中航基金管理有限公司关于旗下开放式基金资产净值等的公告

根据《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定，并经基金托管人复核，截至2019年6月30日，中航基金管理有限公司旗下开放式基金的份额净值、基金份额累计净值及基金资产净值如下（单位：人民币元）：

基金代码 产品名称 单位净值 累计单位净值 资产净值

004936中航混改精选混合型证

券投资基金A 0.9981 0.9981 2,849,563.66

004937中航混改精选混合型证

券投资基金C 0.9867 0.9867 114,354,133.16

004926中航军民融合精选混合

型证券投资基金A 0.9669 0.9669 10,120,726.79

004927中航军民融合精选混合

型证券投资基金C 0.9600 0.9600 15,121,006.09

005537中航新起航灵活配置混

合型证券投资基金A 1.0352 1.0352 1,918,735.01

005538中航新起航灵活配置混

合型证券投资基金C 1.0237 1.0237 1,937,065.07

中航瑞景3个月定期开

006053放债券型发起式证券投

资基金A 1.0196 1.0281 305,876,855.81

中航瑞景3个月定期开

006054放债券型发起式证券投

资基金C 1.0187 1.0272 10,187,318.11

基金代码 产品名称 每万份收益（元）7日年化收益率（%） 资产净值

004133中航航行宝货币市场基 1.1851 2.193

金 145,825,364.01

中航基金管理有限公司

2019年7月1日

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（ 2）本基金在暂停大额申购（含定期定额投资、转换转入）业务期间，除大额申购（含定

期定额投资、转换转入）外的其他业务仍照常办理。本基金恢复大额申购（含定期定额投

资、转换转入）的具体时间将另行公告。

（ 3）本公告仅对本基金恢复暂停大额申购（含定期定额投资、转换转入）业务的有关事项

予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，可登录本基金管理 人网站

（ www.avicfund.cn）阅基金合同、招募说明书等资料。投资者还可拨打本公司客服电话

（ 400-666-2186）或销售机构咨询电话咨询基金的相关事宜。

（ 4）本公告涉及上述业务的最终解释权归本公司所有。

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的招募说明

书。

特此公告。

中航基金管理有限公司

2019 年 7 月 2 日

报告期（2019年4月1日－2019年6月30日）

中航瑞景3个月定开A 中航瑞景3个月定开C

1．本期已实现收益 3,119,358.98 101,383.72

2．本期利润 3,134,897.90 101,894.80

3．加权平均基金份额本期利润 0.0104 0.0102

4．期末基金资产净值 305,876,855.81 10,187,318.11

5．期末基金份额净值 1.0196 1.0187

注：①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

②所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

中航瑞景3个月定开A

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④

率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个 1.04% 0.14% -0.24% 0.18% 1.28% -0.04%

月

中航瑞景3个月定开C

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④

率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个 1.01% 0.14% -0.24% 0.18% 1.25% -0.04%

月

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

3.3其他指标

无

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

硕士研究生。曾供职于中核

财务有限责任公司先后担

任稽核风险管理部风险管

茅勇峰 基金经 2018年8 - - 理岗、金融市场部投资分析

理 月28日 岗、金融市场部副经理兼投

资经理岗。2017年8月至今，

担任中航基金管理有限公

司固定收益部投资副总监。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《中航瑞景3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本着诚实守信、勤勉尽责的则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度。在统一的研究平台和公共信息平台，保证各组合得到公平的投资资讯；公平对待不同投资组合，禁止各投资组合之间进行以利益输送为目的的投资交易活动；在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，严格执行授权审批程序；实行集中交易制度和公平交易分配制度；建立不同投资组合投资信息的管理及保密制度，保证不同投资组合经理之间的重大非公开投资信息的相互隔离；通过IT系统和人工监控等方式进行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。

本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况，公司旗下各基金不存在因非公平交易等导致的利益输送行为，公平交易制度的整体执行情况良好。

4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

2019年二季度，宏观经济并未延续一季度的良好表现，经济下行压力有所加大。投资稳中略降，消费弱势趋稳，外贸形势不容乐观。制造业投资低位震荡，基建投资托底作用不明显，地产投资下行压力显现，投资回升动力不足；消费虽然不够强劲，但总体稳定，仍是支撑经济的重要动力；贸易摩擦背景下，外贸形势依然严峻。美联储货币政策放松预期逐步增强，海外因素对国内货币政策的掣肘显著弱化。面对国内外经济金融形势变化，央行审时度势及时调整货币政策导

向，为宏观经济运行创造了良好的货币环境。在央行货币政策呵护下，尽管金融市场面临信用环境变化及半年末因素的影响，市场流动性整体处于较为宽松的状态，市场资金价格稳中趋降。随着宏观经济环境及货币政策导向的变化，二季度债券市场收益率整体呈现先上后下的格局，但债券市场信用分化有所加剧。二季度，本基金继续把控制风险放在投资管理的重要位置，在重点关注信用风险的前提下进行资产配置，将利率债和同业存单作为主要配置品种，并根据市场环境变化及时调整投资组合久期和杠杆水平，以增厚投资组合收益。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末中航瑞景3个月定开A基金份额净值为1.0196元，本报告期基金份额净值增长率为1.04%；截至本报告期末中航瑞景3个月定开C基金份额净值为1.0187元，本报告期基金份额净值增长率为1.01%；同期业绩比较基准收益率为-0.24%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 - -

其中：股票 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 347,931,800.00 98.48

其中：债券 347,931,800.00 98.48

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 1,218,589.12 0.34

8 其他资产 4,157,954.64 1.18

9 合计 353,308,343.76 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有境内股票。

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 279,370,800.00 88.39

其中：政策性金融债 183,752,000.00 58.14

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 10,463,000.00 3.31

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 58,098,000.00 18.38

9 其他 - -

10 合计 347,931,800.00 110.08

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值

比例（％）

1 180309 18进出09 300,000 31,005,000.00 9.81

2 180214 18国开14 300,000 30,702,000.00 9.71

3 190203 19国开03 300,000 29,808,000.00 9.43

4 111906093 19交通银行 300,000 29,109,000.00 9.21

C093

5 111980823 19稠州商行 300,000 28,989,000.00 9.17

C020

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.9.1本期国债期货投资政策

无

5.9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.9.3本期国债期货投资评价

无

5.10投资组合报告附注

5.10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调以及处罚的情况的说明

19交通银行C093（代码：111906093）、19稠州商行C020（代码：111980823）、15长春农商二级（代码：1521010）为中航瑞景3个月定开债券基金的前十名债券。

2018年11月9日，中国银保监会对交通银行不良信贷资产未洁净转让、理财资金投资本行不良信贷资产收益权、未尽职调并使用自有资金垫付承接风险资产、档案管理不到位、内控管理存在严重漏洞、理财资金借助保险资管渠道虚增本行存款规模、违规向土地储备机构提供融资、信贷资金违规承接本行表外理财资产、理财资金违规投资项目资本金、部分理财产品信息披露不合规、现场检配合不力、并购贷款占并购交易价款比例不合规、并购贷款尽职调和风险评估不到位等违法违规行为，合计罚款740万元。

2018年11月29日，中国银监会金华监管分局对浙江稠州商业银行信贷资金挪用于购房、信

贷资金挪用于购买股票、违规办理商业用房按揭贷款、虚增存贷款等违法违规行为，罚款180万元；2018年12月26日，中国银保监会金华监管分局对浙江稠州商业银行未准确计量风险、计提资本与拨备、同业资金投向违规、理财产品管理不合规、理财投资非标资产未严格比照自营贷款管理、个人理财资金违规投资、将票据资产转为资管计划规避监管要求、同业资金违规转存协议存款等违法违规行为，罚款610万元。

2018年8月30日，吉林银监局对长春农村商业银行信贷资产收益权违规转让、违规为非标准化债权资产投资提供质押担保且会计核算不准确等违法违规行为，合计罚款70万元。

本基金投资19交通银行C093、19稠州商行C020、15长春农商二级的投资决策程序符合公司投资制度的规定。

中航瑞景3个月定开债券基金除19交通银行C093、19稠州商行C020、15长春农商二级外，投资的前十名债券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.10.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

无

5.10.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 4,157,954.64

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 4,157,954.64

5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

§6开放式基金份额变动

单位：份

项目 中航瑞景3个月定开A 中航瑞景3个月定开C

报告期期初基金份额总额 300,000,000.00 10,000,000.00

报告期期间基金总申购份额 - -

减:报告期期间基金总赎回份额 - -

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - -

少以"-"填列）

报告期期末基金份额总额 300,000,000.00 10,000,000.00

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,000.00

报告期期间买入/申购总份额 0.00

报告期期间卖出/赎回总份额 0.00

报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,000.00

报告期期末持有的本基金份额占基金总份 3.23

额比例（%）

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

持有份额占 发起份额占 发起份额承

项目 持有份额总数 基金总份额 发起份额总数 基金总份额 诺持有期限

比例（%） 比例（%）

基金管理人固有 10,000,000.00 3.23 10,000,000.00 3.23 不少于3年

资金

基金管理人高级 - - - - -

管理人员

基金经理等人员 - - - - -

基金管理人股东 - - - - -

其他 - - - - -

合计 10,000,000.00 3.23 10,000,000.00 3.23 -

§9影响投资者决策的其他重要信息

9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资

者类 持有基金份额比例 期初 申购 赎回 份额占

别 序号 达到或者超过20% 份额 份额 份额 持有份额 比

的时间区间

机构 1 20190401-20190630 300,000,000.00 0.00 0.00 300,000,000.00 96.77%

个人 - - - - - - -

产品特有风险

基金管理人秉承谨慎勤勉、独立决策、规范运作、充分披露则，公平对待投资者，保障投资者合法权益。当单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%时，由此可能导致的特有风险主要包括：

（1）超出基金管理人允许的单一投资者持有基金份额比例的申购申请不被确认的风险；

（2）极端市场环境下投资者集中赎回，基金管理人可能无法及时变现基金资产以应对赎回申请的风险；

（3）持有基金份额占比较高的投资者大额赎回可能引发基金净值大幅波动的风险；

（4）持有基金份额占比较高的投资者在召开基金份额持有人大会并对重大事项进行投票表决时，可能拥有较大话语权；

（5）极端情况下，持有基金份额占比较高的投资者大量赎回后，可能出现连续六十个工作日基金资产净值低于5000万元而面临的转换基金运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等风险。

9.2影响投资者决策的其他重要信息

本基金投资范围不包括股票，本报告期本基金未参与股票的投资。

§10备件目录

10.1备件目录

9.1.1中国证监会批准中航瑞景3个月定期开放债券型发起式证券投资基金募集的件

9.1.2《中航瑞景3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》

9.1.3《中航瑞景3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金托管协议》

9.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照

9.1.5报告期内中航瑞景3个月定期开放债券型发起式证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告

9.1.6中国证监会要求的其他件

10.2存放地点

中航基金管理有限公司，地址：北京市朝阳区安立路78、80号11层1101内1105室10.3阅方式

9.3.1营业时间内到本公司免费阅

9.3.2登录本公司网站阅基金产品相关信息：www.avicfund.cn

9.3.3拨打本公司客户服务电话垂询：400-666-2186

中航基金管理有限公司

2019年7月16日