恒生前海基金管理有限公司关于恒生前海恒锦裕利混合型证券投资基金暂停申购、赎回、 转换及定投业务的公告

基金名称 恒生前海恒锦裕利混合型证券投资基金

基金简称 恒生前海恒锦裕利混合

基金主代码 006535

基金管理人名称 恒生前海基金管理有限公司

公告依据

《证券投资基金信息披露管理办法》、《 恒生前海恒锦裕利混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）、《 恒生前海恒锦裕利混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）等相关件的规定。

暂停相关业务的起始日、金额及因说明

暂停申购起始日 2019 年 4 月 29 日

暂停赎回起始日 2019 年 4 月 29 日

暂停转换起始日 2019 年 4 月 29 日

暂停定期定额投资起始日2019 年 4 月 29 日

暂停申购、赎回、转换及定期定额投资的因说明

根据恒生前海恒锦裕利混合型证券投资基金《 基金合同》和 《 招募说明书》的有关规定以及该基金的投资运作情况，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，如该工作日为非港股通交易日，则本基金不

开放申购与赎回。 鉴于 2019 年 4 月 29 日至 2019 年 5 月5 日为非港股通交易日，本基金管理人决定自 2019 年 4月 29 日起暂停本基金的申购、赎回、 转换及定期定额投资等业务。

下属分级基金的基金简称 恒生前海恒锦裕利混合 A 恒生前海恒锦裕利混合 C

下属分级基金的交易代码 006535 006536

该分级基金是否暂停申购、 转换转入、赎回、转换转出、定期定额投资

是 是

2 其他需要提示的事项

（ 1）本基金管理人自 2019 年 5 月 6 日（星期一） 起恢复本基金的申购、赎回、 转换及定期定额投资等业务，届时将不再另行公告。

（ 2）为避免因非港股通交易日带来的不便，请投资者提前进行相关业务安排。

（ 3）如有疑问,请拨打本公司客户服务电话 400-620-6608,或至本公司网站

www.hsqhfunds.com 获取相关信息。

本公告的解释权归恒生前海基金管理有限公司所有。

风险提示：

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等件并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等选择与自身风险承受能力相匹配的基金产品。敬请投资人注意投资风险。

特此公告。

放申购与赎回。鉴于2019年5月13日为非港股通

交易日，本基金管理人决定自2019年5月13日起

暂停本基金的申购、赎回、转换及定期定额投资等

业务。

2其他需要提示的事项

（1）本基金管理人自2019年5月14日（星期二）起恢复本基金的申购、赎回、转换及定期定额投资等业务，届时将不再另行公告。

（2）为避免因非港股通交易日带来的不便，请投资者提前进行相关业务安排。

（3）如有疑问,请拨打本公司客户服务电话400-620-6608,或至本公司网站

www.hsqhfunds.com获取相关信息。

本公告的解释权归恒生前海基金管理有限公司所有。

风险提示：

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等件并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等选择与自身风险承受能力相匹配的基金产品。敬请投资人注意投资风险。

特此公告。

恒生前海基金管理有限公司

2019年5月9日

基金管理人运用 （单位：份） - - -

固有资金认购本 占基金总份额比例 - - -

基金情况 其他需要说明的事 无 无 无

恒生前海中证质量成长低波动指数证券投资基金基金合同生效公告

项

其中：募集期间 认购的基金份额

基金管理人的从 （单位：份） 19,980.02 100,000.00 119,980.02

业人员认购本基 占基金总份额比例 0.0097% 26.3621% 0.0579%

金情况

募集期限届满基金是否符合法律法规规 是

定的办理基金备案手续的条件

向中国证监会办理基金备案手续获得书 2019年6月5日

面确认的日期

注：1、本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担，不另从基金资产支付。

2、本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为0万份；本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0万份。

3.其他需要提示的事项

1、基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的询和打印，也可以通过本基金管理人的网站（http://www.hsqhfunds.com/）或客户服务电话（400-620-6608）询交易确认情况。

2、本基金的日常申购、赎回自基金合同生效后不超过三个月开始办理，具体业务办理时间，本基金管理人将在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。

3、风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等选择与自身风险承受能力相匹配的基金产品。敬请投资者留意投资风险。

恒生前海基金管理有限公司

2019年6月6日

部或部分基金份额赎回。基金份额单笔赎回或转换不得少于10份（如该账户在该销售机构托管的本基金余额不足10份，则必须一次性赎回或转出基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的基金余额不足10份时，基金管理人有权将投资人在该销售机构托管的基金剩余份额一次性全部赎回。各销售机构对赎回份额限制有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。

基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

4.2赎回费率

（1）本基金赎回费率见下表：

持有时间（N） A类基金份额赎回费率 C类基金份额赎回费率

N＜7日 1.50% 1.50%

7日≤N＜30日 0.10% 0.50%

N≥30日 0% 0%

基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持有期少于30日（不含）的基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产。

4.3其他与赎回相关的事项

基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整赎回费率或变更收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。

5日常转换业务

5.1转换费率

5.1.1基金转换费用构成

基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金持有人承担，具体计算如下：

（1）基金转换申购补差费：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时,不收取申购费补差。

（2）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用，具体各基金的赎回费率请参见各基金的招募说明书或登录本公司网站（www.hsqhfunds.com）询。

5.1.2转换份额计算公式

基金转换计算公式如下：

转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

转入金额=转出金额–转出基金赎回费用

补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费（如计算所得补差费用小于0，则补差费用为0）

其中：

转入基金申购费=转入金额/（1+转入基金申购费率）×转入基金申购费率（若转入基金申购费适用固定费用时，则转入基金申购费=转入基金固定申购费）

转出基金申购费=转入金额/（1+转出基金申购费率）×转出基金申购费率（若转出基金申购费适用固定费用时，则转出基金申购费=转出基金固定申购费）

净转入金额=转入金额–补差费用

净转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值

例1：恒生前海中证质量成长低波动指数证券投资基金A类份额50000份转换为恒生前海沪港深新兴产业精选混合型证券投资基金

假设某投资者在某销售机构购买了5万份恒生前海中证质量成长低波动指数A，至

T日其持有期满7天未超过30天，现拟在T日全部转换为恒生前海沪港深新兴产业精选混

合型证券投资基金。

T日，恒生前海中证质量成长低波动指数A的净值为1.1000，赎回费率为0.1%，适用申购费率为1.2%；恒生前海沪港深新兴产业精选混合型证券投资基金的净值为1.2000，T日该销售机构的适用申购费率为1.5%。则计算如下：

转出金额=50,000×1.1000=55,000元

转出基金赎回费用=55,000×0.1%=55元

转入金额=55,000–55=54,945元

转入基金申购费=54,945/（1+1.5%）×1.5%=812.00元

转出基金申购费=54,945/（1+1.2%）×1.2%=651.52元

补差费用=812.00–651.52=160.48元（补差费用大于0）

净转入金额=54,945–160.48=54,784.52元

净转入份额=54,784.52/1.2000=45.653.77份

例2：恒生前海港股通高股息低波动指数证券投资基金50000份转换为恒生前海中证质量成长低波动指数证券投资基金A类份额

假设某投资者在某销售机构购买了5万份恒生前海港股通高股息低波动指数证券投资基金，至T日其持有期未满一年但超过7天，现拟在T日全部转换为恒生前海中证质量成长低波动指数A。

T日，恒生前海港股通高股息低波动指数证券投资基金的净值为1.1000，赎回费率为0.5%，适用申购费率为1.2%；恒生前海中证质量成长低波动指数A的净值为1.2000，T日该销售机构的适用申购费率为1.2%。则计算如下：

转出金额=50,000×1.1000=55,000元

转出基金赎回费用=55,000×0.5%=275元

转入金额=55,000–275=54,725元

转入基金申购费=54,725/（1+1.2%）×1.2%=648.91元

转出基金申购费=54,725/（1+1.2%）×1.2%=648.91元

补差费用=648.91–648.91=0元（不收取补差费）

净转入金额=54,725–0=54,725元

净转入份额=54,725/1.2000=45,604.17份

5.2其他与转换相关的事项

（1）转换业务规则

基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构同时代理转出基金及转入基金的销售。

基金转换，以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的则提交申请，基金转换遵循“先进先出”的则。

投资者办理基金转换业务时，转出的基金必须处于可赎回状态，转入的基金必须处于可申购状态，已经冻结的基金份额不得申请基金转换。

对于基金分红，权益登记日申请转换转入的基金份额不享有该次分红权益，权益登记日申请转换转出的基金份额享有该次分红权益。

（2）可转换的基金

本公司开通了本基金与旗下恒生前海沪港深新兴产业精选混合型证券投资基金（基金代码：004332）、恒生前海港股通高股息低波动指数证券投资基金（基金代码：005702）、恒生前海恒锦裕利混合型证券投资基金A类份额和C类份额（006535、006536）之间的转换业务。后续开通转换业务的基金请参见本基金招募说明书更新。

本基金A/C类基金份额不支持相互转换。

（3）转换限额

本基金单笔转换申请的最低份额为10份，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换。如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额不足招募说明书所示时，需一次性全额转出。

（4）交易确认

转入的基金持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之日起开始计算。转入的基金在赎回或转出时，按照自基金转入确认日起至该部分基金份额赎回或转出确认日止的持有时段所适用的赎回费率档次计算其所应支付的赎回费。基金转换后可赎回的时间为T＋2日。

6定期定额投资业务

基金定投业务是指投资者可通过基金管理人指定的销售机构提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额，由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款，并提交基金申购申请的一种长期投资方式。

目前本公司直销机构暂不支持定投业务。

销售机构办理本基金定投业务的时间及费率优惠活动以销售机构的安排为准，敬请投资者留意相关销售机构或本公司的有关公告。

7基金销售机构

7.1场外销售机构

7.1.1直销机构

本公司位于深圳的直销中心。

7.1.2场外非直销机构

恒生银行（中国）有限公司（仅A类基金份额）、汇丰银行（中国）有限公司、烟台银行股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、中国银河证券有限公司、世纪证券有限责任公司等。

上述销售机构如有变更，敬请投资者留意届时本公司相关公告。

7.2场内销售机构

无。

8基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

自2019年6月11日起，本公司将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。

9其他需要提示的事项

本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务有关的事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《基金合同》和《招募说明书》。

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等件并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等选择与自身风险承受能力相匹配的基金产品。敬请投资人注意投资风险。

投资者可以通过拨打本公司客户服务电话400-620-6608进行咨询；也可至本公司网站www.hsqhfunds.com了解相关情况。

特此公告。

恒生前海基金管理有限公司

二〇一九年六月十一日

63,138,666.56 100.00

注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为14,016,506.00元，占基金总资产比例

22.20%。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 1,763,700.00 2.81

B 采矿业 - -

C 制造业 25,067,592.11 39.88

电力、热力、燃气及水生产和供应

业 - -

E 建筑业 - -

批发和零售业 1,568,506.00 2.50

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,428,984.00 5.45

J 金融业 7,515,829.00 11.96

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

教育 - -

Q 卫生和社会工作 1,771,484.00 2.82

R 化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 41,116,095.11 65.40

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（％）

B非日常生活消费品 2,625,944.00 4.18

C日常消费品 1,827,840.00 2.91

能源 359,750.00 0.57

E金融 1,956,504.00 3.11

医疗保健 731,280.00 1.16

G工业 1,474,470.00 2.35

H信息技术 1,185,533.00 1.89

I通讯服务 3,256,785.00 5.18

J公用事业 598,400.00 0.95

合计 14,016,506.00 22.30

注：（1）以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。

（2）由于四舍五入的因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值

比例（％）

1 600036 招商银行 94,000 3,382,120.00 5.38

2 00700 腾讯控股 10,500 3,256,785.00 5.18

3 000651 格力电器 46,400 2,552,000.00 4.06

4 601318 中国平安 26,900 2,383,609.00 3.79

5 600276 恒瑞医药 31,879 2,104,014.00 3.35

6 02313 申洲国际 21,800 2,059,664.00 3.28

7 002271 东方雨虹 89,900 2,037,134.00 3.24

8 01299 友邦保险 26,400 1,956,504.00 3.11

9 603899 晨光具 44,300 1,947,871.00 3.10

10 000568 泸州老窖 24,000 1,939,920.00 3.09

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期未投资国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案

调，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 77,333.78

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 29,211.64

4 应收利息 1,592.19

5 应收申购款 2,015.69

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 110,153.30

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他字描述部分

由于四舍五入因，分项之和与合计可能有尾差。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 73,388,334.71

报告期期间基金总申购份额 363,002.68

减:报告期期间基金总赎回份额 8,401,836.11

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）

-

报告期期末基金份额总额 65,349,501.28

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

无

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内，基金管理人不存在运用固有资金申购、赎回或买卖本基金的情况。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资者类 持有基金份额比

别 序号 例达到或者超过 期初 申购 赎回 持有份额 份额占比

20%的时间区间 份额 份额 份额

机构 - - - - - - -

个人 - - - - - - -

产品特有风险

本报告期内，本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形，敬请投资者留

意。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

本报告期内，本基金管理人及本基金无影响投资者决策的其他重要信息。

§9备件目录

9.1备件目录

（1）中国证券监督管理委员会批准恒生前海沪港深新兴产业精选混合型证券投资基金设立

的件

（2）恒生前海沪港深新兴产业精选混合型证券投资基金基金合同

（3）恒生前海沪港深新兴产业精选混合型证券投资基金托管协议

（4）基金管理人业务资格批件、营业执照

（5）恒生前海沪港深新兴产业精选混合型证券投资基金2019年第二季度报告正

（6）报告期内恒生前海沪港深新兴产业精选混合型证券投资基金在指定媒介上披露的各项

公告

9.2存放地点

基金管理人和基金托管人住所。

9.3阅方式

投资者可在营业时间免费阅，也可按工本费购买复印件。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人恒生前海基金管理有限公司客户服务电话：

400-620-6608，或可登录基金管理人网站www.hsqhfunds.com阅详情。

恒生前海基金管理有限公司

2019年7月17日