弘毅远方基金管理有限公司关于弘毅远方国企转型升级混合型发起

式证券投资基金开放日常转换业务的公告

1公告基本信息

基金名称弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金

基金简称弘毅远方国企转型升级混合

基金主代码006369

基金运作方式契约型开放式

基金合同生效日2018年10月31日

基金管理人名称弘毅远方基金管理有限公司

基金托管人名称华泰证券股份有限公司

基金注册登记机构名称弘毅远方基金管理有限公司

公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金基金合同》、《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金招募说明书》等

转换转入起始日2019年5月9日

转换转出起始日2019年5月9日

2日常转换业务的办理时间

本业务的申请受理时间与本基金管理人管理的基金日常申购、赎回业务受理时间相同，为开放日的9:30—15:00。由于各销售机构的系统差异以及业务安排等因，开展该业务的具体时间可能有所不同，请投资者留意询所办理业务的销售机构公告的时间。

3日常转换业务

3.1转换费率

3.1.1基金转换

基金转换（以下简称“转换”）是指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为。基金转换分为转换转入（以下简称“转入”）和转换转出（以下简称“转出”）。每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由转出基金的赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用两部分构成。

3.1.2转出基金的赎回费用

转出基金的赎回费用按照各基金最新的招募说明书及相关公告规定的赎回费率和计费方式收取，赎回费用按一定比例归入基金财产（收取标准遵循各基金的招募说明书相关规定），未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

3.1.3转出与转入基金的申购补差费用

从不收取申购费用的基金或申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金或不收取申购费用的基金转换时，不收取申购补差费用。申购补差费用则上按照转出确认金额对应分档的转入基金与转出基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。

投资者通过本基金管理人网上直销交易平台办理基金转换业务可享受部分转换业务的转换费率优惠，转换业务范围及转换费率优惠的具体情况请参阅本基金管理人网站。

具体转换费率水平请参见本基金管理人网站（www.honyfunds.com）列示的相关转换费率表或相关公告。

3.1.4基金转换份额的计算公式

转出确认金额=转出基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费用=转出确认金额×转出基金对应的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费用

转出与转入基金的申购补差费用=转入确认金额×转入基金的申购费率/（1+转入基金的申购费率）-转入确认金额×转出基金的申购费率/（1+转出基金的申购费率）

（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费用＝固定金额的申购补差费）

净转入确认金额=转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费用

转入基金确认份额=净转入确认金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值

转入基金确认份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

例：某投资者将其持有的弘毅远方国企转型升级混合基金份额10,000份转换为弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金基金份额（以下简称“弘毅远方消费升级混合”），弘毅远方国企转型升级混合基金份额持有期限为30天，适用赎回费率为0.50%。假设转换申请受理当日弘毅远方国企转型升级混合的基金份额净值为1.1559元，弘毅远方消费升级混合的基金份额净值为1.1183元。弘毅远方国企转型升级混合对应的申购费率为1.50%，弘毅远方消费升级混合对应的申购费率为1.50%。则：

转出确认金额＝10,000.00×1.1559＝11,559.00元

转出基金的赎回费用＝11,559.00×0.50%＝57.80元

转入确认金额＝11,559.00-57.80＝11,501.20元

转出与转入基金的申购补差费用=11,501.20×1.50%/（1+1.50%）-

11,501.20×1.50%/（1+1.50%）=0元

净转入确认金额=11,501.20-0=11,501.20元

转入基金确认份额＝11,501.20/1.1183＝10,284.54份

3.1.5适用基金

本次开通弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金（基金代码：006369，以下简称“本基金”）与弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金（基金代码：006644）之间的转换业务。

3.1.6基金转换的基本规则

（1）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的同一基金管理人管理的、在同一登记机构处登记的基金。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。

（2）基金转换采取“未知价”法，即基金的转换价格以申请受理当日各转出、转入基金的基金份额净值为基准进行计算。

（3）基金份额持有人申请转换时，遵循“先进先出”的则，即份额登记日期在前的先转换出，份额登记日期在后的后转换出。如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后转换的顺序对不同份额登记日期的基金份额进行业务处理。

（4）转换后，转入基金份额的持有时间将重新计算，即转入基金份额的持有期将自转入基金份额确认日起重新开始计算。

3.1.7基金转换的数额限制

基金转换以份额为单位进行申请，转出申请份额最小单位可保留到分，单笔转出的基金份额不得低于10份。基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成其它基金，单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。基金份额持有人转换出时或转换出后在销售机构保

留的本基金基金份额余额不足10份的，在申请转换出时需一次全部申请转换出，否则基金管理人有权将剩余部分的基金份额强制赎回。如果销售机构业务规则规定的最低单笔转出份额高于10份，以该销售机构的规定为准。

每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金基金份额余额少于1份时，若当日该账户同时有基金份额的基金份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有权将投资人在该账户保留的本基金基金份额一次性全部赎回。

3.2其他与转换相关的事项

3.2.1暂停基金转换

基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回等的情形和公告的有关规定一般也适用于暂停基金转换，具体暂停或恢复基金转换的相关业务请详见届时本基金管理人发布的相关公告。

本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认；但在转出申请得到部分确认的情况下，未确认部分的转出申请将自动予以撤销，不再视为下一开放日的基金转换申请。

4基金销售机构

4.1场外销售机构

4.1.1直销机构

本基金直销机构为基金管理人直销中心和网上直销交易平台。

名称：弘毅远方基金管理有限公司

住所：上海市黄浦区圆明园路149号SO301

办公地址：上海市黄浦区圆明园路149号6楼

法定代表人：郭

电话：021-53682888

传真：021-53682755

联系人：沈娴

客户服务电话：4009208800（全国免长途话费）

网址：www.honyfunds.com

投资者可通过本公司直销中心办理开户、本基金的申购、赎回和转换业务。个人投资者也可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、定期定额投资和转换等业务，具体交易业务规则请参阅本公司网站。

4.1.2场外非直销机构

名称：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）

住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区天河路183-187号大都会广场43楼

法定代表人：孙树明

联系人：马梦洁

客户服务电话：（020）95575

网址：www.gf.com.cn

投资人可通过广发证券办理基金销售业务的营业场所或按广发证券提供的其他方式办理本基金的申购、赎回、定期定额投资和转换等业务。

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，并及时公

告。

4.2场内销售机构

本基金暂未开通场内销售业务。

5其他需要提示的事项

（1）基金管理人可以在法律法规、基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。（2）本基金于2019年1月12日发布公告，自2019年1月15日起开始办理日常申购、赎回、定期定额投资业务，有关详情请阅相关公告。本公告仅对本基金开放转换业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登在2018年9月

20日《中国证券报》上的《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金招募说明书》等相关法律件。投资者亦可通过本基金管理人网站（www.honyfunds.com）阅本基金

相关法律件，还可拨打本基金管理人客户服务电话400-920-8800（全国免长途话费）咨询相关信息。

（3）投资者在本基金销售机构办理相关基金业务，具体办理规则及程序请遵循各销售机构的规定。

风险提示：

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律件，了解基金产品的详细情况，选择与自身风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金产品进行投资。本公告的解释权归本基金管理人所有。

特此公告。

弘毅远方基金管理有限公司

2019年05月07日

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 296,048,675.51 86.88

其中：股票 296,048,675.51 86.88

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 16,217,238.60 4.76

其中：债券 16,217,238.60 4.76

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 26,000,026.00 7.63

其中：买断式回购的买入

返售金融资产 - -

银行存款和结算备付金合

7 计 2,173,490.18 0.64

8 其他资产 300,481.49 0.09

9 合计 340,739,911.78 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值的比例

（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 237,629.90 0.07

C 制造业 259,620,398.76 76.33

电力、热力、燃气及水生

产和供应业 - -

E 建筑业 - -

批发和零售业 17,693,842.76 5.20

G 交通运输、仓储和邮政业 8,715,293.73 2.56

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技

I 术服务业 39,603.76 0.01

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

水利、环境和公共设施管

N 理业 - -

居民服务、修理和其他服

O 务业 - -

教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 化、体育和娱乐业 9,741,906.60 2.86

S 综合 - -

合计 296,048,675.51 87.04

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产

净值比例(%)

1 000333 美的集团 490,000 25,411,400.00 7.47

2 002415 海康威视 869,901 23,991,869.58 7.05

3 600885 宏发股份 975,000 23,692,500.00 6.97

4 000963 华东医药 681,581 17,693,842.76 5.20

5 002475 立讯精密 700,000 17,353,000.00 5.10

6 002304 洋河股份 140,000 17,018,400.00 5.00

7 002422 科伦药业 560,000 16,648,800.00 4.89

8 002372 伟星新材 953,000 16,582,200.00 4.88

9 000651 格力电器 280,000 15,400,000.00 4.53

10 002179 中航光电 445,200 14,896,392.00 4.38

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例

（％）

1 国家债券 11,237,252.40 3.30

2 央行票据 - -

3 金融债券 4,979,986.20 1.46

其中：政策性金融债 4,979,986.20 1.46

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 16,217,238.60 4.77

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净

值比例（％）

1 019611 19国债01 69,960 6,990,403.20 2.06

2 108603 国开1804 49,770 4,979,986.20 1.46

3 019544 16国债16 42,460 4,246,849.20 1.25

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11报告期末本基金投资的股票期权交易情况说明

5.11.1本期股票期权投资政策

在风险可控的前提下，本基金本着谨慎则，以套期保值为主要目的，适度参与股票期权投资。通过对现货市场和期权市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对期权的估值水平、流动性等因素的分析，选择合适的期权合约构建相应的头寸，以调整投资组合的风险暴露，降低系统性风险。

5.11.2报告期末本基金投资的股票期权持仓和损益明细

本基金期权投资期末无持仓。

单位：人民币元

股票期权投资本期收益 390,114.00

股票期权投资本期公允价值变动 -225,263.00

5.11.3报告期末本基金投资股票期权的风险指标

股票期权业务的风险指标包括：投资规模和比例限额、风险限额、保证金风险率等。5.11.4报告期末本基金投资股票期权的估值方法

本基金投资股票期权合约，一般以股票期权当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。

5.12投资组合报告附注

5.12.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.12.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定的备选股票库之外的股票。

5.12.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 300,181.94

5 应收申购款 299.55

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 300,481.49

5.12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有流通受限股票。

5.12.6投资组合报告附注的其他字描述部分

由于四舍五入的因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 339,648,012.67

报告期期间基金总申购份额 990,653.53

减：报告期期间基金总赎回份额 23,104,672.03

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以

“-”填列） -

报告期期末基金份额总额 317,533,994.17

注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；

2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,800.08

报告期期间买入/申购总份额 -

报告期期间卖出/赎回总份额 -

报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,800.08

报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 3.15

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回、转换或红利再投本基金的情况。

§8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

单位：份

持有份额 发起份额 发起份

项目 持有份额总数 占基金总 发起份额总数 占基金总 额承诺

份额比例 份额比例 持有期

(%) (%) 限

基金管理人 3年

固有资金 10,000,800.08 3.15% 10,000,800.08 3.15%

基金管理人

高级管理人员 - - - - -

基金经理等

人员 - - - - -

基金管理人

股东 - - - - -

其他 - - - - -

合计 10,000,800.08 3.15% 10,000,800.08 3.15% -

§9影响投资者决策的其他重要信息

9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

单位：份

投资 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情

者类 况

别 持有基金份额比例 申购 赎回 份额占

序号 达到或者超过20% 期初份额 份额 份额 持有份额 比

的时间区间

1 20190401-20190630 100,007,0 0.00 0.00 100,007,0 31.49%

机构 00.00 00.00

2 20190401-20190630 100,007,0 0.00 0.00 100,007,0 31.49%

00.00 00.00

产品特有风险

1、基金净值大幅波动的风险

单一持有基金比例过高的投资者连续大量赎回，可能会影响基金投资的持续性和稳定性，增加变现成本。同时，按照净值计算尾差处理规则可能引起基金份额净值异常上涨或下跌。

2、赎回申请延期办理的风险

单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后可能触发本基金巨额赎回条件，导致同期中小投资者小额赎回面临部分延期办理的情况。

3、基金投资策略难以实现的风险

单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后，可能引起基金资产总净值显著降低，从而使基金在投资时受到限制，导致基金投资策略难以实现。

9.2影响投资者决策的其他重要信息

本基金本报告期未发生影响投资者决策的其他重要信息。

§10备件目录

10.1备件目录

1、中国证监会准予弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金募集注册的

件；

2、《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金基金合同》；

3、《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金托管协议》；

4、《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金招募说明书》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、关于申请募集注册弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金的法律意

见书；

8、报告期内弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金在指定报刊上各项

公告的稿。

10.2存放地点

基金管理人的办公场所。

10.3阅方式

投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费阅备件，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述件的复印件。

投资者还可以直接登录基金管理人的网站www.honyfunds.com阅和下载。