汇安裕华纯债定期开放债券型发起式证券投资基金

开放日常申购、赎回的公告

公告送出日期：2019年7月4日

基金名称 汇安裕华纯债定期开放债券型发起式证券投资基金

基金简称 汇安裕华纯债定期开放

基金主代码 005556

基金运作方式 契约型、定期开放式、发起式

基金合同生效日 2018年2月7日

基金管理人名称 汇安基金管理有限责任公司

基金托管人名称 浙商银行股份有限公司

基金登记机构名称 汇安基金管理有限责任公司

《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

公告依据 理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规以及《汇安

裕华纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、《汇安裕

华纯债定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》

申购起始日 2019年7月5日

赎回起始日 2019年7月5日

2.日常申购、赎回的办理时间

2.1开放日及开放时间

投资人在开放期内的开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。在封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务，也不上市交易。

基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2.2申购、赎回开始日及业务办理时间

除法律法规或《基金合同》另有约定外，本基金自每个封闭期结束日的下一个工作日起（含该日）进入开放期，投资人在开放期可办理本基金份额的申购、赎回或其他业务。本基金每个开放期不少于5个工作日且不超过20个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放期前2日进行公告。

如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使本基金无法按时开放申购与赎回业务，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，开放期时间顺延，具体时间以基金管理人届时公告为准。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者其他业务。开放期内，投资人在基金合同约定之外的时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。投资人在基金开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请。

开放期以及开放期办理申购、赎回与转换业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公告。

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过50%，本基金不向个人投资者公开发售。法律法规或监管机构另有规定的除外。

本基金本次办理申购、赎回业务的开放期为2019年7月5日至2019年7月11日。自2019年7月12日起至2019年10月13日为本基金的第五个封闭期，封闭期内本基金不办理申购、赎回等业务。

3.日常申购业务

3.1申购的数额限制

3.2首次单笔最低申购金额为人民币1.00元，追加申购单笔最低金额为人民币1.00元。

3.3申购费率

投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者的申购费用如下：

申购金额（M，元） 申购费率

M＜100万 0.80%

100万≤M＜200万 0.50%

200万≤M＜500万 0.30%

M≥500万 按笔收取，1,000元/笔

本基金的申购费用由投资者承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。

3.4其他与申购相关的事项

基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

4.日常赎回业务

4.1赎回份额限制

基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回基金份额不得低于1份；每个交易账户最低持有基金份额余额为1份，若某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于1份时，余额部分基金份额必须一同赎回。

4.2赎回费率

本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减，赎回费率见下表：

持有基金份额期限期间（Y） 赎回费率

Y＜7日 1.50%

7日≤Y＜30日 0.75%

Y≥30日 0%

本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持续持有期少于7日的基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产，对于持续持有期不少于7日但少于30日的基金份额持有人收取的赎回费的25%归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

4.3其他与赎回相关的事项

基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

5.基金销售机构

5.1直销机构

汇安基金管理有限责任公司直销中心

传真：021-80219047

邮箱：S@huianfund.cn

北京办公地址：北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层

联系人：田云梦

电话：010-56711624

上海办公地址：上海市虹口区东大名路501白玉兰大厦36楼02、03单元

联系人：于擎玥

电话：021-80219027

5.2其他销售机构

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金，并及时公告。6.基金份额净值公告的披露安排

《基金合同》生效后，在封闭期内，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。在开放期内，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金销售机构以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

7.其他需要提示的事项

7.1基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收

费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。7.2基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金

促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管

理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金销售费用。

7.3本公告仅对本基金可开放申购、赎回有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，

请详细阅读2018年1月25日刊登在中国证监会指定信息披露媒介的《汇安裕华纯债定期

开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》。投资者亦可通过本公司网站阅《汇安裕

华纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》和《汇安裕华纯债定期开放债券型

发起式证券投资基金招募说明书》等相关资料。

7.4本基金的开放期内，投资人可办理基金份额的申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的份

额将自动转入下一个封闭期。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开

放申购与赎回业务，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，开放期时间顺延，具体时

间以基金管理人届时公告为准。

7.52019年7月5日至2019年7月11日为本基金的本次开放期，即在开放期内的每个工作

日接受办理本基金份额的申购、赎回业务，2019年7月11日15：00以后暂停接受办理

本基金份额的申购、赎回业务直至下一个开放期。届时将不再另行公告。

7.6有关本基金开放申购、赎回的具体规定如有变化，本公司将另行公告。

7.7风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的招募说明

书。

7.8咨询方式：汇安基金管理有限责任公司，客户服务电话：010-56711690，公司网址：

www.huianfund.cn

特此公告

汇安基金管理有限责任公司

2019年7月4日

4月2日至2019年4

月4日，任汇安稳裕

债券型证券投资基金

基金经理；2017年9

月6日至今，任汇安

丰泽灵活配置混合型

证券投资基金基金经

理；2018年7月3日

至今，任汇安沪深300

指数增强型证券投资

基金基金经理；2018

年12月21日至今，

任富时中国A50交易

型开放式指数证券投

资基金基金经理。

沈宏伟，工学硕士，

高级经济师，美国乔

治亚理工大学访问学

者。19年证券、基金

行业从业经历，曾任

山西证券股份有限公

司研究所电力、IT行

业研究员，投资管理

部总经理助理、公司

投资管理决策委员会

委员、主持金融衍生

产品部工作；西部利

得基金管理有限公司

联席投资总监。2016

权益投资 年7月20日加入汇安

部总经 基金管理有限责任公

沈宏伟 理、本基 2018年3月 - 19年 司，担任权益投资部

金的基金27日 总经理一职。2017年

经理 7月12日至2018年7

月2日，任汇安丰泰

灵活配置混合型证券

投资基金基金经理；

2018年7月3日至

2018年8月22日，任

汇安沪深300指数增

强型证券投资基金基

金经理；2017年12月

26日至今，任汇安资

产轮动灵活配置混合

型证券投资基金基金

经理；2018年3月27

日至今，任汇安稳裕

债券型证券投资基金

基金经理。

固定收益 杨芳，经济学学士，8

投资部高 年证券、基金行业从

杨芳 级经理、2018年3月 - 8年 业经历。曾任职于华

本基金的27日 创证券，2016年7月

基金经理 起加入汇安基金管理

有限责任公司，任固

定收益投资部高级经

理一职。2017年4月

14日至今，任汇安嘉

裕纯债债券型证券投

资基金基金经理；

2017年4月28日至

今，任汇安嘉汇纯债

债券型证券投资基

金、汇安嘉源纯债债

券型证券投资基金基

金经理；2018年2月

7日至今，任汇安裕华

纯债定期开放债券型

发起式证券投资基金

基金经理；2018年3

月27日至今，任汇安

稳裕债券型证券投资

基金基金经理；2018

年11月7日至今，任

汇安短债债券型证券

投资基金基金经理；

2018年11月26日至

今，任汇安嘉鑫纯债

债券型证券投资基金

基金经理；2019年1

月10日至今，任汇安

丰华灵活配置混合型

证券投资基金基金经

理；2019年3月20日

至今，任汇安鼎利纯

债债券型证券投资基

金基金经理。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，完善相应制度及流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确保公平交易则的实现。基金管理人公平对待旗下管理的所有投资组合，报告期内公平交易制度得到良好的贯彻执行，未发现存在违反公平交易则的情况。

4.3.2异常交易行为的专项说明

基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。本报告期内，本基金未发现可能的异常交易情况，不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

二季度国内宏观经济面临较大下行压力，地产投资一枝独秀但可能后劲不足；消费增速低位徘徊；进出口受贸易摩擦和全球宏观走弱影响较大。贸易战叠加全球经济降温，以美联储降息为代表，全球重回降息周期，中国的货币政策亦重回宽松。受到包商银行事件影响，债券市场流动性分层与信用分层持续发酵，存款机构间的回购利率频频低于1%，而非银机构则融资困难，若情况持续，未来会影响部分民营企业与城投平台债券的融资滚动。

内外需均走弱，为债券产品投资创造了良好的投资环境，但目前十年国债利率处于历史相对低点，已充分反映降准乃至降息预期，进一步下行空间有限。信用债总体收益率压缩明显，需更为小心甄别资质，在审慎信用分析的前提下可适当优选投资标的。股票市场演绎结构化行情，核心资产总体处合理估值区间，仍为较具吸引力的资产类属。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为1.0158元；本报告期基金份额净值增长率为-4.57%，业绩比较基准收益率为-0.27%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 - -

其中：股票 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 445,639,067.49 96.96

其中：债券 445,639,067.49 96.96

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 4,018,437.41 0.87

8 其他资产 9,973,782.61 2.17

9 合计 459,631,287.51 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 72,309,000.00 16.61

其中：政策性金融债 30,021,000.00 6.89

4 企业债券 43,705,000.00 10.04

5 企业短期融资券 20,172,000.00 4.63

6 中期票据 182,904,000.00 42.00

7 可转债（可交换债） 58,382,067.49 13.41

8 同业存单 68,167,000.00 15.65

9 其他 - -

10 合计 445,639,067.49 102.34

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比

例（％）

1 1823001 18农银人 400,000 42,288,000.00 9.71

寿

2 101758010 17西安高 400,000 41,616,000.00 9.56

新MTN002

3 101758048 17西部物 400,000 41,376,000.00 9.50

流MTN001

4 1580150 15湘铁投 400,000 33,616,000.00 7.72

债

5 101801534 18德泰 300,000 30,894,000.00 7.09

MTN001

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证投资。

5.9报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.9.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期未投资国债期货。

5.9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.9.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10投资组合报告附注

5.10.1

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.10.2

基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.10.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 10,328.10

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 9,963,454.51

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 9,973,782.61

5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例

（％）

1 128017 金禾转债 5,193,218.67 1.19

2 123003 蓝思转债 4,739,310.75 1.09

3 110046 圆通转债 4,519,256.50 1.04

4 113504 艾华转债 3,383,106.20 0.78

5 128023 亚太转债 2,889,461.64 0.66

6 110040 生益转债 2,582,112.30 0.59

7 128027 崇达转债 2,352,256.50 0.54

8 110049 海尔转债 2,311,347.20 0.53

9 128047 光电转债 2,264,995.80 0.52

10 113019 玲珑转债 2,184,200.00 0.50

11 128042 凯中转债 2,030,237.04 0.47

12 128034 江银转债 1,662,175.90 0.38

13 113509 新泉转债 1,448,862.30 0.33

14 113508 新凤转债 1,353,473.50 0.31

15 113020 桐昆转债 1,188,200.00 0.27

16 113510 再升转债 1,081,025.40 0.25

17 128045 机电转债 878,299.52 0.20

18 127005 长证转债 756,073.62 0.17

19 127006 敖东转债 587,342.49 0.13

20 128046 利尔转债 113,281.14 0.03

21 128048 张行转债 88,237.72 0.02

5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.10.6投资组合报告附注的其他字描述部分

由于四舍五入的因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 428,677,498.19

报告期期间基金总申购份额 -

减:报告期期间基金总赎回份额 2,268.11

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" -

填列）

报告期期末基金份额总额 428,675,230.08

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

报告期期初管理人持有的本基金份额 0.00

报告期期间买入/申购总份额 0.00

报告期期间卖出/赎回总份额 0.00

报告期期末管理人持有的本基金份额 0.00

报告期期末持有的本基金份额占基金总份 0.00

额比例（%）

注：报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资

者类 持有基金份额比例 期初 申购 赎回

别 序号 达到或者超过20% 份额 份额 份额 持有份额 份额占比

的时间区间

机构 1 20190401-20190630152,517,009.83 - - 152,517,009.83 35.5787%

2 20190401-20190630123,713,361.25 - - 123,713,361.25 28.8595%

3 20190401-20190630152,432,032.40 - - 152,432,032.40 35.5589%

个人 - - - - - - -

产品特有风险

本基金本报告期内存在单一基金份额持有人持有基金份额比例超过20%的情况，投资人在投资本基金时，可能面临本基金因持有人集中度较高而产生的相应风险，具体包括：巨额赎回风险、流动性风险、基金资产净值持续低于5000万元的风险、基金份额净值大幅波动风险以及基金收益水平波动风险。本基金管理人将在基金运作中对以上风险进行严格的监控和管理，保护中小投资者利益。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9备件目录

9.1备件目录

1、中国证监会批准汇安稳裕债券型证券投资基金募集的件

2、汇安稳裕债券型证券投资基金基金合同

3、汇安稳裕债券型证券投资基金托管协议

4、汇安稳裕债券型证券投资基金招募说明书

5、报告期内在指定报刊上披露的各项公告

6、中国证监会规定的其他件

9.2存放地点

北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层

上海市虹口区东大名路501白玉兰大厦36层02-03室

9.3阅方式

投资者可到基金管理人的办公场所及网站或基金托管人的办公场所免费阅备件，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述件的复制件或复印件。

公司网站：http://www.huianfund.cn/

汇安基金管理有限责任公司

2019年7月17日