弘毅远方基金管理有限公司关于弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金基金合同生效的公告

基金合同生效的公告

公告送出日期：2019 年 1 月 31 日

1 公告基本信息

基金名称 弘毅远方消费升级混合型发起式

证券投资基金

基金简称 弘毅远方消费升级混合

基金主代码 006644

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019 年 1 月 30 日

基金管理人名称 弘毅远方基金管理有限公司

基金托管人名称 广发证券股份有限公司

公告依据 《中华人民共和国证券投资基金

法》、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》等法律法规以及《弘

毅远方消费升级混合型发起式证

券投资基金基金合同》、《弘毅远

方消费升级混合型发起式证券投

资基金招募说明书》等

2 基金募集情况

基金募集申请获中国证监会核准的号 证监许可【2018】1762

号

基金募集期间

自 2019 年 1 月 7 日

至 2019 年 1 月 25 日止

验资机构名称

普华永道中天会计师事

务所（特殊普通合伙）

募集资金划入基金托管专户的日期 2019 年 1 月 29 日

募集有效认购总户数（单位：户） 4,674

募集期间净认购金额（单位：人民币元） 404,097,357.95

认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元） 89,478.27

募集份额（单位：份）

有效认购份额 404,097,357.95

利息结转的份额 89,478.27

合计 404,186,836.22

其中：募集期间基金管理

人运用固有资金认购本

基金情况

认购的基金份额（单位：份） 10,000,200.02

占基金总份额比例 2.47%

其他需要说明的事项

认购日期为 2019 年 1 月

25 日，通过直销柜台认

购，适用的认购费率为

每笔 1000 元

其中：募集期间基金管理

人的从业人员认购本基

金情况

认购的基金份额（单位：份） 14,374,968.50

占基金总份额比例

3.56%

募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金

备案手续的条件

是

向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2019 年 1 月 30 日

注：1、本基金合同生效前发生的与基金募集活动有关的费用，包括会计师费、

律师费、信息披露费不从基金财产中列支。

2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量

的数量区间为 100 万份以上；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区

间为 50 万份至 100 万份（含）。

3 发起式基金发起资金持有份额情况

项目

持有份额总

数

持有份额

占基金总

份额比例

发 起 份 额

总数

发起份额

占基金总

份额比例

发起份额

承诺持有

期限

基金管理人固有

资金

10,000,200.

02

2.47% 10,000,200.

02

2.47% 不少于 3

年

基金管理人高级

管理人员

- - - - -

基金经理等人员 - - - - -

基金管理人股东 - - - - -

其他 - - - - -

合计 10,000,200.

02

2.47% 10,000,200.

02

2.47%

4 其他需要提示的事项

（1）基金份额持有人可以在基金合同生效之日起 2 个工作日后到销售机构

询交易确认情况，也可以通过本基金管理人的网站（www.honyfunds.com）或

者拨打本基金管理人客户服务电话 400-920-8800（全国免长途话费）询交易

确认情况。

（2）本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理。

办理申购、赎回业务的具体时间由本基金管理人于申购、赎回开放日前依照《证

券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

风险提示：

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金财产，但

不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表

现。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律件，了解基金产品的

详细情况，选择与自身风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金产品进行投

资。本公告的解释权归本基金管理人所有。

特此公告。

弘毅远方基金管理有限公司

2019 年 1 月 31 日

份额持有人所收取赎回费用总额的50%计入基金财产；对持续持有期6个月以上（含）的

基金份额持有人所收取赎回费用总额的25%计入基金财产。上述“月”指的是30个自然日，

“年”指的是365个自然日。

4.3 其他与赎回相关的事项

无

5 定期定额投资业务

定期定额投资是指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额

及扣款方式，由销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣款并于每期约定的申购日

受理基金申购申请的一种投资方式。定期定额投资业务并不构成对基金日常申购、赎回

等业务的影响，投资人在办理相关基金定期定额投资业务的同时，仍然可以进行日常申

购、赎回业务。

（1）投资者在本基金销售机构办理定期定额投资业务，具体办理规则及程序请遵

循各销售机构的规定。投资者通过本基金管理人网上直销交易平台办理网上直销定期定

额投资业务的，详情请登陆该网上直销交易平台询。

（2）本业务受理时间与本基金日常申购业务受理时间相同。

（3）销售机构将按照投资者申请时所约定的每期约定申购日、扣款金额进行扣款。

由于销售机构关于具体扣款方式和日期的规定有所不同，投资者应参照各销售机构的具

体规定。

（4）投资者应与销售机构约定每期扣款金额，该金额应不低于销售机构规定的最

低定期定额投资金额。通过本基金管理人网上直销交易平台以及其他销售机构办理定期

定额投资业务的每期扣款金额最低不少于人民币10元（含10元），扣款金额最小单位可

保留到分。如果销售机构业务规则规定的最低单笔定期定额投资金额高于10元，以该销

售机构的规定为准。

（5）定期定额投资业务申购费率和计费方式与日常申购业务相同。销售机构可以

开展本基金的定期定额投资申购费率优惠活动，各销售机构关于定期定额投资业务的费

率优惠活动以该销售机构的相关规定和公告为准。通过本基金管理人网上直销交易平台

办理定期定额投资业务适用该平台日常申购业务费率优惠，即申购优惠费率4折起，但

不低于0.6%，单笔申购金额不得超过50万元（含本数）。如果支付银行有更低限额规定

的，以该支付银行的规定为准。

（6）投资人与销售机构约定每期申购日期，申购以实际提交申购申请日（T日）的

基金份额净值为基准计算申购份额，申购份额将在T+1个工作日进行确认，投资者可在

T+2个工作日起询定期定额投资的确认情况。

6 基金销售机构

6.1 场外销售机构

6.1.1 直销机构

本基金直销机构为基金管理人直销中心和网上直销交易平台。其中，直销机构的定

期定额投资业务仅能通过本基金管理人的网上直销交易平台办理。

名称：弘毅远方基金管理有限公司

住所：上海市黄浦区圆明园路149号SO301

办公地址：上海市黄浦区圆明园路149号6楼

法定代表人：郭

电话：021-53682888

传真：021-53682755

联系人：沈娴

客户服务电话：4009208800（全国免长途话费）

网址：www.honyfunds.com

个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回和定

期定额投资等业务，具体交易业务规则请参阅本公司网站。

6.1.2 场外非直销机构

名称：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）

住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区天河路183-187号大都会广场43楼

法定代表人：孙树明

联系人：马梦洁

客户服务电话：（020）95575

网址：www.gf.com.cn

投资人可通过上述销售机构办理基金销售业务的营业场所或按上述销售机构提供的

其他方式进行本基金的申购、赎回及定期定额投资。

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，并

及时公告。

6.2 场内销售机构

本基金暂未开通场内销售业务。

7 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过

其网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计

净值。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日（或自然日）基金资产净值

和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日（或自然日）的次日，将基

金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

8 其他需要提示的事项

（1）基金管理人可以在法律法规、基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，

并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

上公告。

（2）经本基金管理人与销售机构广发证券协商决定，本基金参加广发证券开展的

相关申购费率优惠活动和定期定额投资业务申购费率优惠活动。有关费率优惠活动的具

体规定及后续调整，敬请投资人留意销售机构的有关公告/提示。

（3）本公告仅对本基金开放日常申购、赎回与定期定额投资业务的有关事项予以

说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登在2018年12月27日《上海证券

报》上的《弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金基金合同摘要》、《弘毅远方

消费升级混合型发起式证券投资基金基金份额发售公告》、《弘毅远方消费升级混合型

发起式证券投资基金招募说明书》等相关法律件。投资者亦可通过本基金管理人网站

（www.honyfunds.com）阅本基金相关法律件，还可拨打本基金管理人客户服务电

话400-920-8800（全国免长途话费）咨询相关信息。

（4）基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或

赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日（包括该日）内对该交易的

有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点

柜台或以销售机构规定的其他方式询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项本

金退还给投资人。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实

接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投

资者应及时询并妥善行使合法权利。

登记机构可以在法律法规和基金合同允许的范围内根据相关业务规则对上述业务办

理时间进行调整。基金管理人将在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒介上公告。

（5）投资者在本基金销售机构办理相关基金业务，具体办理规则及程序请遵循各

销售机构的规定。

风险提示：

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金财产，但不保证基

金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，

敬请投资者认真阅读基金的相关法律件，了解基金产品的详细情况，选择与自身风险

识别能力和风险承受能力相匹配的基金产品进行投资。本公告的解释权归本基金管理人

所有。

特此公告。

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8 000651 格力电器 325,000 15,343,250.00 4.05

9 002304 洋河股份 110,000 14,346,200.00 3.79

10 002595 豪迈科技 645,000 13,319,250.00 3.52

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例

（％）

1 国家债券 11,241,324.60 2.97

2 央行票据 - -

3 金融债券 24,905,875.20 6.58

其中：政策性金融债 24,905,875.20 6.58

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 36,147,199.80 9.55

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净

值比例（％）

1 018005 国开1701 199,020 19,903,990.20 5.26

2 019611 19国债01 69,960 6,993,201.60 1.85

3 108603 国开1804 49,770 5,001,885.00 1.32

4 019544 16国债16 42,460 4,248,123.00 1.12

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告

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5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 报告期末本基金投资的股票期权交易情况说明

5.11.1 本期股票期权投资政策

在风险可控的前提下，本基金本着谨慎则，以套期保值为主要目的，适度参与股

票期权投资。通过对现货市场和期权市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情

况及对期权的估值水平、流动性等因素的分析，选择合适的期权合约构建相应的头寸，

以调整投资组合的风险暴露，降低系统性风险。

5.11.2 报告期末本基金投资的股票期权持仓和损益明细

代码 名称 类型 持仓

量

权利金市值

（卖出方以

负值列示）

公允价值变

动

10001760 50ET沽4月2550 卖出认沽 50 -3,900.00 6,905.00

10001762 50ET沽4月2650 卖出认沽 300 -57,600.00 72,657.00

10001763 50ET沽4月2700 卖出认沽 100 -30,400.00 52,536.00

10001764 50ET沽4月2750 卖出认沽 200 -89,800.00 93,165.00

股票期权投资本期收益 1,740,398.06

股票期权投资本期公允价值变动 248,499.00

5.11.3 报告期末本基金投资股票期权的风险指标

股票期权业务的风险指标包括：投资规模和比例限额、风险限额、保证金风险率等。

5.11.4 报告期末本基金投资股票期权的估值方法

弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告

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本基金投资股票期权合约，一般以股票期权当日结算价进行估值，估值当日无结算

价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。

5.12 投资组合报告附注

5.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调，或在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.12.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定的备选股票库之外的股

票。

5.12.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 1,823,083.50

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 951,726.89

5 应收申购款 37,771.35

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 2,812,581.74

5.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有流通受限股票。

5.12.6 投资组合报告附注的其他字描述部分

由于四舍五入的因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 492,911,468.56

报告期期间基金总申购份额 1,911,745.04

减：报告期期间基金总赎回份额 155,175,200.93

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 -

弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告

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“-”填列）

报告期期末基金份额总额 339,648,012.67

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,800.08

报告期期间买入/申购总份额 -

报告期期间卖出/赎回总份额 -

报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,800.08

报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（ %） 2.94

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回或转换本基金的情况。

§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

单位：份

项目 持有份额总数

持有份额

占基金总

份额比例

(%)

发起份额总数

发起份额

占基金总

份额比例

(%)

发起份

额承诺

持有期

限

基金管理人

固有资金 10,000,800.08 2.94% 10,000,800.08 2.94% 3年

基金管理人

高级管理人

员

- - - - -

基金经理等

人员 - - - - -

基金管理人

股东 - - - - -

其他 - - - - -

合计 10,000,800.08 2.94% 10,000,800.08 2.94% -

§9 影响投资者决策的其他重要信息

弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告

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9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

单位：份

投资

者类

别

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情

况

序 号

持有基金份额比例

达到或者超过20%的

时间区间

期初份额 申购

份额

赎回

份额 持有份额 份额占 比

机构

1 20190101-20190331 100,007,00

0.00 0.00 0.00 100,007,00 0.00 29.44%

2 20190101-20190331 100,007,00

0.00 0.00 0.00 100,007,00 0.00 29.44%

产品特有风险

1、基金净值大幅波动的风险

单一持有基金比例过高的投资者连续大量赎回，可能会影响基金投资的持续性和稳

定性，增加变现成本。同时，按照净值计算尾差处理规则可能引起基金份额净值异常上

涨或下跌。

2、赎回申请延期办理的风险

单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后可能触发本基金巨额赎回条件，导致同

期中小投资者小额赎回面临部分延期办理的情况。

3、基金投资策略难以实现的风险

单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后，可能引起基金资产总净值显著降低，

从而使基金在投资时受到限制，导致基金投资策略难以实现。

9.2 影响投资者决策的其他重要信息

本基金本报告期未发生影响投资者决策的其他重要信息。

§10 备件目录

10.1 备件目录

1、中国证监会准予弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金募集注册的

件；

2、《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金基金合同》；

3、《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金托管协议》；

4、《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金招募说明书》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告

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7、关于申请募集注册弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金的法律意

见书；

8、报告期内弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金在指定报刊上各项

公告的稿。

10.2 存放地点

基金管理人的办公场所。

10.3 阅方式

投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费阅备件，在支付工本费

后，可在合理时间内取得上述件的复印件。

投资者还可以直接登录基金管理人的网站www.honyfunds.com阅和下载。