,238.60 4.76

其中：债券 16,217,238.60 4.76

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 26,000,026.00 7.63

其中：买断式回购的买入

返售金融资产 - -

银行存款和结算备付金合

7 计 2,173,490.18 0.64

8 其他资产 300,481.49 0.09

9 合计 340,739,911.78 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值的比例

（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 237,629.90 0.07

C 制造业 259,620,398.76 76.33

电力、热力、燃气及水生

产和供应业 - -

E 建筑业 - -

批发和零售业 17,693,842.76 5.20

G 交通运输、仓储和邮政业 8,715,293.73 2.56

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技

I 术服务业 39,603.76 0.01

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

水利、环境和公共设施管

N 理业 - -

居民服务、修理和其他服

O 务业 - -

教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 化、体育和娱乐业 9,741,906.60 2.86

S 综合 - -

合计 296,048,675.51 87.04

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产

净值比例(%)

1 000333 美的集团 490,000 25,411,400.00 7.47

2 002415 海康威视 869,901 23,991,869.58 7.05

3 600885 宏发股份 975,000 23,692,500.00 6.97

4 000963 华东医药 681,581 17,693,842.76 5.20

5 002475 立讯精密 700,000 17,353,000.00 5.10

6 002304 洋河股份 140,000 17,018,400.00 5.00

7 002422 科伦药业 560,000 16,648,800.00 4.89

8 002372 伟星新材 953,000 16,582,200.00 4.88

9 000651 格力电器 280,000 15,400,000.00 4.53

10 002179 中航光电 445,200 14,896,392.00 4.38

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例

（％）

1 国家债券 11,237,252.40 3.30

2 央行票据 - -

3 金融债券 4,979,986.20 1.46

其中：政策性金融债 4,979,986.20 1.46

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 16,217,238.60 4.77

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净

值比例（％）

1 019611 19国债01 69,960 6,990,403.20 2.06

2 108603 国开1804 49,770 4,979,986.20 1.46

3 019544 16国债16 42,460 4,246,849.20 1.25

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11报告期末本基金投资的股票期权交易情况说明

5.11.1本期股票期权投资政策

在风险可控的前提下，本基金本着谨慎则，以套期保值为主要目的，适度参与股票期权投资。通过对现货市场和期权市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对期权的估值水平、流动性等因素的分析，选择合适的期权合约构建相应的头寸，以调整投资组合的风险暴露，降低系统性风险。

5.11.2报告期末本基金投资的股票期权持仓和损益明细

本基金期权投资期末无持仓。

单位：人民币元

股票期权投资本期收益 390,114.00

股票期权投资本期公允价值变动 -225,263.00

5.11.3报告期末本基金投资股票期权的风险指标

股票期权业务的风险指标包括：投资规模和比例限额、风险限额、保证金风险率等。5.11.4报告期末本基金投资股票期权的估值方法

本基金投资股票期权合约，一般以股票期权当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。

5.12投资组合报告附注

5.12.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.12.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定的备选股票库之外的股票。

5.12.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 300,181.94

5 应收申购款 299.55

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 300,481.49

5.12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有流通受限股票。

5.12.6投资组合报告附注的其他字描述部分

由于四舍五入的因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 339,648,012.67

报告期期间基金总申购份额 990,653.53

减：报告期期间基金总赎回份额 23,104,672.03

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以

“-”填列） -

报告期期末基金份额总额 317,533,994.17

注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；

2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,800.08

报告期期间买入/申购总份额 -

报告期期间卖出/赎回总份额 -

报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,800.08

报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 3.15

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回、转换或红利再投本基金的情况。

§8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

单位：份

持有份额 发起份额 发起份

项目 持有份额总数 占基金总 发起份额总数 占基金总 额承诺

份额比例 份额比例 持有期

(%) (%) 限

基金管理人 3年

固有资金 10,000,800.08 3.15% 10,000,800.08 3.15%

基金管理人

高级管理人员 - - - - -

基金经理等

人员 - - - - -

基金管理人

股东 - - - - -

其他 - - - - -

合计 10,000,800.08 3.15% 10,000,800.08 3.15% -

§9影响投资者决策的其他重要信息

9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

单位：份

投资 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情

者类 况

别 持有基金份额比例 申购 赎回 份额占

序号 达到或者超过20% 期初份额 份额 份额 持有份额 比

的时间区间

1 20190401-20190630 100,007,0 0.00 0.00 100,007,0 31.49%

机构 00.00 00.00

2 20190401-20190630 100,007,0 0.00 0.00 100,007,0 31.49%

00.00 00.00

产品特有风险

1、基金净值大幅波动的风险

单一持有基金比例过高的投资者连续大量赎回，可能会影响基金投资的持续性和稳定性，增加变现成本。同时，按照净值计算尾差处理规则可能引起基金份额净值异常上涨或下跌。

2、赎回申请延期办理的风险

单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后可能触发本基金巨额赎回条件，导致同期中小投资者小额赎回面临部分延期办理的情况。

3、基金投资策略难以实现的风险

单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后，可能引起基金资产总净值显著降低，从而使基金在投资时受到限制，导致基金投资策略难以实现。

9.2影响投资者决策的其他重要信息

本基金本报告期未发生影响投资者决策的其他重要信息。

§10备件目录

10.1备件目录

1、中国证监会准予弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金募集注册的

件；

2、《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金基金合同》；

3、《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金托管协议》；

4、《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金招募说明书》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、关于申请募集注册弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金的法律意

见书；

8、报告期内弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金在指定报刊上各项

公告的稿。

10.2存放地点

基金管理人的办公场所。

10.3阅方式

投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费阅备件，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述件的复印件。

投资者还可以直接登录基金管理人的网站www.honyfunds.com阅和下载。